以雙重因果關(guān)系理論認(rèn)定玩忽職守罪因果關(guān)系

關(guān)鍵詞：玩忽職守罪；犯罪認(rèn)定

中圖分類號：D924.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2095-4379-（2017）32-0158-01

作者簡介：劉政偉（1982-），男，漢族，遼寧本溪人，法律碩士，遼寧省本溪市南芬區(qū)人民檢察院反瀆局，局長，研究方向：刑法。

玩忽職守罪的因果關(guān)系其表現(xiàn)方式呈現(xiàn)出偶然因果關(guān)系常見、間接因果關(guān)系多發(fā)、必然因果關(guān)系多樣等特點。而正確界定行為人的玩忽職守行為與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系，是區(qū)分罪與非罪、罪輕罪重、此罪彼罪的一個客觀基礎(chǔ)。因此，如何找到一個最佳的玩忽職守罪因果關(guān)系的認(rèn)定模式，便成為了目前玩忽職守罪司法實踐中亟待解決的問題。

在自然犯罪中，因果關(guān)系的認(rèn)定是依據(jù)事實判斷，同時更多是通過例如司法鑒定等科技手段來完成的。而法定犯罪中，因果關(guān)系的認(rèn)定在科技手段基礎(chǔ)上，更主要的是要通過法律意義上的判斷。玩忽職守罪歸屬法定犯罪，也就是說認(rèn)定玩忽職守行為要在法律意義上來判斷引起危害結(jié)果的實質(zhì)原因才能合理、科學(xué)、符合法律規(guī)定地認(rèn)定玩忽職守罪的因果關(guān)系。由此，應(yīng)該以事實原因和法律原因的雙重因果關(guān)系理論認(rèn)定方式來認(rèn)定玩忽職守罪的因果關(guān)系。“事實因果關(guān)系和法律因果關(guān)系的概念已經(jīng)被司法實務(wù)部門所接受，尤其是以條件關(guān)系解釋事實因果關(guān)系，這是較為可取的。當(dāng)然，法律因果關(guān)系如何判斷，則是迫切需要解決的問題。”①下面，筆者闡述一下認(rèn)定的具體方法：

一、確定玩忽職守罪事實原因

事實原因的認(rèn)定，是一種技術(shù)性的判斷，屬于在事實上的認(rèn)定流程，其目的在于找出全部事實原因的范圍。以危害結(jié)果為中心，以引起危害結(jié)果產(chǎn)生的必要條件作為具體認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)。對事實因果關(guān)系的判斷標(biāo)準(zhǔn)是必要標(biāo)準(zhǔn)，即凡是對危害結(jié)果的產(chǎn)生起了必要條件作用的，就應(yīng)認(rèn)為兩者之間存在因果關(guān)系，而不論行為對結(jié)果所起的作用的方式、程度，無論行為與結(jié)果之間的聯(lián)系是否合乎規(guī)律，這種結(jié)果產(chǎn)生的概率是高還是低。②

在認(rèn)定事實原因中，我們必須要從以下三點出發(fā)：

其一，為了保障整個事實原因認(rèn)定的科學(xué)合理性，在認(rèn)定之前需要選擇有效的標(biāo)準(zhǔn)即以必要條件予以認(rèn)定，并以此為前提來進(jìn)行條件的篩選和劃分，即僅僅存在“如果沒有A，應(yīng)然就不存在B的情形時，就可以認(rèn)定A即為產(chǎn)生B的事實原因”。對玩忽職守的客觀危害行為是否產(chǎn)生危害結(jié)果運用此公式進(jìn)行分析時，要具體內(nèi)容進(jìn)行具體化，有效避免分析的抽象化而忽略了已經(jīng)客觀存在的事實原因。其二，則需要站在客觀與全面的角度來對事實原因進(jìn)行充分的篩選，確保篩選出對定罪結(jié)論產(chǎn)生有效作用的全部事實。其三，在對事實原因進(jìn)行分析時，必須要對全部原因進(jìn)行分析，去除只起一般條件作用的不積極原因，充分地確定對危害結(jié)果能夠產(chǎn)生積極作用的原因。由于刑法要求的結(jié)果是具有社會危害性的結(jié)果，不能把比如地點、溫度、環(huán)境、時間等相對恒定的社會條件作為在刑法上產(chǎn)生危害結(jié)果的條件原因。

二、確定玩忽職守罪法律原因

從上文中的相關(guān)論述可以看出，所有的事實原因中明確得出對產(chǎn)生危害結(jié)果起到積極作用的事實原因，然后根據(jù)相關(guān)的認(rèn)定規(guī)范，選擇出具有刑法意義上的有利用力的原因，進(jìn)而可以客觀、準(zhǔn)確無誤地將危害結(jié)果歸因于此原因行為。而此處的法律原因，即是構(gòu)成刑法中犯罪要件所要求具備的行為人的客觀實行行為，針對本文來說也就是構(gòu)成玩忽職守罪犯罪要件中所要求的玩忽職守的客觀行為。筆者認(rèn)為法律原因的認(rèn)定關(guān)鍵就在于“相當(dāng)性”的判斷，應(yīng)當(dāng)以事實原因?qū)ξ：Y(jié)果產(chǎn)生的積極作用的程度來判斷法律原因。在判斷法律原因時，應(yīng)注意以下幾點：

第一，在探尋行為人的危害行為作為法律上的原因方面，要在判斷事實原因作用程度的基礎(chǔ)上，去選取對導(dǎo)致危害結(jié)果的產(chǎn)生起較大作用的危害行為。在認(rèn)定玩忽職守的危害行為對危害結(jié)果程度大小上，要注意二個因素：一是危害行為是否對危害結(jié)果的產(chǎn)生有著決定性的作用，即引起危害結(jié)果的原因力是由行為人的客觀行為本身就能夠單獨引起的。二是行為人的客觀行為有沒有直接引起危害結(jié)果，直接的行為人引起危害結(jié)果的作用要大于間接行為人引起危害結(jié)果的作用。三是事實原因的數(shù)量中到底有多少導(dǎo)致產(chǎn)生危害結(jié)果。如果只有一個玩忽職守的行為引起了危害結(jié)果，那么該行為要大于由多個原因交織一起所產(chǎn)生的危害結(jié)果的作用。四是受害對象有沒有具有導(dǎo)致危害結(jié)果產(chǎn)生的有利原因及此原因作用力的強(qiáng)度。五是玩忽職守的行為本身對職責(zé)要求的違反程度。

第二，根據(jù)我國刑法相關(guān)規(guī)定，存在于玩忽職守客觀行為和危害結(jié)果之間的因果關(guān)系因罪而不同。所以，在認(rèn)定玩忽職守罪的因果關(guān)系時，就是判斷犯罪構(gòu)成的客觀方面，分析出每個罪名應(yīng)達(dá)到刑法要求的因果關(guān)系關(guān)聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)。因果關(guān)系所表現(xiàn)的直接聯(lián)系與間接聯(lián)系、決定性聯(lián)系與非決定性聯(lián)系都是存在于玩忽職守客觀行為和危害結(jié)果之間的。

第三，法律原因的認(rèn)定具體方法：首先我國刑法中關(guān)于玩忽職守罪中所明確規(guī)定的玩忽職守行為是不是行為人的客觀行為。若是，則固定行為人的工作職責(zé)，確定其存在玩忽職守。其次，該行為人的行為是否對危害結(jié)果的產(chǎn)生起到了具有實質(zhì)性、積極性的作用。具體體現(xiàn)為：一是玩忽職守的客觀行為是否具有產(chǎn)生危害結(jié)果的危險，在法律不允許存在的這種危險的條件下，實現(xiàn)了危害結(jié)果的發(fā)生。二是體現(xiàn)已經(jīng)潛在的危險通過玩忽職守的客觀行為提前實現(xiàn)了。三是玩忽職守的客觀行為增加了損害的程度，讓危害結(jié)果得以沒能有效縮減。四是要確定主次原因，即對玩忽職守行為和危害結(jié)果之間的關(guān)聯(lián)程度進(jìn)行判斷，同時也要對法律原因的數(shù)量進(jìn)行判斷。

[ 注 釋 ]

①陳興良.判例刑法學(xué)（上卷）[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2006：147.

②張紹謙.刑法因果關(guān)系研究[M].北京：中國檢察出版社，1998：187-189.endprint