文獻閱讀法在制度經(jīng)濟學(xué)研究生課程中的應(yīng)用

逯笑微

摘 要：制度經(jīng)濟學(xué)理論體系龐雜，教學(xué)內(nèi)容偏于抽象，晦澀難懂。教學(xué)實踐中主要采取的單向理論式教學(xué)模式不利于學(xué)生對教學(xué)內(nèi)容的理解，教學(xué)效果不理想。文獻閱讀法以經(jīng)典和前沿為文獻選取原則，研究生通過自主閱讀，了解文獻的觀點、方法、思路和技巧，形成學(xué)習(xí)心得。課堂討論階段就文獻內(nèi)容和心得，進行講述、提問、討論和建議。這種以學(xué)生為主體，以經(jīng)典和前沿文獻為載體的學(xué)習(xí)方式，能夠提高研究生的主動性，培養(yǎng)創(chuàng)新能力和研究能力，提升教學(xué)效率，實現(xiàn)教學(xué)目標。

關(guān)鍵詞：文獻閱讀法；研究生課程；制度經(jīng)濟學(xué)

一、制度經(jīng)濟學(xué)研究生課程的特點及存在問題

（一）制度經(jīng)濟學(xué)理論發(fā)展現(xiàn)狀及課程特點

制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展承襲有序。無論是亞當(dāng)·斯密還是馬克思，其論述中均包含制度經(jīng)濟學(xué)的思想。舊制度經(jīng)濟學(xué)派的凡勃侖、康芒斯關(guān)注歷史、文化、習(xí)俗等社會制度對經(jīng)濟發(fā)展的影響。新制度經(jīng)濟學(xué)派主要有兩支：一是以美國經(jīng)濟學(xué)家加爾布雷斯的新制度經(jīng)濟學(xué)派；二是以新古典經(jīng)濟學(xué)為基礎(chǔ)和拓展對象的新古典制度經(jīng)濟學(xué)派，因其代表人物科斯、威廉姆森、諾斯等多位經(jīng)濟學(xué)家獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎而大放異彩。制度經(jīng)濟學(xué)研究對象涵蓋甚廣，如制度起源、制度選擇、制度變遷、企業(yè)理論、國家理論、意識形態(tài)、法經(jīng)濟學(xué)等，均在制度經(jīng)濟學(xué)研究范圍之內(nèi)。發(fā)展歷史悠久、涵蓋范圍廣，使制度經(jīng)濟學(xué)呈現(xiàn)流派眾多、理論體系龐雜、理論觀點多樣、沖突對立等的特點。制度經(jīng)濟理論發(fā)展與轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體互相推動、互為印證。自20世紀50年代斯大林去世之后，東歐經(jīng)濟學(xué)家形成了批判和反思計劃經(jīng)濟體制，論證為什么改革、改革目標是什么以及怎樣改革的經(jīng)濟發(fā)展思潮。20世紀80年代，蘇聯(lián)經(jīng)濟學(xué)家也加入論戰(zhàn)。與此相呼應(yīng)，20世紀70年代末80年代初，中國經(jīng)濟學(xué)家承接馬克思主義經(jīng)濟學(xué)框架，借鑒東歐經(jīng)濟學(xué)思想，研究經(jīng)濟改革思路，推動理論發(fā)展。制度經(jīng)濟學(xué)思想尤為適用于轉(zhuǎn)型國家，尤其是轉(zhuǎn)型中的中國經(jīng)濟。

制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展方興未艾，作為一門發(fā)展了近三百年的學(xué)科，其表現(xiàn)出勃勃的生機和活力。然而，作為一門向經(jīng)濟學(xué)類碩士研究生講授的課程，其又呈現(xiàn)有別于其他同類發(fā)展成熟的專業(yè)課程的特征。制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展歷史短暫，流派眾多，研究成果大量涌現(xiàn)，具有分析范式的不完善性、理論觀點的對立性、理論體系的復(fù)雜性、研究方法的多樣性等特征。同時，制度經(jīng)濟規(guī)律具有普遍性，制度經(jīng)濟學(xué)尤其適合于轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟體，具有轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟的實踐性，對于改革開放進行時的中國經(jīng)濟體更是適時適地。正是由于制度經(jīng)濟學(xué)理論發(fā)展呈現(xiàn)出的勃勃生機，及其對中國經(jīng)濟問題的強大解釋力和指導(dǎo)價值，制度經(jīng)濟學(xué)研究生課程的開設(shè)是十分必要的，同時，也正是由于制度經(jīng)濟學(xué)呈現(xiàn)的不完善、對立沖突、復(fù)雜性，要求制度經(jīng)濟學(xué)課程的講授方式更加需要選擇具有針對性和有效性的教學(xué)方法。

（二）制度經(jīng)濟學(xué)研究生課程教學(xué)中存在的問題

制度經(jīng)濟學(xué)在教學(xué)實踐中出現(xiàn)的問題都與學(xué)科特點緊密相關(guān)。由于制度經(jīng)濟學(xué)課程設(shè)置在我國經(jīng)管類專業(yè)中起步較晚，各高校在課程的教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)方法上均表現(xiàn)出一定的局限和問題。在教學(xué)內(nèi)容方面，由于理論體系的不完善，導(dǎo)致教材編排主要采取兩種模式，一是通過對不同學(xué)派觀點的文獻綜述勾勒出基本框架，二是從編者邏輯出發(fā)對理論體系進行重新構(gòu)建。這兩種教材的編排模式產(chǎn)生了一定問題，或繁雜沖突，導(dǎo)致學(xué)生無所適從，或失之偏頗，導(dǎo)致一葉障目。同時，教學(xué)內(nèi)容的理論性和抽象性較強，晦澀難懂，學(xué)生一知半解，容易產(chǎn)生厭倦感。另外，教學(xué)內(nèi)容的編排缺乏層次性，對于研究生和本科生教學(xué)內(nèi)容的設(shè)計沒有區(qū)分，導(dǎo)致本科生學(xué)習(xí)的難度加大。從教學(xué)方法上看，由于高校教師評價體系重科研輕教學(xué)，教師忽視對教學(xué)方法和教育理論的研究，在講授過程中傾向于采取單一的單向理論式教學(xué)模式，學(xué)生只能被動接受，無法參與，缺乏積極性和主動性。

針對于制度經(jīng)濟學(xué)教學(xué)中存在的問題，部分研究者采取問卷調(diào)查的方式，從教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)方法、教學(xué)效果、考查方式等方面進行數(shù)據(jù)搜集和評價，結(jié)果顯示大多數(shù)學(xué)生傾向于采取參與式、互動式教學(xué)方法。在教學(xué)改革方向和實踐中，許多一線教學(xué)人員提出應(yīng)以加強教學(xué)互動、提高學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性和主動性為目標。部分研究者主張，應(yīng)從制度經(jīng)濟學(xué)的學(xué)科特點出發(fā)，推行文獻閱讀法教學(xué)，以教師列出代表著作，學(xué)生進行反復(fù)、比較閱讀，撰寫讀書筆記，強化交流的方式，提高學(xué)生的主動性和參與性。

二、文獻閱讀法在制度經(jīng)濟學(xué)課程中應(yīng)用的必要性

（一）文獻閱讀法的內(nèi)涵與特點

哲學(xué)社會科學(xué)的主要研究方法是文獻研究法。與自然科學(xué)類研究不同，社會科學(xué)類研究者主要通過閱讀文獻、社會調(diào)查、參加學(xué)術(shù)講座等方式，獲得相關(guān)研究領(lǐng)域的前沿成果和方法。其中，依據(jù)大量的文獻閱讀，社會科學(xué)類研究者能夠以較高的效率獲取和掌握前沿理論和方法，從而為今后的研究工作奠定基礎(chǔ)。文獻閱讀法起源于19世紀的柏林大學(xué)，最初是以討論會或研討會的形式存在，這種形式實現(xiàn)了教學(xué)和科研的結(jié)合，調(diào)動了學(xué)生學(xué)習(xí)的主動性。目前，文獻閱讀法主要是指依據(jù)一定的原則對課程的前沿和經(jīng)典文獻進行選取，通過教師指導(dǎo)，由學(xué)生自主研讀，對文獻的觀點、邏輯和研究方法進行記錄、梳理和學(xué)習(xí)，形成學(xué)習(xí)心得，以學(xué)生主講、課堂討論、教師指導(dǎo)和總結(jié)的方式，培養(yǎng)學(xué)生的自主學(xué)習(xí)能力。

文獻閱讀法作為一種參與式教學(xué)方式，所具有的某些特點尤為適宜應(yīng)用到碩士研究生的教育教學(xué)當(dāng)中。傳統(tǒng)的單向式理論講授模式能夠在較短時間內(nèi)將大量理論傳遞給學(xué)生，而學(xué)習(xí)模式仍然是單向傳授獲取，難以培養(yǎng)學(xué)生的主動性和創(chuàng)新思維。文獻閱讀法由于以學(xué)生為主、教師指導(dǎo)為輔，能夠提高主動性，活躍課堂氣氛，對學(xué)生學(xué)習(xí)興趣的培養(yǎng)具有雙向激勵作用。學(xué)科門類內(nèi)部課程之間具有理論上的相容性，在研究生教學(xué)實踐中，通常將課程集中于短時間內(nèi)大量的講授，學(xué)生難以了解課程間的相互關(guān)系，對理論的掌握通常較為機械。然而，文獻閱讀法要求學(xué)生以較長的時間和精力投入指定文獻的鉆研，在客觀上迫使學(xué)生主動思考、尋找資料、對理論溯本求源，在面對問題、思考問題、解決問題的路徑中學(xué)習(xí)方法、觸類旁通。對于任何一門課程的學(xué)習(xí)而言，學(xué)生應(yīng)該是本質(zhì)上的主動參與者，而不是被動接受者。主動性的培養(yǎng)源于興趣的產(chǎn)生，而單向傳授的缺陷就是限制主動性，削減興趣。教師在課程講授中的角色轉(zhuǎn)變，將會使教學(xué)內(nèi)容和方式更為隨機，這意味著教師對理論、方法、課堂節(jié)奏和討論的把控，需要不斷提高。教學(xué)相長，在參與式教學(xué)模式中，將體現(xiàn)得更為明顯，同時，也對教師提出了更高的要求。文獻閱讀法能夠在活躍課堂氣氛、加強學(xué)科融合、提高學(xué)生的興趣、提高教師的教學(xué)水平等方面起到重要的作用，并最終影響學(xué)生學(xué)習(xí)方式和思維方式向研究型和創(chuàng)新型轉(zhuǎn)變，是培養(yǎng)碩士研究生的重要教學(xué)模式。

（二）文獻閱讀法應(yīng)用在制度經(jīng)濟學(xué)課程的必要性

文獻閱讀法所具有的特點非常適合應(yīng)用在社會科學(xué)類研究生的教育教學(xué)當(dāng)中。而制度經(jīng)濟學(xué)的課程特征，則尤為適宜在研究生課程教學(xué)中引入文獻閱讀法。

第一，抽象性。制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)展時間不久，以科斯為創(chuàng)立者的新古典制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)展時間更是不長。同時，制度經(jīng)濟學(xué)研究的核心內(nèi)容為制度及制度對人的行為的影響，盡管制度經(jīng)濟學(xué)研究的問題與實際結(jié)合緊密，但制度這一概念本身就具有較高的抽象性，對于缺乏實踐經(jīng)驗的學(xué)生而言，理解起來較為困難。新古典制度經(jīng)濟學(xué)存在大量的國外經(jīng)典文獻，在教材編纂和選取過程中，易于形成對外文文獻的引入和堆疊，進一步提高了理解的難度。在這種情況下，教師單向傳授的方式，容易造成學(xué)生理解困難和認知膚淺。應(yīng)用文獻閱讀法能夠激發(fā)學(xué)生主動思考，直接獲取第一手資料，避免因信息的多次加工造成的理解偏差，追本溯源，深入掌握理論知識。

第二，發(fā)展速度快。新古典制度經(jīng)濟學(xué)繼承了新古典經(jīng)濟學(xué)的研究方法，在其基礎(chǔ)上進行了理論邊界的擴展，得到了主流經(jīng)濟學(xué)界的認可，吸引了更多學(xué)者加入制度經(jīng)濟學(xué)的研究行列。制度經(jīng)濟學(xué)家獲得了諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的多次肯定，也加快了理論的發(fā)展，制度經(jīng)濟學(xué)理論呈現(xiàn)高速發(fā)展的態(tài)勢。這使得制度經(jīng)濟學(xué)課程，尤其是針對研究生的制度經(jīng)濟學(xué)課程，更應(yīng)該追蹤學(xué)術(shù)前沿，以文獻閱讀的方式加速課程內(nèi)容更新。應(yīng)用文獻閱讀法，能夠激勵學(xué)生自發(fā)搜尋文獻，在搜尋文獻、閱讀文獻和講解文獻的過程中，接觸理論發(fā)展的前沿，了解未來發(fā)展方向，提高文獻研究和學(xué)術(shù)研究的基本功。

第三，對現(xiàn)實問題解釋力強。新古典制度經(jīng)濟學(xué)拓展了新古典經(jīng)濟學(xué)的邊界，放寬了如理性、交易成本、經(jīng)濟人等假定，將新古典經(jīng)濟學(xué)理論難以解釋的多個問題納入研究范疇內(nèi)，并給出了較為滿意的解釋，跳出了“黑板經(jīng)濟學(xué)”的藩籬。由于新古典制度經(jīng)濟學(xué)理論的發(fā)展，根植于現(xiàn)實經(jīng)濟問題，其具備較強的解釋現(xiàn)實的能力。由此形成的理論有其現(xiàn)實問題的基礎(chǔ)，只通過教師單向講授的方式，將很難使學(xué)生真正掌握理論內(nèi)涵。應(yīng)用文獻閱讀法，需要學(xué)生對學(xué)習(xí)心得進行講授，并回答他人的問題，客觀上促使學(xué)生主動尋找文獻及文獻相關(guān)的背景資料，在文獻學(xué)習(xí)的過程中，掌握理論內(nèi)涵，了解理論形成的根源，并能夠運用理論解釋問題，形成學(xué)術(shù)研究的思維模式。

三、文獻閱讀法在制度經(jīng)濟學(xué)課程中的應(yīng)用

（一）文獻選取的原則和方法

根據(jù)經(jīng)濟類研究生培養(yǎng)目標，培養(yǎng)創(chuàng)新性思維，形成研究型學(xué)習(xí)方式，是碩士研究生課程設(shè)置和改革的方向。制度經(jīng)濟學(xué)理論發(fā)展歷史相對短暫，多種理論、流派就同一問題展開不同角度，甚至針鋒相對的研究和解釋。這就對文獻選取提出了一定的要求。由于理論龐雜，已經(jīng)經(jīng)過時間檢驗，廣受認可的經(jīng)典文獻，是文獻閱讀中的必備內(nèi)容。例如：威廉姆森對于交易費用理論的經(jīng)典闡述，是制度經(jīng)濟學(xué)的基本概念。在對經(jīng)典文獻進行精讀的基礎(chǔ)上，學(xué)生可以掌握制度經(jīng)濟學(xué)的理論根源。制度經(jīng)濟學(xué)理論更新速度快，如果只包含經(jīng)典內(nèi)容，缺乏前沿內(nèi)容的選取，可能會錯失對制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)展方向的把握。同時，針對最新文獻的閱讀和學(xué)習(xí)，本身就是對研究生學(xué)習(xí)能力和研究能力培養(yǎng)的基礎(chǔ)，撰寫論文，形成個人研究成果，也必須以前沿文獻的閱讀和學(xué)習(xí)為基礎(chǔ)。因此，制度經(jīng)濟學(xué)文獻選取的原則是“涵蓋經(jīng)典，追蹤前沿”。

制度經(jīng)濟學(xué)流派眾多，體系龐雜，經(jīng)典文獻眾多，前沿文獻更是浩如煙海，如何在豐富大量的文獻中選取適合個人需求的內(nèi)容，需要一定的取舍方法。第一，經(jīng)典文獻的選取。制度經(jīng)濟學(xué)的教學(xué)體系包含制度起源、制度比較和選擇、制度變遷、企業(yè)理論、制度及其變遷與經(jīng)濟增長、國家理論等。對于經(jīng)典文獻的選擇，應(yīng)有教師根據(jù)各理論構(gòu)成的發(fā)展，選取最具影響力和價值的文獻，這部分內(nèi)容實質(zhì)構(gòu)成了制度經(jīng)濟學(xué)理論發(fā)展和教學(xué)體系，是學(xué)生理解和掌握制度經(jīng)濟學(xué)基本結(jié)構(gòu)和發(fā)展脈絡(luò)的基礎(chǔ)。第二，前沿文獻的選取。前沿文獻反映目前研究的趨勢，具備多研究角度，多學(xué)科結(jié)合，多聯(lián)系實際等特點，而前沿文獻的選取和閱讀宜結(jié)合學(xué)生及其導(dǎo)師的研究領(lǐng)域，一方面觸及學(xué)生的知識邊界，一方面結(jié)合個人及導(dǎo)師的研究興趣，既激發(fā)了學(xué)生的研究積極性和潛能，又能夠為其他學(xué)生帶來新的視角和對文獻深入的解讀和討論。因此，在前沿文獻的選取中，應(yīng)該結(jié)合學(xué)生及其導(dǎo)師的研究領(lǐng)域，由學(xué)生個人依據(jù)興趣自行選擇，同時由指導(dǎo)教師對文獻的權(quán)威性和適宜性進行把握，以更好地發(fā)揮前沿文獻的價值。

（二）文獻閱讀在制度經(jīng)濟學(xué)課程中的實踐

文獻閱讀法的具體實踐主要分為兩個步驟，即學(xué)生自主閱讀、學(xué)習(xí)和研究階段以及課堂講解、討論和總結(jié)階段。其中，自主閱讀階段主要形成學(xué)生對文獻的認知和心得，課堂講解討論階段則是質(zhì)疑、討論、再認識和共同提高的過程。

自主閱讀階段。在完成對文獻的選擇的基礎(chǔ)上，學(xué)生開始進行一段時間的自主閱讀。在這一階段，學(xué)生需要根據(jù)已經(jīng)確定的文獻內(nèi)容進行閱讀和研究。在研讀文獻的過程中，需要總結(jié)問題、理論和方法，即文獻研究了什么問題？基于哪些理論進行了研究？采用了哪些研究方法？學(xué)生可以基于各自的研究領(lǐng)域和掌握的基礎(chǔ)知識，對上述三個方面進行分析，總結(jié)出教科書理論體系中已有的內(nèi)容和尚未包含的前沿研究，探討文獻中采取的方法是已有的或是創(chuàng)新的，以及研究問題是否具有前沿性。應(yīng)用新方法研究老問題，或者應(yīng)用成熟理論研究新問題，這種對要素的排列組合，是碩士研究生在學(xué)習(xí)論文寫作的研究工作中所必備的技能。通過這一要素的提取和學(xué)習(xí)，可以培養(yǎng)研究生的文獻研究能力，提高其自主寫作的水平。

同時，在文獻閱讀階段，學(xué)習(xí)文獻作者分析問題、解決問題的思路，是理解制度經(jīng)濟學(xué)研究路徑的重要手段。新古典制度經(jīng)濟學(xué)在放寬對新古典經(jīng)濟學(xué)假設(shè)的基礎(chǔ)上，進行了拓展和創(chuàng)新，為解決許多現(xiàn)實問題提供了理論基礎(chǔ)。在文獻閱讀過程中，梳理研究思路有助于研究生理解制度經(jīng)濟學(xué)研究方法和理論的創(chuàng)新，有助于研究生了解經(jīng)典理論的由來和前沿理論的思維過程，對制度經(jīng)濟學(xué)課程的深入學(xué)習(xí)不無裨益。制度經(jīng)濟學(xué)的研究范疇存在大量經(jīng)濟學(xué)學(xué)科的前沿方向，運用了大量先進的方法、跨學(xué)科的理論和思維整合，通過文獻閱讀法的實踐，有助于研究生學(xué)習(xí)經(jīng)濟學(xué)科的前沿研究方法、跨學(xué)科的思維方式以及學(xué)術(shù)論文的寫作技巧。通過對學(xué)術(shù)文獻的閱讀和積累，研究生能夠逐漸接觸和掌握學(xué)術(shù)論文的語言規(guī)范，學(xué)術(shù)語言的使用和語感的培養(yǎng)是未來寫作學(xué)術(shù)論文的基本要件。對于剛剛從本科生進入研究生階段的學(xué)生而言，通常不具備這種能力。采用文獻閱讀法能夠客觀上引領(lǐng)研究生進入學(xué)術(shù)論文的寫作技巧、語言和思維等方面的學(xué)習(xí)，不僅為制度經(jīng)濟學(xué)課程的學(xué)習(xí)，也為研究生創(chuàng)新和研究能力的培養(yǎng)創(chuàng)造條件。

課堂討論階段。經(jīng)過一段時間的自主閱讀、研究、分析，學(xué)生需要形成學(xué)習(xí)心得，以個人或小組的形式，將文獻及文獻學(xué)習(xí)心得做成PPT，在課堂上進行講述，并就文獻內(nèi)容接受同學(xué)提問和質(zhì)疑，進行解答和討論。這一階段是學(xué)生自主閱讀階段成果的驗收，也是對所形成心得的再思考、更新和提高。個體自主閱讀，有個人知識邊界和思維模式的局限，課堂講述和討論，是接觸他人思維模式、拓展個體知識邊界、打破個人思維定式的重要途徑，同時，也是對個體自主閱讀的激勵和約束。在這一過程中，學(xué)生就文獻的研究思路、研究問題、解決方法和理論創(chuàng)新等進行講述，并對文獻的不足進行評論，其他學(xué)生可就文獻的內(nèi)容和講述者的心得提出問題，加以質(zhì)疑，或根據(jù)個人觀點，給出建議。教師對文獻討論的內(nèi)容進行點評和總結(jié)，對未涉及的理論知識進行補充，完成文獻講述和討論階段的內(nèi)容。

四、結(jié)語

制度經(jīng)濟學(xué)具有發(fā)展歷史較短，學(xué)科流派繁雜、理論更新頻繁、多學(xué)科融合的特點，在研究生課程中尤其應(yīng)該采用以提高學(xué)生主動性、創(chuàng)新性思維為主，培養(yǎng)學(xué)生研究能力的互動型教學(xué)模式。對制度經(jīng)濟學(xué)的研究生課程而言，文獻閱讀法是比較理想的教學(xué)手段。在文獻選取階段，應(yīng)注重兼顧文獻的經(jīng)典和前沿，以理論發(fā)展的重要節(jié)點選擇經(jīng)典文獻，以研究生和導(dǎo)師的研究方向為基礎(chǔ)選擇前沿文獻，并在自主閱讀和課堂討論階段，以學(xué)生形成的學(xué)習(xí)心得為基礎(chǔ)，進行提問、討論和建議，打破思維定勢、學(xué)習(xí)思維方式、拓展知識邊界，共同提高。采取文獻閱讀法能夠發(fā)揮制度經(jīng)濟學(xué)的學(xué)科優(yōu)勢，一定程度上可避免單向式講授的問題，提高制度經(jīng)濟學(xué)研究生課程的教學(xué)效率，促進學(xué)生創(chuàng)新能力和研究能力的培養(yǎng)。

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責(zé)編：頤 顥