要注意“科技評價”這只手

《博覽群書》編輯部：

最近，撤稿觀察網（Retraction Watch）曝出，《科學·報告》（Scientific Reports）開放期刊的19位編委辭職，這些編委多數來自美國約翰·霍普金斯大學，以抗議《科學·報告》未能將該刊物2016年的一篇涉嫌剽竊的論文撤稿。前不久，施普林格出版集團決定對《腫瘤生物學》學報的來自中國作者的107篇造假論文撤稿。據了解，這107篇被撤稿的醫學論文，已查明的原因是絕大部分涉嫌評審意見造假。無論是編委辭職還是論文撤稿，都說明論文剽竊和造假問題十分嚴重，學術不端問題不容忽視，而導致這些不端現象的背后就是“科技評價”這只無形的手。

科技評價既是科技管理的工具，是對科技活動進行規劃、決策、管理、監督的手段，也是學術共同體對科技發展內在的、基本的學術認知活動，是對科研產出和影響的價值判斷。長期以來，我國科研評價體制和政策的制定始終沒有脫離行政管理方式的束縛，就“科研”評“科研”，評價指標單一，重數量輕質量，重論文輕應用，以評價基礎研究的指標來評價所有類型的科研。SCI原本就是論文索引工具，硬生生被搞成了評價指標，獎勵的依據。

雖然我國科研評價體制和政策的制定還沒有完全脫離“計劃經濟”“政府主導”的束縛，但我國的科技評價差不多每十年都會上一個新臺階，一直是在朝著更加公平合理的方向逐步演變。改革開放前的幾十年，誰的科研水平高，科研經費給誰，是行政部門官員說了算；改革開放后的80年代開始有了同行評審，是專家朋友相互評，你好我好他也好地走走形式；到了90年代，在大家論文數量都不多的情況下，科技評價成了比論文數量多少，誰論文多好像誰就水平高；進入新世紀，當大家都發表了很多論文時，不能再以論文數量比高低，大家開始比論文發表期刊的影響因子，中國人還發明了影響因子加總的評價方法；2010年前后，大家又開始比論文單篇他引次數，用他引次數多來證明科研水平高；現在是計算機隨機遴選專家評，根據學科代碼隨機匹配專家和被評審項目，基本上做到客觀公正，當然，還存在一些不負責任的評審專家仍然用影響因子和他引次數做主要參考的簡單評審。

在科技評價不斷演變的過程中，雖然在不斷規范和逐步向更進一步公正合理邁進，但我們仍然可以發現，現在的評價實際上還是在以論文評價論文，甚至評價人或其他。要知道，只有寫論文的人才可能引用別人的論文，仍然是學術圈內的死循環，這樣的評價方式與生產實際相脫離，與經濟社會發展關系不大。必須進一步改進科技評價方式。

科學研究的目的是什么？科學研究體現了人類對所處自然環境與社會環境未知現象和問題的探索，是一種人類出于自身生存和發展的本能需求?？茖W研究與發表論文之間是什么關系？發表論文主要目的有二。一是學術交流。在學術同行內獲得首先發現權的認可，同時，將那些對科學界、社會或全人類有益的知識共享，使更多的人受益；二是傳播、應用。將那些比較復雜的技術或知識創造、發現在學術共同體中或科學界進行擴散，讓更多的學者來驗證和討論，使之更加成熟、完善，然后便于進行大眾傳播（科普），為廣大科技人員、企業轉化、應用，為社會發展、人類進步服務?？梢钥闯觯撐闹皇强茖W研究活動的產物或副產品，過度地以論文引用評價論文，無論規則定得如何公正，都難免受專家知識面的限制，主觀判斷的偏頗，人情世故的影響。論文不能成為科技評價的全部內容，科技評價應該上一個新臺階：靠客觀數據積累，在合理分類的基礎上，逐步實行公開評價，讓學界和產業界廣泛參與。

科技評價要針對不同的科研活動和評價對象，制定有針對性的評價標準。文化活動產出的是精神食糧，生產活動產生的是物質財富。很難找到一種能兼顧生產力評價和文化評價的具體方法，文獻計量評價方法顯然不能評價技術創新活動。要避免過分強調短期量化考核指標的簡單做法，加強引導性評價，發揮評價的激勵作用。要建立合作成果的公正評價機制，促進科學家之間研究工作的交流協作。要防止與評價結果相關的激勵措施誘導科研人員和科研機構急功近利的行為。

基礎研究以同行評價為主，重點評價科研誠信與學風、創新質量和學術貢獻，大力加強國際同行評價。應用研究和產業化開發應建立主要由市場決定技術創新項目和經費分配、成果評價的機制，強調科研成果轉化應用、技術轉移推廣、科學普及等科技產出在評價中的作用，由用戶、市場和專家等相關第三方參與評價。

特別值得一提的是，互聯網的發展對學術和評價將產生深遠影響。網絡發表論文是傳統期刊功能和命運的轉折點，由此會帶來科技評價的劇烈演變，利用互聯網發展出新的學術評價機制將是大勢所趨。要充分利用互聯網等公開數據，開放學術界公開參與評價辦法，提高科技評價工作效率和開放程度，引入公開數據占一定比例的權重評價方法?？蒲性u價的核心目的是提高科研的質量，要把鼓勵原創性、對國家經濟和社會發展中急需解決的問題研究價值作為科研評價的首要原則。

李志民 （教育部科技發展中心主任，兼任中國教育和科研計算機網管理委員會副主任、《中國科技論文》主編、國家教育行政學院教授。）endprint