自貿區對推動中國貿易便利化發展進程的研究

朱妮娜

[摘要]對中國第一批自貿區成立至今各自開展的推動貿易便利化進程行動以及取得的成果進行梳理匯總，并在此基礎上提出中國貿易便利化發展障礙及與發達國家存在的差距，分析自貿區助推中國貿易便利化進程的路徑及影響，提出進一步推進我國貿易便利化發展的對策建議。

[關鍵詞]自貿區；貿易便利化；中國

[中圖分類號]F752

[文獻標識碼]A

[文章編號]2095-3283（2017）12-0004-05

自2013年9月26日中國（上海）自由貿易試驗區（以下簡稱上海自貿區）正式掛牌成立，我國隨后出臺了《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》。2014年國務院又相繼批復成立中國（廣東）自由貿易試驗區（以下簡稱廣東自貿區）、中國（天津）自由貿易試驗區（以下簡稱天津自貿區）、中國（福建）自由貿易試驗區（以下簡稱福建自貿區），并于2015年4月21日同步掛牌。由此可見，自貿區作為經濟“新常態”下的重要舉措之一，成為中國經濟向更高階段發展的試驗田。伴隨我國首批自貿區的穩步推進，國務院于2016年8月31日，再次批復并新增設7個自貿試驗區，分別設立在遼寧省、浙江省、河南省、湖北省、重慶市、四川省、陜西省，這代表著我國自貿試驗區建設進入了試點探索新航程。

伴隨經濟全球化趨勢日益增強，世界各國都在積極簡化以及加快協調貿易交易程序，進一步促進貿易自由化發展，這不僅能夠推動一個國家的對外開放程度，同時也將帶動全球貿易的快速發展，推進各國融入日益全球化的生產體系中。《貿易便利化協定》作為世界貿易組織成立以來達成的首個多邊貿易協定，已有77個國家簽認并遞交接受書，貿易便利化浪潮席卷全球。我國首批自貿區的建立已為貿易便利化進程的各類探索和實踐活動提供歷史機遇，也將為我國經濟發展提供新的契機。

一、中國首批自貿區貿易便利化成果分析

首批自貿區成立以后，大力推進了我國貿易便利化發展進程，以成立最早、貿易便利化經驗較為豐富的上海自貿區為例，其在貿易便利化規劃中主要以航運樞紐功能、進出境監管制度創新、進出境監管服務便利化等方面進行貿易便利化進程的探索。

（一）上海自貿區貿易便利化成果

上海自貿區成立后，國家質檢總局發布了《質檢總局關于支持中國（上海）自由貿易試驗區建設的意見》以促進試驗區提升貿易便利化水平，海關總署發布《海關總署關于安全有效監管支持和促進中國（上海）自由貿易試驗區建設的若干措施》和關于印發《中國（上海）自由貿易試驗區海關監管服務模式改革方案》的通知以創新海關監管，推動貿易便利化進程。與此同時，其他相關部門也在積極探索各項貿易便利化進程的新嘗試。

根據國務院在2015年1月30日發布的《國務院關于推廣中國（上海）自由貿易試驗區可復制改革試點經驗的通知》，上海自貿區在全國范圍內可復制推廣的改革事項中貿易便利化領域的內容主要包括：全球維修產業檢驗檢疫監管、中轉貨物產地來源證管理、檢驗檢疫通關無紙化、第三方檢驗結果采信、出入境生物材料制品風險管理等。在全國其他海關特殊監管區域復制推廣的改革事項包括：（1）海關監管制度創新：期貨保稅交割海關監管制度、境內外維修海關監管制度、融資租賃海關監管制度等措施。（2）檢驗檢疫制度創新：進口貨物預檢驗、分線監督管理制度、動植物及其產品檢疫審批負面清單管理等措施。同時，為推動相關政策的有效執行，各職能負責部門對推廣范圍及時限等分工也制定了詳細進度表，由此保障計劃順利實施。

據上海海關統計數據顯示，上海自貿區掛牌僅一年時間，2014年自貿區進出口貨值76238億元人民幣，增長83%，增速高于全國平均37個百分點；累計征稅入庫69595億元，增長799%，實現貿易量、稅收、監管質量、通關效率的同步增長。自貿區內海關注冊企業已達125萬家，2014年新注冊企業6950家，同比增長49倍，貿易和營商環境進一步優化（見圖1）。

由圖1可見，上海自貿區的建立以及區內貿易便利化的各項探索對于上海地區經濟的發展有舉足輕重的作用。除此之外，上海自貿區對其它三個自貿區的發展也起到強有力的示范作用。

（二）廣東自貿區貿易便利化成果

廣東自貿區作為21世紀海上絲綢之路的重要樞紐和粵港澳深度合作示范區，立足自身的發展定位，進行了一系列改革實踐。自貿區成立之初就提出：探索“快速驗放”機制、“互聯網+易通關”模式、“三互”通關模式、“智檢口岸”、“智慧海事”等新嘗試，初步建立了以貿易便利化為導向的智能化大通關體系。

目前，在廣東自貿區，企業報關報檢已實現“零紙張、零距離、零障礙、零門檻、零費用、零時限”，海關平均通關效率提高50%以上，檢驗檢疫查驗率降低90%。廣東自貿區官方網站還專門開設貿易便利化專欄，公開與貿易便利化相關的工作動態以及展示相關的政策法規、通知和公告等文件，方便企業更好地追蹤貿易便利化進程的發展動態，同時也為后續的貿易便利化試點推廣工作積累了一定的經驗。

在廣東自貿區成立一周年之際，也發布了“2015—2016年中國自貿試驗區制度創新指數”。包括：貿易便利化指數、投資便利化指數和跨境金融指數三個指數。具體內容見表1。

（三）天津自貿區貿易便利化成果

天津自貿區掛牌以后隨即落實并實施了“一顆印章管審批”“一份清單管邊界”等“十個一”的政府改革。三個片區全部建立了統一的行政審批機構，建立了綜合受理單一窗口，企業設立實現“一照一碼一章一票一備案”一天辦結，審批效率大幅提高，形成具有天津自貿區特色的商事登記制度改革成果。

據統計，天津海關出臺三批29項通關便利化措施，天津檢驗檢疫局出臺三批40項檢驗檢疫便利化措施推動貿易便利化的發展。天津自貿區把部分國際貿易規則，如單一窗口等，應用到京津冀協同發展和通關一體化方面。截至目前京冀地區設立了10個無水港，實施京津冀海關區域通關一體化改革，整體通關物流成本減少近30%。實行京津冀跨區域檢驗檢疫“通報、通檢、通放”和“進口直通、出口直放”一體化模式，通關時間平均每批貨物節省05天，每標準箱節約物流成本120元，通關效率大幅提升。

（四）福建自貿區貿易便利化成果

福建自貿區自掛牌成立貿易便利化水平不斷提高，主要表現是通關效率大幅提高，監管模式更加科學，企業負擔有效減輕。

1在通關效率上。根據福建自貿區官方報告，國際貿易“單一窗口”目前直接服務3700多家企業，日單證處理量超過35萬票，通關效率各項指標的具體情況見表2。

2在監管方式上。主要有三大類：一是實施分類監管。指對海關特殊監管區域內貨物實施“狀態分類、分賬管理、標識區分、實時核注、聯網監管”的監管模式。二是密切關檢合作。如關檢“一站式”查驗。三是優化流程。如對進口產品采取“統一申報、集中查驗、分批核放”模式從而減少通關時間和各項費用。

3在企業負擔方面。主要包括四大類：一是關檢合作監管互認。單一窗口實施后，企業足不出戶就可以通過互聯網一次性錄入貨物進出口、船舶進出境所需數據，各監管部門審核結果反饋到平臺即可生成通關所需證件，每個集裝箱可減少費用600元。二是海關申報費用每票下調5元，對自主申報企業的數據傳輸費用全免。三是在“單一窗口”實現進出口的小微企業信保費用全免。四是實行無紙化分段擔保后，保稅展示交易出區稅款擔保由按月預繳改為按實際批次繳交，極大地減少了企業資金占用。

除此之外，福建自貿區立足自身發展定位，推出一系列創新舉措積極推進對臺貿易便利化，主要包括：簡化原產地證管理、加快閩臺監管互認、推動車船便捷通關、試點海運快件業務和推動臺灣產品快速通關等，對臺通關貿易便利化取得顯著成效。

2015年11月31日國務院自由貿易區工作部際聯席會議辦公室將自貿區先進經驗編撰成“最佳實踐案例”并印發給各地，其中有關貿易便利化的實踐案例有四個，包括：上海自貿區的國際貿易“單一窗口”、福建自由貿易區的國際貿易“單一窗口”、天津自貿區的京津冀區域檢驗檢疫一體化新模式和廣東自由貿易區的跨境電商監管新模式。由此可見，我國首批四大自貿區都在積極探索貿易便利化的制度創新和實踐方面取得豐碩成果。

二、我國貿易便利化發展進程中的主要障礙及差距

（一）主要障礙

1相對于發達國家，我國在推進貿易便利化方面經驗不足。盡管我國已經開始采取負面清單的管理方式，但是如何在風險可控前提下進一步放松貿易管制來發展對外貿易是迫切需要解決的問題。

2貿易交易環節效率較低。海關及檢驗檢疫部門在確保各項職能任務完成的同時，一方面要保證國家政策法規順利執行，另一方面還要降低及化解進出口交易活動中的各種障礙，以及提升邊境程序實施效率，這對于海關和檢驗檢疫等部門提出很大挑戰。

3自貿區內各管理部門的協調性較弱。自貿區內各部門根據分配的工作內容分別執法，導致各部門之間的統一協調性較差，使得工作內容有交集的部分易發生重復或者遺漏，造成資源浪費等問題。這些因素都阻礙了貿易便利化，也在一定程度上導致我國與其他國家貿易便利化水平的差距。

（二）我國與國際社會的差距

從貿易便利化的內涵出發，文中主要選用世界經濟論壇2014年《全球貿易促進報告》中的四個細分指標與ETI排名靠前的國家（新加坡）貿易便利化發展指數進行對比分析，指出我國貿易便利化水平與國際社會的差距（具體見圖2和圖3。）

1市場準入方面的差距。我國在自貿區主要實行“負面清單”管理制度，盡管經歷了從“正面清單”到“負面清單”的轉變，但是目前我國的“負面清單”較長，需要進一步減少負面清單的數量。對比綜合指數較高的國家，新加坡政府鼓勵吸引跨國公司和外資，主要通過降低管理審批制度門檻、提供有利的產業政策等方面提供便利。例如，新加坡通過制定總部獎勵計劃鼓勵跨國公司在新設立全球總部、地區總部等。

2邊境管理方面的差距。首批自貿區成立以后，我國在邊境管理方面推出了一系列改革措施，但是缺乏完善的法律體系和有效的執行措施，導致各項工作無法有效銜接。另外在邊境管理過程中的透明度較低，容易出現各種腐敗現象，也會影響到邊境管理的效率和效能，從而無法順利推動貿易便利化進程。新加坡作為國際貿易中心和國際航運中心，其運作體系較為完善且其信息開放程度較高，腐敗率低，在邊境管理方面有著較高的水平。

3基礎設施的差距。目前我國大多數港口碼頭和邊境口岸的基礎設施投入不足，信息通訊、檢驗檢疫等基礎設施方面不能滿足日益發展的國際貿易的需要，嚴重影響了國際貿易的效率，使得貿易便利化方面遇到瓶頸，新加坡在這方面的水平遠遠超過我國。例如，新加坡作為全球海運要沖，大力發展海運和班輪航線從而形成發達的海空一體化運輸體系，以及20世紀80年代新加坡開發的Trade Net系統，該系統是世界上第一個全國性的電子貿易通關系統，即世界第一個單一窗口系統。盡管我國自貿區已經開始努力創建“單一窗口”管理系統，但是與貿易便利化較發達的國家相比，差距還很明顯。

4統計標準上的差距。目前，諸多國際組織都在系統地建立評估貿易便利化程度的標準和核算體系，如世界銀行的DoB指數和LPI指數、亞太經合組織的KPI指數、經濟合作與發展組織的TFI指數等，這些指標都構成了貿易便利化進程的統計標準和評價體系。

核算標準對于衡量各國在貿易便利化進程方面的推動起到重要作用，同時根據評價結果，各相關部門可以更加有針對性地進行貿易便利化對策調整，這對于一國推動貿易便利化深入發展是不容忽視的。目前，我國并沒有建立起統一的核算標準以及時、準確地評估我國貿易便利化發展程度，這就導致我國在推動貿易便利化過程中不能及時準確地發現問題并解決問題。

三、自貿區助推我國貿易便利化發展的路徑及影響分析

（一）路徑分析

我國首批自貿區建立的目的和著眼點主要是試驗作用。通過上海和其他三個自貿區進行貿易便利化進程向高階段發展的改革探索，總結出適用于全國各地的可復制、可推廣的經驗，從而提高我國貿易便利化的整體水平。自貿區助推我國貿易便利化發展的路徑主要通過以下幾點實現：

1自貿區為進一步推動貿易便利化提供實驗土壤

自貿區試點的建立為我國與國際社會貿易便利化接軌提供了開放的環境，相對于我國其他區域，自貿區內的政策、管理制度有著很大的優勢和先進性，自貿區管理機構及其區內的企業可以憑借政策上的優勢進行創新機制的研究和實踐。總的來說，自貿區的建立為總結出可復制、可推廣到全國的經驗提供了強有利的外部環境。

2自貿區對貿易便利化推進起到示范作用

目前四個自貿區根據其不同發展定位著重探索相關方面的包括投資體制改革、事中事后監管以及貿易便利化措施在內的各種實踐。其中在貿易便利化方面各地都在積極探索、勇于創新。商務部在2015年年底印發了自由貿易試驗區的“最佳實踐案例”文件，以下主要是各自貿區在貿易便利化方面的探索和實踐：

（1）上海自貿區：建立了由上海市口岸辦牽頭，包括海關、檢驗檢疫、海事、邊檢、發改、商務、交通、經信、金融、郵政、民航、外匯、稅務、食藥監、林業（瀕管辦）、機場、港務17個參與建設部門的國際貿易“單一窗口”。

（2）福建自貿區：建立了由政府主導，海關、檢驗檢疫、海事、邊檢共同建設，30多個相關部門參與的國際貿易“單一窗口”。

（3）天津自貿區：通過京津冀三地檢驗檢疫局的協作建立的京津冀區域檢驗檢疫一體化新模式。

（4）廣東自貿區：由廣東自貿區境內海關、檢驗檢疫部門牽頭，會同商務、發展改革等部門，積極構建事前備案、事中采信、事后追溯的跨境電商監管新模式。

這些探索和實踐對于全國各地的貿易便利化探索有著很好的示范作用，使得各地區的貿易便利化探索和決策有著更強的針對性。

3自貿區為推動貿易便利化提供與國際社會對接的經貿規則

以海關管理制度中的國際貿易“單一窗口”為例，我國四個自貿區都在積極探索相關的實踐，努力實現與國際社會管理制度的對接，不斷推動“單一窗口”20版、30版建設方案，進一步改善“單一窗口”功能和范圍，使其功能更加完善，服務更加高效，實現在國際貿易中的便利化和一體化。總之，自貿區的創新、探索和實踐為我國與國際社會的對接提供了有效的外部條件。

（二）影響分析

貿易便利化既是自貿區建設的目標和任務，也是自貿區對接國際社會的手段和方法，是當今國際背景下推進國內改革和提高開放型經濟水平的主要動力。自貿區的建立和發展對貿易便利化水平的提高主要有以下幾點影響：

1開啟了我國推動新一輪貿易便利化進程浪潮

在自貿區建立之前，我國在推動貿易便利化過程中主要在通關方面進行探索，參與主體主要是海關、檢驗檢疫局和外匯管理局等一些在國際貿易過程中與貿易雙方經常接觸的部門。自貿區建立以后，我國更加注重這些部門管理制度的改革探索，同時在國際貿易活動過程中更加注重提升各個環節的交互融合和整體效率，從區內企業的注冊到貿易最后環節的探索都在改革的整體方案中，我國由此開啟了新一輪貿易便利化進程浪潮。

2提高我國各地區和部門對貿易便利化工作的重視程度

在首批自貿區建立后顯示出的示范效應下，我國其他各地也將積極投入到新一批自貿區的申報中，這些地區在結合自身情況積極開展新一輪的改革探索，在不同視角下推動貿易便利化管理體制的改革，從而對促進地區經濟快速發展，實現我國與國際社會的整體接軌奠定了堅實的基礎。

3為我國推動貿易便利化開啟一條新的發展路徑

自貿區發展到一定程度將形成區內區外聯動發展的態勢，有利于發揮自貿區的輻射效應，同時四大自貿區的探索經驗將為后續建立的第二批、第三批自貿區貿易便利化水平的發展提供重要的指導和啟示作用，我國也將形成越來越多的有著地區特色和優勢的自貿區，相信自貿區的建立在提高貿易便利化水平同時也帶動各地經濟的快速增長，推動我國對外開放水平向更高階段發展。

四、自貿區推動我國貿易便利化發展對策建議

（一）積極利用政策優勢改善對外貿發展環境

自貿區的建立為我國貿易便利化的發展提供了良好的政策支持，我國各相關部門和地區應充分利用現有政策優勢，探索對外開放新路徑，及時總結豐富經驗以在全國推廣，從而推動我國貿易便利化進程的進一步深化。

（二）有效參與WTO貿易便利化的各項談判

在積極參與WTO貿易便利化談判的同時也要立足于我國經濟社會發展現狀，科學規劃我國貿易便利化發展戰略。世貿組織的貿易便利化協議作為首個多邊貿易談判成果將對今后的貿易便利化推動起到示范作用，同時也將指導我國在未來貿易便利化進程中的各項工作順利實施。

（三）努力嘗試與國際社會建立良好合作

一方面，我國要積極學習國際社會在貿易便利化推進過程中積累的寶貴經驗；另一方面，通過自身改革實現與國際社會各種標準的對接和統一。例如，我國貿易便利化各相關部門要按照國際組織的技術標準調整和完善管理制度和配套法規，做好與國際社會的銜接，以更好地與國際社會展開貿易便利化方面的合作從而推動國內的貿易便利化進程。

（四）加強與各國海關部門和國際海關組織的有效溝通

海關作為在國際貿易過程中不可缺少的參與主體是國際貿易便利化的有效推動者。中國海關應積極參與世界海關組織的各種事務，并善于吸取國際海關制度創新的經驗，完成與國際通行規則的接軌。同時要發揮中國在國際海關事務中的影響力，從而在推動國際貿易便利化過程中維護好我國各方面的權益和權利。

為推動貿易便利化進程的穩步發展，各國應在國內和國際合作中同時進行協調和改革，以此促進國際貿易便利化在世界范圍內的協調和持續發展。

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[5]World BankDB16 Full Report[R].2016.

Abstract： This paper introduces trade facilitation achievements of Chinas first four FTZs（Free Trade Zones） ， then it presents the gap between China and developed countries on the developments of trading facilitation， with above analysis， the article states the path that Chinas FTZs push the proceeding of trade facilitation， and finally the paper puts forward several suggestions on how to promote Chinas trade facilitation.

Key words： free trade zone； trade facilitation； China

（責任編輯：郭麗春）