國家經濟安全指標體系的確定與修正
——專家文獻法探討

顧海兵 王 甲

(中國人民大學 經濟學院，北京 100872)

一、國家經濟安全研究的重要性與緊迫性

國家經濟安全的內涵是指通過加強自身機制的建設，使我國經濟具備抵御外來風險沖擊的能力，以保證我國經濟在面臨外在因素沖擊時能繼續穩定運行、健康發展。關于國家經濟安全的重要性，顧海兵等(2007)提出，“在國家安全體系中，國家經濟安全是基礎”。*顧海兵、沈繼樓、周智高、唐帥：《中國經濟安全分析:內涵與特征》，《中國人民大學學報》2007年第2期。近年來，世界經濟形勢錯綜復雜，“國家經濟安全問題”的重要性愈加凸顯，雷家骕等(2011)指出，“無論工業化國家、新興工業化國家，還是正在進入工業化國家行列的發展中大國，都越來越關心本國的國家經濟安全問題。”*雷家骕等：《國家經濟安全：理論與分析方法》，北京：清華大學出版社2011年版。

國家經濟安全問題的持續升溫也引發更多學者重視國家經濟安全的研究。近期，我們通過梳理“中國經濟50人論壇”每一位專家最近5年的論述發現，*詳見“中國經濟50人論壇網”(www.50forum.org.cn)有22位專家直接或間接地在研究“國家經濟安全”問題，*這22位專家為：蔡昉、陳東琪、賀力平、胡鞍鋼、黃益平、李劍閣、劉鶴、劉世錦、劉偉、李揚、馬建堂、宋國青、宋曉梧、王建、汪同三、魏杰、吳敬璉、夏斌、余永定、張維迎、鄭新立、周小川。占論壇專家比例44%。盡管這50位專家研究方向各異，但有近一半的專家都關注“國家經濟安全”問題，這在一定程度上體現了“國家經濟安全”研究的學術重要性和實踐緊迫性。

需要指出的是，目前國內“國家經濟安全”研究仍帶有明顯的“應急”色彩和“應激”特征，即相關研究隨國際經濟危機爆發立即升溫，危機褪去后關注度隨即轉冷。2009年后，“中國知網”收錄的相關文獻數量逐年減少即是明證。然而，伴隨著日益復雜的經濟安全形勢，對國家經濟安全開展跟蹤性研究和前瞻性思考迫在眉睫。

二、國家經濟安全研究的關鍵：指標體系

鑒于國家經濟安全問題的復雜性，應對其按照大系統推斷法、本系統分析法和子系統綜合法進行多層次、多角度、系統性研究。*顧海兵、王鑫琦：《國家經濟安全研究的方法論問題》，《中國人民大學學報》2011年第6期。指標體系是多維度認識國家經濟安全現象、多角度理解國家經濟安全規律的重要工具，是國家經濟安全研究的關鍵。

(一)指標體系綜合反映了影響國家經濟安全的相關因素

指標體系不僅可以涵蓋國家經濟安全的影響因素，更將抽象的研究對象和復雜的影響因素具象分解為可識別、可研究、可操作的系統結構。目前，國內學者多用指標體系來研究國家經濟安全影響因素。顧海兵等(2012)運用“經濟安全條件+經濟安全能力”組合指標體系分析條件外因和能力內因共同影響。*顧海兵、孫挺：《“十二五”時期國家經濟安全水平預測分析》，《國家行政學院學報》2012年第3期。余根錢(2004)運用“監測指標+分析指標”定量研究沖擊國家經濟安全的復雜因素。*余根錢：《國家經濟安全指標體系研究》，《中國統計》2004年第9期。葉衛平(2010)依據“基本經濟制度、經濟主權、經濟危機”設定指標體系研究影響國家經濟安全的基本因素。*葉衛平：《國家經濟安全定義與評價指標體系再研究》，《中國人民大學學報》2010年第4期。

(二)指標體系有助于科學分析國家經濟安全的數量特征

指標體系是監測評估和警度預報系統的重要部分。目前，與國外學者側重于案例分析法不同，國內學者偏重通過構建指標體系來評估經濟安全、預報經濟警度，如顧海兵課題組編寫的“經濟安全年度報告”運用三級18項指標對國家經濟安全進行年度定量監測預警。*顧海兵等：《中國經濟安全年度報告：監測預警2014》，北京：中國人民大學出版社2014年版；顧海兵等：《中國經濟安全年度報告：監測預警2015》，北京：中國人民大學出版社2015年版年志遠(2008)將國家經濟安全的預警問題具體化為財政金融安全、社會安全、外經安全、資源安全和產業安全等五大定量指標體系。*年志遠、李丹：《國家經濟安全預警指標體系的構建》，《東北亞論壇》2008年第6期。張漢林(2011)運用八個方面的指標體系來測定我國的經濟安全程度。*張漢林、魏磊：《全球化背景下中國經濟安全量度體系構建》，《世界經濟研究》2011年第1期。

(三)指標體系的修正集中體現了國家經濟安全研究的演變發展

國家經濟安全問題的研究過程伴隨著指標體系的不斷修正。顧海兵20年來跟蹤研究國家經濟安全問題，在國內學界首開國家經濟安全定量研究先河，自1997年研發“市場安全、產業安全、金融安全、信息安全”四大類23項指標后，*顧海兵：《當前中國經濟的安全度估計》，《浙江社會科學》1997年第3期。隨著理論界對國家經濟安全認識的不斷深化，又相繼開發出“國家經濟安全監測評估指標體系”和“中國經濟安全預警指標系統”。*顧海兵、李宏梅、周智高：《我國國家經濟安全監測評估系統的設計》，《湖北經濟學院學報》2006年第5期；顧海兵、劉瑋、周智高、劉陳杰：《中國經濟安全預警的指標系統》，《國家行政學院學報》2007年第1期。“十二五”期間，為綜合學術界研究成果并簡化提煉指標體系，顧海兵研究團隊(2012)以經濟安全條件和經濟安全能力為主線，構建了以“財政金融、實體產業、戰略資源和宏觀穩定”為關鍵領域的三級18項指標體系。進入“十三五”以來，隨著研究的需要和經濟形勢的變化又對指標體系進行了修正，形成了目前的由三級19項指標組成的指標體系。顧海兵20年的跟蹤研究從一個側面反映了國內學者對于國家經濟安全問題的認知和思考歷程。

三、國家經濟安全指標體系確定與修正的方法簡述

(一)主要方法介紹

目前，國內學者所運用的指標構建和修正方法可概括為“直接法”和“間接法”。所謂“直接法”，即直接從國家經濟安全內涵或外延出發，依據影響因素與研究對象的因果關聯和影響因素之間的相關關系，獨立開發指標體系，如陳首麗等(2002)從反映國家經濟安全風險的角度篩選了八個方面的44項指標；*陳首麗、馬立平：《國家經濟安全的風險因素與監測指標體系》，《上海統計》2002年第6期。葉衛平(2010)從國家經濟安全定義方式出發開發了二級評價指標體系。所謂“間接法”，就是在借鑒前人成果的基礎上對指標體系進行集成創新，比較典型的有顧海兵等(2012)綜合運用專家文獻法、社會輿論調查法和社會科學界調查法在眾多指標中篩選建立的指標體系。

在“直接法”和“間接法”的運用過程中，一些學者引入數學方法，如朱建民等(2013)運用層次分析法、熵權法分析指標間的相關性，確定指標權重。*朱建民、魏大鵬：《我國產業安全評價指標體系的再構建與實證研究》，《科研管理》2013年第7期。需要注意的是，數學方法本身并不能回答指標的來源問題，也不能判斷指標取舍的對錯，它僅僅是一種輔助方法。

(二)專家評估法

專家評估法又稱專家調查法，也稱專家評價法。顧海兵(2005)認為，專家評估法是以專家對研究對象的判斷為初始值，然后研究者再進行一定的處理，完成研究工作。*顧海兵：《實用經濟預測方法》，北京：中國人民大學出版社2005年版。專家評估法的機理在于借助專家的力量對研究對象進行判斷、選擇、回答，再對專家反饋結果進行分析處理，最終形成比較一致的結論。按照實施過程的不同，專家評估法又可分成專家會議法、專家函詢法、專家委員會法和德爾菲法。專家評估法無需建立繁瑣復雜的數學模型，尤其適合在缺少數據資料的情況下運用。專家評估法適用的關鍵是正確選擇專家且專家進行科學評估，這需要較多的費用和較長的周期，并且結論可能永遠不集中，適應國家安全研究需要的專家評估法目前仍在不斷完善。

(三)專家文獻法：不見面的專家評估法

專家文獻法屬于專家評估法子類，是一種不見面的間接專家評估法，是在調查一定時期特定范圍專家研究成果的基礎上，根據研究需要對文獻信息進行整理歸納、統計分析，形成研究依據。相對于面對面的專家評估法，專家文獻法可以更低的成本在更廣的范圍集合專家意見。按照國家標準化委員會發布的《文后參考文獻著錄規則》規定，文獻共有“普通圖書、報紙、期刊”等12種類型。*中華人民共和國國家質量監督檢驗檢疫總局、中國國家標準化委員會：《GB/T 7714-2005文后參考文獻著錄規則》，北京：中國標準出版社2005年版。其中，期刊文獻匯集了理論界的最新成果，具有學術時效性；圖書文獻是學術觀點的系統集成，體現了學者長期的學術思考，具有穩定性。因此，本文通過期刊文獻和圖書文獻來確定和修正國家經濟安全指標體系。

本文運用專家文獻法確定和修正國家經濟安全指標體系的基本思路為：首先檢索國家經濟安全指標研究的相關“重要文獻”，在此基礎上分析“重要文獻”中指標名稱、權重、閾值的定量特征和其背后的定性邏輯，形成指標體系確定和修正的文獻依據，進而按照一定的規則對顧海兵國家經濟安全指標體系進行修正，形成新的指標體系。

四、檢索“重要文獻”

為保證權威性，本文期刊文獻檢索選擇國內規模最大的“中國知網”數據庫，圖書文獻檢索選擇“國家圖書館館藏目錄檢索系統”。同時，為確保文獻檢索的全面性和準確性，本文按照“初次檢索求全，精度檢索求準”的二步檢索策略，首先最大范圍的檢索有關期刊文獻，隨即在排除不相關文獻的基礎上確定重要作者，進而依據重要作者確定重要文獻。

(一)文獻初次檢索

第一步選擇關鍵詞。為防止因概念泛化而導致的檢索結果分散，又避免因檢索領域過窄而造成的檢索結果缺失，結合研究需要，本文選擇“經濟安全指標”、“國家經濟安全指標”、“中國經濟安全指標”、“我國經濟安全指標”等四個關鍵詞依次檢索。

第二步選擇檢索項。為全面準確進行檢索，本文運用“中國知網期刊全文數據庫”中的“篇名”、“主題”、“全文”三個檢索項依次進行檢索。

在關鍵詞和檢索項確定后，本文將檢索時間確定為2017年1月1日零時，檢索結果如表1所示。

表1

通過對檢索文獻的進一步查看可知，以“經濟安全指標”為關鍵詞并以“全文”為檢索項所得到的檢索結果最為全面，故本文初次檢索所確定的期刊文獻總數為434篇。

(二)文獻精度檢索

在初次檢索的基礎上，再進行精度檢索，確定重要文獻。第一步排除不相關文獻。初步檢索出的434篇文獻中含有大量與本研究不相關的文獻，經查閱梳理，排除自然科學類等不相關文獻339篇，在此基礎上又排除不涉及經濟安全指標的文獻62篇，最終確定符合研究需要的文獻33篇。

第二步確定重要作者。“重要文獻”來源于“重要作者”。我們認為“重要作者”應符合兩條標準：一是成果數量標準，根據研究需要，將標準定為第一作者至少已發表2篇文章；二是長期研究標準，將發表文章時間跨度在1年以內的學者不列入“重要作者”。按此標準確定“重要作者”為顧海兵、雷家骕。

第三步確定重要文獻。在上述檢索結果中，根據重要作者確定重要期刊文獻12篇。重要圖書文獻檢索的具體方法為：進入國家圖書館“聯機公共目錄查詢系統”，按照“著者：重要作者姓名”+“所有字段：經濟安全指標”的雙詞組合檢索格式進行檢索，結合研究需要，檢索確定重要圖書文獻4冊。

(三)文獻檢索結果整理

對上述檢索結果經過整理，得到表2、表3信息。

表2 重要期刊文獻

表3 重要圖書文獻

五、分析“重要文獻”

鑒于本文涉及的絕大多數“重要文獻”在引用率、期刊級別、作者分布和發表時間上具有相似性，故可初步假定圖書和期刊所涉及的同一指標、不同期刊所涉及的同一指標具有相同的學術權重。

(一)分析“重要文獻”所涉及的指標

經梳理期刊文獻涉及指標77項，圖書文獻涉及指標35項，經同名指標合并和相似指標歸并最終確定專家文獻指標庫內87項指標。本文對每一指標在不同文獻出現的頻次進行統計排名，以此來直觀展示不同指標的學術關注度。由表4可知，經濟安全條件類指標平均出現頻次3.8次，其中出現頻次最高的是“對外貿易依存度”指標；經濟安全能力類指標平均出現頻次2.8次，其中出現頻次最高的是“城鎮居民人均可支配收入與農村居民純收入比”指標。

從指標來源上看，指標背后的理論認識是生成指標的基本邏輯，如顧海兵團隊(2012)認為，研究國家經濟安全應當既關注外部沖擊影響又重視內部保障機制建設，以此為依據從經濟安全條件和經濟安全能力兩個角度設計國家經濟安全指標體系；雷家骕等認為，應將全體國民的共同利益作為思考國家安全問題的出發點和落腳點，為此將“人均GDP”、“恩格爾系數”等指標引入指標體系。*雷家骕、陳亮輝：《基于國民利益的國家經濟安全及其評價》，《中國軟科學》2012年第12期。

從指標演變上看，國家經濟安全指標經歷了從抽象到具體的演進過程，如顧海兵等最初用“三資企業各類產品總額占全國同類產品總額的比重”來衡量外資市場控制度，后細化為“重點企業、高新技術企業外資市場占有率”，再具體化為“七大關鍵產業外資加權市場占有率”。

表4 專家文獻指標庫

(二)分析“重要文獻”所涉及的指標權重

指標權重只有在同一指標體系中才有意義。經梳理，重要文獻共涉及4套不同的國家經濟安全指標體系，其中顧海兵等2012年開發的“‘十二五’時期國家經濟安全指標體系”中每一個指標均有具體權重，是本文所調查的重要文獻中唯一具備指標權重的體系。

(三)分析“重要文獻”所涉及的指標閾值

經梳理，共有4篇期刊文獻和2冊圖書文獻明確給定指標閾值，閾值確定方法均為專家調查法。進一步觀察發現，除“國債余額占GDP比重”、“研發投入比”兩項指標閾值不同外，其余指標閾值完全相同。

六、吸納“重要文獻”

(一)原有指標體系

國家經濟安全指標體系最新研究成果為2016年顧海兵、張敏開發的指標體系，見表5和表6。本文以此為藍本，借鑒吸納重要文獻進行進一步修正。

表5 修正前的國家經濟安全指標體系

表6 修正前的國家經濟安全各指標閾值

(二)修正原有指標體系的規則

指標增減規則：鑒于國家經濟安全問題“百家爭鳴”的研究現狀，應吸納最具共識的指標，本文按照半數原則，即專家文獻指標庫內某一指標同時出現在50%及以上重要文獻中，則將該指標增加至原有指標體系中；考慮到原有指標體系是經過多年反復修正得出，體系內指標間具有嚴密的邏輯性，指標應慎重刪減，本文按照四分位數原則，即原有指標體系中某一指標出現在少于25%的重要文獻中，則將該指標從原有指標體系中刪除。在指標修正的過程中還應結合定性判斷進行取舍。

權重修正規則：因所需修正的指標體系與“‘十二五’時期國家經濟安全指標體系”近似屬于同一指標體系，故比照兩套體系，共同指標相同權重不變，共同指標的相異權重和原有指標體系中獨有指標的權重保留，其余指標再結合權重體系進行主觀調整。

閾值修正規則：為綜合專家意見，取所有重要文獻中指標閾值的簡單平均數作為新的閾值，對于原有指標體系中獨有指標的閾值則予以保留。

(三)新的國家經濟安全指標體系

根據上述修正規則，原有指標體系中“品牌外產比，出口集中度，糧食加權對外依存度”等指標出現頻次少于4次，應從原有指標體系中刪除；專家文獻指標庫中“對外貿易集中度”指標出現頻次達12次，應添加到原有指標體系中。但是，近年來我國糧食安全形勢日益嚴峻，糧食的進口依存度在過去的10年間從6.2%增長到12.9%，*《如何理解“糧食進口依存度高”？》，和訊網：news.hexun.com/2015-02-05/173120021.html為此本文保留“糧食加權對外依存度”指標。最終刪除指標為“出口集中度”、“品牌外產比”，添加“對外貿易集中度”指標。

指標刪減后，原有指標體系與“‘十二五’時期國家經濟安全指標體系”相比，指標總數未發生變動，仍為18項，其中同指標同權重的有15項，按照規則這些指標權重保持不變，原有體系中獨有指標兩項，按照規則這兩項指標權重保留，此時除新添加“對外貿易集中度”指標外權重都已確定，故將剩余權重20%配置給“對外貿易集中度”指標。

最后按照指標閾值修正規則進行閾值修訂，修訂后的指標閾值除“國債負擔率”、“中國500強企業研發投入比”兩項指標發生變動以外，其余指標閾值未變。在完成上述修正后，形成新的國家經濟安全指標體系，見表7、表8。

表7 修正后的國家經濟安全指標體系

表8 修正后的國家經濟安全各指標閾值