江蘇泗洪農(nóng)商行立足長(zhǎng)遠(yuǎn)謀劃深入推進(jìn)合規(guī)體系建設(shè)

為提升合規(guī)對(duì)發(fā)展的促進(jìn)和保障作用，充分發(fā)揮合規(guī)文化引領(lǐng)功能，近日，泗洪農(nóng)商行認(rèn)真分析合規(guī)工作面臨的形勢(shì)，理清合規(guī)銀行打造思路，明確合規(guī)體系建設(shè)重點(diǎn)任務(wù)，在全行啟動(dòng)了合規(guī)銀行升級(jí)打造工程。

立足全局，細(xì)致謀劃。該行圍繞“兩無、兩降、兩提升”長(zhǎng)效目標(biāo)（即無重大案件，無系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：外部監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題數(shù)量逐年下降，屢查屢犯、屢罰屢犯問題數(shù)量明顯下降：內(nèi)控合規(guī)能力明顯提升、風(fēng)險(xiǎn)防控能力明顯提升），通過研討，制定了《合規(guī)體系建設(shè)2017-2019年工作規(guī)劃》，并成立了合規(guī)體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了各層級(jí)責(zé)任和要求，形成了董事長(zhǎng)負(fù)總責(zé)、總行行長(zhǎng)牽頭推進(jìn)、監(jiān)事長(zhǎng)強(qiáng)化監(jiān)督、各部室、支行共同參與的工作機(jī)制，確保各項(xiàng)措施的穩(wěn)步實(shí)施。

分步實(shí)施.循序推進(jìn)。該行把合規(guī)銀行建設(shè)作為一項(xiàng)長(zhǎng)期工作來抓，其中在近三年規(guī)劃中，特別把2017年作為完善機(jī)制年，把2018年作為重點(diǎn)突破年，把2019年作為持續(xù)優(yōu)化年，每個(gè)階段明確不同的任務(wù)和要求，形成具體工作臺(tái)賬，由合規(guī)管理部對(duì)責(zé)任部門合規(guī)任務(wù)完成情況進(jìn)行督查、考核，逐步通過加強(qiáng)制度建設(shè)與執(zhí)行，完善合規(guī)管理組織體系，營(yíng)造合規(guī)文化氛圍，深化合規(guī)檢查手段，健全合規(guī)考評(píng)問責(zé)機(jī)制，強(qiáng)化科技系統(tǒng)支撐，推動(dòng)合規(guī)管理橫向到邊、縱向到底。

長(zhǎng)效跟進(jìn)，定期評(píng)價(jià)。保持對(duì)合規(guī)銀行打造工作進(jìn)行持續(xù)跟進(jìn)，由董事會(huì)每半年審議一次高級(jí)管理層提交的合規(guī)報(bào)告，每年至少一次對(duì)合規(guī)管理的有效性作出全面評(píng)價(jià)；由監(jiān)事會(huì)每半年對(duì)董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層合規(guī)管理工作進(jìn)行實(shí)質(zhì)性評(píng)價(jià)，由高級(jí)管理層根據(jù)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議和評(píng)價(jià)情況對(duì)存在問題缺陷進(jìn)行研究解決，保障合規(guī)銀行建設(shè)工作長(zhǎng)效開展。

（文/岳崇旭）endprint