肖斯塔科維奇《第一大提琴協奏曲》創作研究

孫小松

摘 要：傳統是肖斯塔科維奇創作音樂的基礎，而他的創作風格融合了傳統與現代音樂，音樂形式不拘一格。《第一大提琴協奏曲》的結構獨特，表現出陰沉而充滿斗爭性的內涵。本文從音樂創作的角度出發，從作品結構的套曲組織與曲式結構、和聲的基礎與擴展等方面，探討肖斯塔科維奇《第一大提琴協奏曲》的創作手法，旨在為研究器樂演奏予以參考。

關鍵詞：第一大提琴協奏曲 結構 主題 和聲

德米特里·德米特里耶維奇·肖斯塔科維奇是原蘇聯最重要的作曲家之一，獨特的音樂思維造就肖斯塔科維奇鮮明的音樂性格，使其成為20世紀世界著名作曲家之一。肖斯塔科維奇對音樂的創作幾乎涉獵全部的音樂體裁，在繼承傳統的基礎上作出個性化創新是其創作音樂的關鍵，注重音樂與大眾的交流，善于借助音樂手段進行思想與情感的表達。《第一大提琴協奏曲》作品107是肖斯塔科維奇創作于1959年，整首樂曲包含陰沉與斗爭的內涵，并未采用傳統協奏曲的三樂章形式，是在傳統協奏曲的結構上作出創新，將第二樂章的裝飾樂段單獨作為第三樂章，突顯出樂曲曲式結構的新穎獨特。肖斯塔科維奇為音樂作品愛憎分明且滿懷激情，創作風格偏于現代潮流，是對真實生活的反映，音樂語言與風格的個性化突出，音樂創作不拘泥固定手法，所以他的作品備受青睞。

一、《第一大提琴協奏曲》的結構分析

從協奏曲中各樂章的曲式結構與整體的套曲組織形式兩方面，詳細分析肖斯塔科維奇作品107《第一大提琴協奏曲》的結構，了解樂曲結構的創作手法與技巧。

1.套曲組織

肖斯塔科維奇創作的《第一大提琴協奏曲》并未采用傳統協奏曲的三樂章形式，音樂風格自成一家。“快-慢-快”的三樂章是獨奏協奏曲的傳統套曲組織形式，而莫扎特是這種傳統協奏曲組織形式的奠基人，隨著主流音樂的發展，三樂章的獨奏協奏曲經典創作手法逐漸受到作曲家們的青睞。作曲家們在傳統的基礎上形成自己獨特的音樂風格，依據自己在樂曲創作中的實際需要，對傳統的樂曲組織形式作出創新，是20世紀作曲家創作的主流趨勢。如肖斯塔科維奇的音樂創作不再局限于傳統的套曲組織形式，在傳統規范上實現趨勢結構與調性布局等各方面的突破與創新，形成個性鮮明的音樂作品。

《第一大提琴協奏曲》作品107是肖斯塔科維奇所創作的一首經典協奏曲曲目，而從樂曲的套曲組織形式來看，《第一大提琴協奏曲》是采用四樂章的組織形式，其中第二樂章的裝飾樂段被單獨作為一個樂章，是在傳統三樂章這種獨奏協奏曲的基本組織形式上作出的創新，讓協奏曲演奏中獨奏樂器具有更加鮮明的角色，增強了獨奏樂器演奏的音樂表現力。相較于傳統的獨奏協奏曲，《第一大提琴協奏曲》中的華彩部分有所拉長并形成獨立的樂章，是指第二樂章的裝飾樂段，這也充分表現出協奏曲中獨奏樂器的魅力與演奏技巧。

2.曲式結構

肖斯塔科維奇《第一大提琴協奏曲》作品107包括四個獨立的樂章，而各樂章在曲式結構上有著明顯區別，曲式結構的構成普遍遵循奏鳴、變奏、再現與循環等原則。

從《第一大提琴協奏曲》中各樂章的曲式結構來看，整首樂曲中的第一樂章是運用快板的奏鳴曲式與bE大調的調性，具有較強的變現力且結構更加復雜。整個第一樂章分為呈示部與展開和再現三個部分，而樂章中的節拍是采用2/2拍。其中，第一樂章的呈示部包括主部與連接部和副部及結束部等四個部分：主部包括主題a及其重復，運用bE大調與G大調。副部是運用傳統的奏鳴曲式手法，是以c小調為主調性，從主調的平行調c小調開始，向主題b與主題c發展，主題c以a小調的調性為中心。展開部包括三個部分，各部分的曲式結構差異明顯，是以傳統的快板方式展開，第一部分是一部曲式結構，是由呈示部主題材料a的動機與主題c發展而成；第二部分是單二部曲式結構，縮減了第一部分主題材料的旋律與時值，采用g小調的調性；第三部分呈示發展兩次新的主題材料。與主部相比，整個展示部在節奏與速度上有所變化，以英國管奏出主部主題，并且在主題材料與調性上與主部形成強烈對比（見圖1）。

第一樂章中的再現部是對呈示部的縮減再現，包括主部、副部與結束部。再現部是以主題旋律的假再現開始，主部是采用c小調的調性，是對主題材料a的一次發展，通過對主題a的轉調模進性形成主題a1；副部再現主要是三次主題b與兩次主題c的發展；在樂曲演奏中，與呈示部相比有所縮減；結束部是多次重復呈示部主部主題a的旋律材料，結構更大。

《第一大提琴協奏曲》中的第二樂章包括引子、A段、B段、連接、A1段與結尾等部分，整體是運用不規則的復三部曲式結構，而第二樂章的節拍是采用3/4拍。從第二樂章中各部分的曲式來看，A段是運用單二部曲式結構與a小調的調性，主題a發展兩次；而在轉調模進過程中，主題b的一次發展是以bG大調為主調性。B段是由引子材料的發展而形成主題c的內容，采用f小調的調性；D部分是主題d與主題f和主題e等相互交叉，以D大調為主調性。連接部代表樂曲進入再現部分，主題a與主題b的發展次數有所縮減，以A大調為主調性，通過A段的縮減再現而形成再現部分的A1段。結尾部是從主調a小調的平行大調C大調向a小調過渡，規模相對較小。

《第一大提琴協奏曲》中的第三樂章是華彩樂章，也是第二樂章的裝飾樂段，與傳統獨奏協奏曲的曲式有著明顯差異，充分展現出獨奏大提琴的技巧。樂曲中的第三樂章包括兩個階段，各階段的曲式結構不同。第一階段包括三個小部分，主要是敘述階段；第一部分與第二部分都是運用單二部曲式結構，連接部的設置有所區別，第一部分的連接部是放在主題a與主題b之間；而第二部分的連接部是放在主題c與主題c1之間；第三部分是起著連接過渡作用的一個長樂句。第三樂章的第二階段是炫技性的華彩階段，充分展現大提琴的演奏技巧。第二階段包括三個部分，各部分在音符節奏上的差異明顯，三個部分的節奏分別是三連音、每拍演奏四個音符的十六分音符與三十二分音符，逐漸將樂曲推向高潮。

《第一大提琴協奏曲》中的第四樂章是運用回旋曲式結構，主題材料是格魯亞民歌的曲調，而插部曲風是鄉村風格的舞曲。第四樂章以九小節的引子開頭，緊接主題a的兩次發展，到第一插部B的兩次主題b的發展。在樂曲演奏過程中，第四樂章的C部是對插部B材料的發展，通過發展A段的主題a而形成A1；插部D部是對主題d的兩次發展，由十五小節的連接部向尾聲過渡，以再次喚起主題旋律結束樂曲。整首樂曲呈現出符合傳統音樂作品的曲式組合原則與功能邏輯

二、《第一大提琴協奏曲》的和聲技法分析

從和弦結構與功能性等和聲基礎、復合和弦與變化音和弦等個性化和聲詞匯等方面，分析《第一大提琴協奏曲》的和聲技法，掌握和聲在協奏曲中的運用。

1.和聲基礎

和弦結構影響著和聲風格的形成，體現出各類和弦在調性音樂中的運用。肖斯塔科維奇創作的《第一大提琴協奏曲》是運用以三和弦與七和弦為基礎的和弦結構，并且突破傳統的古典和聲體系的限制，大量運用原位大/小三和弦，以多種和弦的運用最終形成《第一大提琴協奏曲》的和聲框架。樂曲主要是以五音升高或降低半音的和聲手法實現對傳統三和弦與七和弦的應用，在傳統和弦與現代和弦間起著中介作用，呈現出現代和聲的調性與功能的復合特征，增強了樂曲中的音樂表現力與音響效果。

和聲進行中的功能性也是協奏曲中的和聲基礎，反映出和聲在樂曲中的功能與作用，影響著樂曲中和聲技法的運用。《第一大提琴協奏曲》是將傳統功能性為主的和聲進行作為樂曲的和聲基礎，運用以“T-S-D-T”邏輯公式為主的和聲進行，突出個性化的和聲風格，和聲邏輯與和聲手法更加簡潔，能夠為聽眾帶來新穎的音響效果。從功能性的和聲進行方面對《第一大提琴協奏曲》進行分析，《第一大提琴協奏曲》中第二樂章第109小節一直在低聲部保持屬功能和弦，而主題調性是在e小調基礎上形成的主題f2調性，和聲更加統一穩定，協奏曲中出現反功能進行。當協奏曲進行到第111小節第二拍時，在樂曲演奏過程中，將不和諧的和弦插入上方聲部，上方調性與下方調性e小調對置，下方聲部保持在屬功能組和弦上的轉換。升f小調的D和弦包括#do、#mi與#sol，而S7和弦包括si、re、#fa與la；在樂曲演奏中，從升f小調的D和弦向S7和弦進行，在和聲上呈現出特殊的音響效果（見圖2）。

在《第一大提琴協奏曲》中第四樂章的演奏中，當第四樂章A段從主題a3向第53小節進行，為控制演奏的節奏速度，以降E大調為主調性；并在演奏時，從re與bla構成的不完全DvII和弦向bla與bmi構成的不完全S和弦進行，是對A部第54小節的演奏，向下一小節延續和弦音。在樂曲演奏過程中，協奏曲第四樂章C段出現兩次反功能和弦進行，主要體現在C段的第103小節與第106小節。在演奏C段第103小節時，和弦手法是從D和弦向sii七和弦進行，并且在開頭保證演奏的第一拍在弱位；在C段第106小節演奏中，和弦手法是從DvII和弦向S和弦進行（見圖3）。

在《第一大提琴協奏曲》中，肖斯塔科維奇運用了一些并非主流的和弦與和弦進行，呈現出特殊的音響效果。比如，協奏曲中第四樂章第二插部是將f小調作為主題d2的調性，；利用DvII和弦解決到同主音調F大調的TSv16和弦上，并使用了原位的DvII和弦等不常使用的傳統和聲，突出協奏曲中和聲技法運用的獨特性，音樂表現力得到增強。

2.個性化和聲語匯

肖斯塔科維奇在《第一大提琴協奏曲》中使用了大量的復合和弦與變化音和弦等個性化和聲語匯，突破了傳統和聲功能體系的限制，形成了獨特的和聲風格。

《第一大提琴協奏曲》中運用的復合和弦是以兩個不同功能的三和弦或七和弦為基礎，表現出不同功能和弦的功能性，增強了樂曲的表現力。協奏曲中第二樂章引子部分的旋律較為細膩，在協奏曲演奏過程中，開始兩小節的上方聲部整體向下方移動，織體線條向反方向收束，將a小調作為第5節的調性，下方聲部向上方級進并呈現出八度關系。在演奏第9小節時將a小調的dvii和弦插入前兩拍，在第7與8兩個小節中插入同主音大調A大調中的DvII與DTIII等和弦。第9小節的上方聲部與下方聲部分別以re與fa和la三個音構成屬功能S和弦以及延伸a小調的導音#g，在樂曲中形成復合和聲。

《第一大提琴協奏曲》中第四樂章的主題a從第10小節開始，樂曲調性頻繁轉換，而樂曲演奏過程中的轉調模進主要是在g小調與f小調和降e小調等調性上進行。當第四樂章的演奏進行到19小節時，復合和弦是由g小調主和弦T與重復根音的屬和弦D構成，運用降e小調的調性，上方聲部采用re—la屬和弦中的根音與五音，以降e小調D2和弦與g小調和弦t的連接在樂曲中起到過渡作用，下方聲部采用sol-re主和弦中的根音與五音，增強協奏曲中和弦的主功能與屬功能（見圖4）。

肖斯塔科維奇在《第一大提琴協奏曲》中使用了降五音的屬三或屬七等變化音和弦，展現出協奏曲中和聲材料的個性化特征。比如，《第一大提琴協奏曲》中第一樂章展開部的第一部分，將g小調作為第一樂句的調性，在樂曲演奏進行中，調性的轉調模進在其重同名調升g小調間進行。在第一樂章演奏中，從第145小進入第146小節時，調性從升g小調的b3dvii6和弦向g小調進行，以五音la降低半音形成b5D和弦這一變化音和弦。當樂曲演奏進行到第147小節時，上方旋律聲部以下方持續音的保持構成b5D9和弦，實現向升c小調的和弦過渡。

第一樂章展開部的第三部分是使用新材料e2，在這部分的演奏過程中，以C大調的調性開頭，隨著演奏的進行，半音浮動到重同名調升C大調的主和弦。第221小節插入C大調同中音調升c小調的D和弦，下方聲部為#do音，上方聲部保持re音，運用肖斯塔科維奇特色的減八度和聲，和弦標記為b5d。在演奏進行中，以C大調fa音下行半音級進到升C大調屬和弦五音#mi，進一步達到C大調主和弦三音mi，以便在樂曲演奏中實現低聲部旋律的高度半音化。

結語

肖斯塔科維奇在《第一大提琴協奏曲》的創作中融合了傳統與現代的技法，在結構上并未沿用傳統的三樂章形式，曲式頻繁變化，如第一樂章的奏鳴曲式；和弦結構方面運用三和弦與七和弦等不常使用的傳統和聲，并在協奏曲中大量使用復合和弦與變化音和弦。協奏曲中運用非傳統的套取組織形式，增強大提琴的炫技性，發揮出強烈的感染力，形成其獨特的音樂風格，對音樂創作者們而言具有參考價值。

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