核心素養的話語形成、擴散與制度化

周小勇

(華東師范大學 外語學院， 上海 200241)

一、研究問題

自進入21世紀以來，世界主要國際組織以及國家和地區均實施或提出了適應21 世紀社會的人才能力框架，提出了21 世紀應該具備的關鍵能力或核心素養。[1]核心素養儼然已成為當今世界的主流教育話語①[2]，中國也是該話語的主要場域。近年來，國內有關核心素養的研究呈爆發性趨勢，研究焦點集中在核心素養的定義及內涵、基于核心素養的課程及評價、國際核心素養教育的比較、基于核心素養的課程改革等方面。[3]文章試圖從話語理論及新制度主義理論出發，研究素養、核心素養的概念及話語形成、擴散及其在世界主要國家的制度化過程，并嘗試研究以下方面：

1.核心素養的概念及其話語的形成；

2.什么因素促成這一話語占據了國際教育的主流地位？核心素養的制度化機制是什么？

二、核心素養的話語形成

話語形成是基于科學史和科學社會學的學科發現而引發出來的一個術語。它指的是對于學術知識的建構性的洞見，以及將這樣的洞見概念化的模型。[4]

具體來說，這個概念強調的是，一般制度化的學術研究領域，特別是包括比較教育在內的社會科學，既是思想上的、也是歷史中的活動。這些領域在不同形式、在不同程度上受到特定的制度環境、變化的思潮以及多樣的社會政治條件的影響。正是不同領域的社會行動者——政治家和學者、政府官員和頂尖知識分子、公共評論家和特定專業的發言人，通過對話和游說促成了特定的范式、思潮或者理論研究計劃的出現或消失。

簡而言之，話語的形成，包括教育話語的形成，均受到情境的制約或驅動，由不同領域的行動者參與建構，最終形成某種特定的言說方式或實踐形式。以此來考察核心素養話語的形成，亦即考察核心素養話語得以建構的社會、經濟及政治背景和參與者，最為重要的是考察其背后的動力機制。

核心素養中的“素養”一詞，譯自英文的“competence”，意為“能力、勝任力”等，是20世紀80年代以來盛行于西方發達國家的教育領域尤其是職業教育領域的一個概念。1983年，美國發布的《國家處于危機當中》(A Nation at Risk)是教育領域關注效率和效益最具有代表性的文件。這一時期，美國、英國、澳大利亞、新西蘭等西方發達國家相繼發起了“基于能力的運動”(Competence-based Movement)。[5][6][7][8]不過，此時基于能力的教育主要聚焦于職業教育和培訓而非普通教育。除了宏觀的外在危機感外，基于能力的運動之所以興起的一個重要的內在原因是失業狀況越來越嚴重，因而上述國家都先后啟動了針對青少年工作技能培訓的項目。例如，英國政府在20世紀80年代推出了諸如“青少年培訓計劃”(Youth Training Scheme)等若干個促進青少年及成人就業的教育及培訓項目，這些項目及政府的白皮書越來越多地提及“能力”，要求培養學習者適應各種工作的職業技能。[9][10]到20世紀80年代中期，“能力”一詞儼然已成了主流詞匯。關注教育與職業之間的緊密聯系和教育的結果——即學習者的工作能力，成了國際潮流，并迅速擴散至南美洲、亞洲等發展中國家。[11]在各國內部，“基于能力的教育”也逐漸由職業教育擴散至普通教育。此外，“能力”一詞的外延也慢慢擴大，由基礎的讀寫技能擴展為知識、能力和態度情感的綜合形態[12]，即素養。OECD對素養的定義是：“素養是指在特定的情境中憑借并調動心理社會資源(包括技能和態度)應對復雜需要的能力。比如，有效溝通的能力就是一種素養，它需要依賴個人的語言知識、實用信息技術技能以及他/她對所交往的對象的態度。”[13]

從職業教育擴散至普通教育、從關鍵技能擴展為“核心素養”，再到核心素養的定義形成，標志著核心素養話語在20世紀末期正式確立。

三、核心素養話語在全球范圍內擴散與制度化的動力機制

在核心素養大行其道的情況下，對核心素養迅速在全球范圍內的擴散進行批判性的思考非常有必要，這樣有助于我們理性地看待國內正在興起的“核心素養熱”。首先需要思考的是核心素養話語在全球范圍內擴散的動力機制。周平艷等人概括了核心素養運動的10個驅動因素，這些驅動因素包括全球化、知識時代、科技發展與信息時代、經濟成長、職業需求、人口結構變化、多元文化、環境與可持續發展、教育質量提升、教育公平。[14]作者根據這 10 項驅動力的內涵和相互關系，將它們歸納為“時代與科技變革、經濟與社會發展、教育發展”三大類別。但這些因素又是通過什么機制如此迅速地在全球擴散的呢？本文嘗試借用比較教育領域(尤其是新制度主義)的相關理論框架來解釋這些動力機制。

1.共同的世界教育文化所驅動的理論或政策模仿

針對教育制度的擴散，John Meyer[15]等人運用“共同的世界教育文化”(Common World Education Culture)框架來予以解釋。John Meyer等人運用比較和歷史方法考察了20世紀許多國家的小學國家課程，發現這些國家課程無論是發生機制還是課程形態都非常相似。他們提出的假設是，大眾教育及課程除了反映當地和本國的利益和要求外，還受到一種世界文化的影響：現代大眾教育的普遍目標是尋求進步和公正，即便是當地和本國的利益和要求，也是經由這一世界文化加以過濾，其結果便是大眾教育及其課程在世界范圍內出現了驚人的同質化傾向。具體而言，在當今這個將教育定義為“推動社會進步的核心力量”的世界文化里，某些國家的教育政策通常會被研究和模仿。最近一個典型的例子是：英國政府于2016年7月宣布，將投入4100萬英鎊用于將英國一半的小學數學師資和教材改造成中國式的，以確保這些學生長大的時候在與中國人的競爭中不至于落后。[16]由于近年來中國經濟迅猛發展，并成功度過了世界性和地區性的金融危機，中國在過去幾十年中創造的經濟奇跡以及在國際學生評估項目中優異的表現，使得許多人相信中國的經濟發展與教育模式之間有著必然的聯系。

以此來觀照核心素養話語的擴散，可以發現其背后的確有共同的世界文化的影子：人們相信可以通過核心素養教育來培養與21世紀社會經濟發展所匹配的人才，從而獲得或保持在未來社會生存的核心競爭力。這一點可以從民族國家的核心素養框架的理念表述中看得出來。以美國為例，美國是全球較早提出核心素養框架③的國家， 美國21世紀技能合作組織(Partnership For 21st Century Skills)從2002年起開始研究21世紀技能，并于2007年發布了著名的《21世紀技能框架》。該組織認為，“(21世紀的)經濟、技術、信息、人口和政治因素已經改變了人們工作和生活的方式。學校必須像企業和社區一樣適應這種變化才能夠生存”[17]， “所有的學習者都必須也應當獲得21世紀技能學習的機會，成長為未來的領導者、工人和公民。”[18]由于美國在全球的影響力極其強大，《21世紀技能框架》對世界其他國家產生了巨大的影響，后來者(如中國)出于一種“集體理性”，也都同樣把核心素養教育看作確保學習者能夠適應 “終身發展和社會發展需要”[19]的必要途徑，就連中國研究者常常提及的“21世紀核心素養”這個術語本身也明顯受到了該框架的影響。[20]

2.國際組織的影響與規范作用

除了各民族國家出于自身發展或其他因素主動模仿和學習其他國家的教育政策或實踐外，“一個明顯的世界秩序現在有希望提供可供各國復制的模式”。[21]全球化進程加劇了世界的融合進程，代表集體利益和普遍原則的國際組織及其專業人員通過扮演“社會他人”的角色，為世界教育的發展提供各自的理念、方案和最佳實踐，共同建構著一幅指導人類教育行為的世界教育藍圖 。這些國際組織越來越成為現代世界政治結構的一個重要組成部分，使得現代社會逐漸成為一個國家角色相對弱化的世界。[22]

眾多國際組織、區域組織和民族國家一起建構了國際教育規范或標準，或者可以稱之為國際教育建制(International Educational Regime)。所謂建制，是指“若干套明確規定或未明確規定的原則、規范以及決策程序，在此基礎上，某一特定領域的國際參與者的預期趨于一致”[23]。國際教育建制即國際教育領域所明確規定或未明確規定的原則、規范以及決策程序，其中，國際組織隨著全球化的進程，成為國際教育領域知識生產和傳播越來越重要的參與者。它們往往有意識地在各成員國之間推動一系列示范性的教育理念、教育政策與方案，使其成為制定教育政策的一種規則，約束其成員遵照執行。它們彼此之間以及與國家和國際組織之間互動形成了國際政治中的跨國倡議網絡(Transnational Advocacy Networks)，推動著全球治理結構的轉型，它是包括教育在內的國際組織運行的基本機制。[24]

在核心素養方面，經濟合作與發展組織(以下簡稱“經合組織”)毫無疑問也是最具有影響力的國際組織之一。經合組織于1997年發起了一個跨學科跨國界合作項目，即“素養的界定與選擇：理論和概念基礎”，這個由社會學家、評價學家、哲學家、人類學家、心理學家、經濟學家、歷史學家、統計學家、教育學家以及決策者、政策分析師、貿易聯盟、雇主、全國性和國際性組織代表共 21 人組成的項目組，在多年研究的基礎上于2003年發布了項目最終報告——《指向成功生活和健全社會的核心素養》。[25][26]經合組織的報告一經發布，便受到了世界范圍內的廣泛關注，其他國際組織和許多民族國家相繼跟進，發布了各自版本的核心素養框架。核心素養的概念也迅速得到了廣泛認同。例如，在挪威的教育政策中，“素養”一詞的涵義受經合組織的影響而發生了變化。這說明經合組織等國際組織除了通過數據分析與最佳實踐來影響民族國家的教育政策外，還通過建構概念或重構概念等所謂的“軟治理”影響了民族國家的教育政策。[27]

3.專業人員共享觀念的推動作用

共享觀念的概念最早由涂爾干在《社會分工論》里提出，他最早用“共同意識”來解釋“人和人之間為何能和平相處”這一問題。涂爾干認為，其中一個主要原因是人們具有共同意識，對應該遵守的基本規則都非常了解。[28]涂爾干認為，在傳統社會里，社會規則是通過共享觀念去維持的，但現代社會的分工使得利益代替了共享觀念。瑪麗·道格拉斯[29]則認為，現代社會仍然存在共享觀念，制度其實就是約定俗成的，為社會成員所承認和接受，符合情理和社會期望。Paul J．DiMaggio和Walter W. Powell[30]沿著他們的思路，認為社會規范作為外部環境誘使或迫使組織采取與其一致的形式和做法，從而得以獲得合法性，被社會承認。規范的動力來自于專業化、社會規則和行動準則。

就當今社會而言，教育已經發展成為一個非常科學的理性化制度，教育從業者也日益專業化。對教育的優點和特征詳盡、標準、科學和專業的分析滲透到了全世界的交流中，形成了教育界的共享觀念。

以核心素養話語為例，無論是國際組織還是民族國家，核心素養框架的開發基本上都是委托專業的項目組進行的，這些項目組的成員通常來自教育、社會、心理、經濟等專業領域，頻繁的國際專業交流使他們在學科通用的理論與方法方面形成了共享觀念。例如，他們相信，訓練有素的教師會導致學習者學業成績的提升，更加理性的資源配置會導致學校組織效率的提高；有必要把對學習者的評估放在對學習結果的評價上來，以及素養比基礎的讀寫能力涵義更豐富、更能代表21世紀的學習方式等。有關核心素養的政策、內涵和知識系統的研究反映出從業者的一種集體想象。專業人員有關核心素養的共享觀念或集體想象借由其超越國家層面的話語權，加速了核心素養話語在全球的擴散。

4.國家政策與國家課程的有形制度化作用

國家間的教育觀念交流所產生的共享觀念或集體想象，一旦被民族國家所吸納并上升為國家政策，其必然結果是國家課程出現了驚人的一致。Aaron Benavot等人分析了1920-1986年期間100多個國家的小學課程，發現盡管國與國之間存在政治、經濟和社會結構的差異，但這些國家的小學課程存在著驚人的相似。[31]Suk-Ying Wong對20世紀的100多個國家的地理和歷史課程的分析研究發現，這兩個學科都有向美國式的“社會研究”模式靠攏的趨勢。[32]Mary Rauner的研究也發現，全球范圍內各國的公民教育課程也從過去的完全關注本國，轉變為同樣重視全球問題和國際組織。[33]

核心素養的制度化過程帶有同樣的特征，21世紀以來，眾多國家將核心素養提升到了國家課程的層面。例如，美國近年來推出了包含21世紀技能的“共同核心州立標準”[34]；日本文部省科學省正在為大學教育至初等教育編制以“關鍵能力”為核心的課程， 并要求大學及中小學予以實施[35]；新加坡教育部于2009-2010年相繼發布了兩個重要文件：《理想的教育成就》(The Desired Outcomes of Education)和《21世紀技能》(21stCentury Competence)，并推動全國性的教學改革將核心素養融入中小學課程當中。[36][37]我國教育部在2014年發布的《教育部關于全面深化課程改革、落實立德樹人根本任務的意見》中首次提出，要研究制定學生發展核心素養體系并據此完善中小學課程教學有關標準，正式將核心素養上升為國家課程。[38]由此可見，基于核心素養的課程話語以官方課程改革的形式最終實現了有形的制度化過程。

四、結語

國內對核心素養的研究大多為橫斷面研究，即橫向比較世界各國的核心素養框架及與之相關的課程改革，其價值旨趣是比較與借鑒。[39][40][41][42]然而，作為比較教育的經典研究方法，歷史研究對理解教育現象的背景、驅動因素及動力機制而言同樣重要。[43]本文認為，對核心素養這一教育話語的“歷史發生學研究”[44]不應當被忽視。一方面，對于核心素養的來龍去脈的把握，有助于我們預測和思考核心素養未來的走向；另一方面，對驅動核心素養話語擴散和制度化的動力機制的研究，有助于厘清這一盛行的教育學話語背后的權力基礎。后面這一點尤其重要，核心素養話語發端于西方發達國家，經由國際組織及教育專業人員的闡發與推動，逐漸擴散至發展中國家，帶有強烈的新自由主義色彩。因此，在引進和借鑒時，對西方核心素養框架的種種局限性要有清醒的認識；還應看到，我國建構的“中國學生發展核心素養”總體框架，為世界核心素養運動貢獻了中國元素，提升了中國教育的話語權與影響力。

注釋：

①話語首先是一個語言學概念，語言學話語的探討中,話語常常被理解為言說或書寫的、以語言形式表達的言語產品；話語也是一個社會學概念，社會學中的話語通常被看作意義世界、制造與再造意義及關系的社會化過程、人與世界的關系等。另外，話語還可以指人們談論或理解世界(或世界的某個方面)的某種特定方式，如醫學話語、政治學話語、教育學話語等。

②北京大學劉云杉教授在其論文《“核心素養”的局限：兼論教育目標的古今之變》中提到了核心素養話語的緣起。

③國際組織和各民族國家對核心素養的表述不同，美國“21世紀技能合作組織”(Partnership For 21st Century Skills)將之稱為“21世紀技能”，本文認為二者的內涵與目的大致相同。

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