進出香港的戰略物品管制

王嘉琮+汪金

[摘要]目前我國國內對香港地區的戰略物品管制研究甚少，鑒于此，筆者根據自己的調研和實務經驗，介紹了香港戰略物品管制的背景、范圍、主管機關、執法以及與申請進出口許可證相關的實踐，以期為國內進出口貿易實務操作提供借鑒。

[關鍵詞]戰略物品；過境物品；預先分類；許可證

[中圖分類號]F7411

[文獻標識碼]A

[文章編號]2095-3283（2017）12-0014-03

一、香港戰略物品管制的背景

冷戰時期，美蘇兩大陣營為了防止各自技術流入到敵對陣營，通過國內立法以及同盟國之間的協議禁止或者限制本國企業將一些高科技產品銷售到敵對國家。這種貿易管制在冷戰結束后依然存在，如美國的出口控制政策。美國的出口控制是一種國家防衛政策，也是其維持全球戰略平衡和軍事技術優勢的手段。因此美國嚴格地執行出口控制法令，處罰也很重，如2016年中興公司因違反美國出口控制法被處罰19億美金，并被禁用美國技術。

和美國出口控制法規不同的是，二戰后隨著人們越來越認識到生化武器和核武的破壞力，以及冷戰后恐怖主義和極端主義的發展，各國開始通過各種國際組織和條約來限制發展生化武器和核武，包括防止某些技術或產品被用于研發這類武器。這些組織和條約包括：《瓦塞納安排》《核不擴散條約》《禁化武條約》。限制生化武器以及核武技術流通，已逐漸成為冷戰后國際社會的共識。正是在這樣的國際背景下，各個獨立的關稅區逐漸建立起各自的貿易管制制度，香港的戰略物品的管制即是此例。香港作為中國企業進出口的窗口，在中國進出口貿易中處于重要的地位，因此對中國內地企業來說，但凡進出口業務中的流通環節涉及香港的，都需要考慮香港的戰略物品管制條例。因為香港進出口管制條例上規定的處罰措施較重，而且近年來查處的案件中多與中國內地的貿易相關。

另外，通過了解香港的戰略物品管制制度，可以幫助進口或出口商了解其他自由經濟體的出口管制法規，如新加坡、澳大利亞地區。下面將從法規和實務操作的角度介紹香港戰略物品的管制制度。

二、戰略物品管制的條件

按照香港法例，同時具備以下兩個條件的進出口貿易將受到管制，需要向工業貿易署申請許可證。

（一）進出口物品屬于香港法例所規定的戰略物品

戰略物品是指屬于香港法例60章《進出口條例》附表1～附表4（以下簡稱“《進出口條例》”）所規定的物品（詳見香港工業貿易署官網的香港戰略物品管制清單）。香港法例定義戰略物品的主要特點是：

1將戰略物品劃分為軍需用品和兩用用品。軍需用品是指用于軍事目的的物品，如槍支彈藥、戰甲車、火箭炮等。兩用物品是指可同時用于軍事或者民有目的的物品，如高性能的計算機以及通訊設備等。在管制上軍需用品要嚴于兩用物品，軍需物品一般不適用于“過境行為豁免”。

2以物品的功能特性為主要依據來定義戰略物品?！哆M出口條例》附表1列舉了受管制物品的清單，主要是以某類具備某些功能來定義的戰略物品。如3A001類對屬于受管制的“電子器件”的定義中指出“具有下列任何特性的微處理器微電路……”。以產品功能來定義戰略物品的范圍，一方面使得定義的產品具有開放性，可以盡可能涵蓋要管制的物品；另一方面也使得判斷戰略物品成為一項技術性、專業性的活動。

3以物品的使用目的為輔助特征來定義戰略物品。除附表1中所列舉的物品之外，對于附表3中所列舉的產品、生物材料、制劑或者技術資料等物品，如果用于附表4所中所指明的活動的，那么附表3中的所列舉的物品也屬于受管制的戰略物品。附表4所指明的活動主要是與研發、制造、貯存、處理生化武器、核子武器相關的活動。這種定義方式直接體現了戰略物品管制條例的立法目的。

（二）存在輸入、輸出、特定過境或轉運行為之一

1所有戰略物品的輸入輸出行為。戰略物品的輸入輸出即是進出口行為，進口商或者出口商在每次進出口貨物前都需要申請許可證。自發證之日起算，進口證的有效期為6個月，出口證的有效期為3個月。

2附表2中指明物品的過境行為或航空轉運行為。通常情況下對于物品的過境行為和航空轉運行為不予管制，但是對于《進出口管理條例》60章所指的附表2中物品的過境行為依然要申請許可證。附表2中所指明的物品包括：（1）附表1中的部分物品以及與該物品有關的技術文檔；（2）供與核子、生化武器有關而使用的產品。據香港工業貿易署解釋，條例所規定的過境行為是指物品經過香港時一直停留在運輸工具上，不卸貨。航空轉運行為是指在進口及托運出口時均是以飛機運載的轉運貨物，而其自進口至出口的期間一直是留在機場貨物轉運區的，物品可以在轉運區內卸貨后再裝貨。

三、申請戰略物品進口或出口許可證

（一）戰略物品的認定

在其進出口物品之前，需要首先判斷該進出口行為或者物品是否需要向工業貿易署申請進出口許可證。而主要的判斷點是該物品是否屬于戰略物品。實際上由于條例中對于很多戰略物品的定義具有技術性、專業性，因此對于一般貿易工作者而言，有時難以判斷其是否屬于戰略物品。如無法自行判斷，香港工業貿易署提供了三種解決方式：1 進出口商可以登入工業貿易署網站，通過商標、產品型號等直接查詢個別商品是否受到管制。但是這種查詢方式只能查到部分商品受管制的情況。2 工業貿易署列舉了一般不受管制的物品清單，進出口商可以通過對照這些不受管制的清單來判斷是否需要申請戰略物品許可證。3 申請戰略物品的預先分類，以下將詳細說明。

（二）預先分類制度

戰略物品的預先分類是指在申請進出口許可證之前，就準備進口或出口的物品向供應貿易署提出申請，以確定該物品是否是戰略物品，以及在戰略物品分類的那個類別中。申請預先分類可以更快捷地獲取進出口許可證，并且可以簡化日后申請進出口許可證的流程。預先分類的結果有兩種：戰略物品和非戰略物品。如果預先分類時被認定為非戰略物品，該認定具有法律效力，可以將非戰略物品的官方證明文件出示給海關，從而可以獲得通行。如果是戰略物品，工業貿易署的技術分類官會告訴申請者屬于哪一類戰略物品。預先分類制度的申請文件、條件、費用和時間等方面基本上與申請戰略物品許可證類似。

（三）申請許可證實務

1申請所需的文件。具體文件類型需要根據產品類別、產品原廠地、許可證類別（進口或者出口）、出口地等有所不同。但一般都包括以下四類文件：（1）申請表；（2）技術資料，包括指明產品技術規格的技術文件以及申請者填寫的技術問卷；（3）外國或者外地政府所頒發的進口或者許可證；（4）聲明書，包括最終用戶聲明書以及物品承運商或代理商的聲明書。這些申請的文件可以在工業貿易署的官網上查找到。

2申請的其他問題：（1）申請主體：只有香港本地公司或者香港居民才有權申請。預先分類也有要求申請者為香港公司或個人。（2）申請費用：無費用。（3）申請時長：一般2-3日即可完成申請，復雜的10-14天可以完成申請。（4）申請方式：申請人可將準備好的紙質申請文件遞交給香港工業貿易署；或者通過電子方式提交。

四、戰略物品管制的行政執法

（一）行政機關

與戰略物品管制有關的行政機關是香港工業貿易署和海關。香港工業貿易署負責戰略物品許可證的申請和頒發，香港海關則負責具體的執法以及對違反管制條例的行為進行處罰。雖然在法律上工業貿易署也具有對違反管制條例的進出口商有行政制裁權，但在實踐中對違反戰略物品管制條例是通過海關來查處，工業貿易署一般不主動進行執法活動。

（二）執法實踐

按照香港法例，任何單位或個人在如沒有由工業貿易署署長發出的進出口許可證或沒有遵守許可證上的規定，而輸進或輸出進出口（戰略物品）規例附表內所列的任何物品，即屬違法。經簡易程序定罪的，最高可處罰50萬港幣并監禁兩年；經起訴定罪的，可判罰監禁7年并且處罰額度無上限。另外，香港海關可以將查處的貨物充公。

從實際執法情況來看，香港海關主要通過舉報、抽查等方式查處違反戰略物品管制條例的情形。根據香港海關數據，2016年核實2899張進出口許可證，處理192起調查案件。其中對45起案件進行了處罰，總共罰款金額為港幣118萬元，平均每起案件處罰約港幣26萬元。 同時香港海關所公布的42起焦點案例中，最高罰款為60萬港幣，物品充公的有7起。同時2017年上半年共查處2起違反戰略物品管制條例的行為，總共被處罰港幣2265萬元。從被查處的物品類型來看，主要附表1中的是3A001（集成電路）和5A002（信息安全的系統/裝備/集成電路）。因此從實際執法來看，香港海關執法力度并不高。但是這并不意味著違反的成本低，因為海關完全可以依據法例嚴格執法，從重處罰。

[參考文獻]

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[2]Secretary of Commerce Wilbur L Ross， Jr Announces MYM119 Billion Penalty for Chinese Companys Export Violations to Iran and North Korea[EB/OL].https：//www commercegov/news/press-releases/2017/03/secretary-commerce-wilbur-l-ross-jr-announces-119-billion-penalty

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[4]戰略物品管制清單[EB/OL].http：// wwwstc tidgovhk/ sc_chi/ checkprod/ sc_ controlhtml.

[5]香港海關官網[EB/OL].http：//wwwcustoms gov hk/tc/trade controls/ control/ indexhtml.

[6]香港工業貿易署官網[EB/OL].http：//wwwstc tid govhk/ sc_chi/hksarsys/ files/ Prosecution_Statisticspdf.

（責任編輯：喬虹董博雯）