浙江省高校科研經費管理系統建設與應用研究

陳鑫源

摘要 針對浙江省高校科研項目經費管理存在信息不透明、公開不及時、監管缺位等問題，提出一種科研經費信息公開和監督管理一體化的高校科研經費管理系統，以促進高校科研經費使用信息更具有透明性、公開性、可操作性和可持續性，提高對科研經費使用信息的監控能力。該系統包括科研經費項目管理子系統和監察子系統，實現對高校科研項目經費情況進行動態監察，及時發出監測預警信號。應用結果表明：集成監測預警的科研管理系統，更有利于高校科研過程中經費使用規范運行。

關鍵詞 科研經費；高校；管理系統；大數據

中圖分類號：G647 文獻標識碼：B

文章編號：1671—489X（2017）19—0001—03

1引言

隨著國家科技體制的改革，以及高校教學與科研并重的職能轉變，國家加大了高校科研經費的投入。同時，高校的職能也從單一的人才培養職能轉變為教學與科研兩大基本職能。作為科研力量的重要組成部分，高校承擔的科研項目規模越來越大，數量越來越多，經費的來源渠道多元化，使得科研經費管理相對復雜，也越來越重要。由于多種原因，近幾年，高校科研經費的管理暴露出多種問題。

針對這些問題，專家學者做了大量研究。張桃梅、袁新文、卿穎、顧浙標對高校科研經費管理存在的問題做了研究和思考；劉淑萍、付曄、陳雪嬌、郭萌、梁殉對高校科研經費內部監管的問題以及控制制度的財務問題做了研究探討；學白羽、劉勇、高勇比較分析了中美高校科研經費的投入及管理方式、監管模式；李幼軍提出，用信息化手段加強高校科研經費的管理。很多研究側重于高校科研經費管理的制度、機制、內部監管等方面，在如何有效解決目前科研管理存在的問題方面還有待加強。

結合浙江省實際情況，加強高校科研經費管理，在制度上、程序上、網絡上借助信息化手段提高高校科研經費管理水平，提升問題預防能力，顯得尤為重要。依據《浙江省高等學校科研項目經費管理暫行辦法》（浙教高科（2009]1號）、《浙江省科研經費使用信息公開辦法》（浙教電傳（2013）1號）文件，以及根據中央、省、市紀委關于加強預防腐敗網絡建設的要求，本文利用信息技術、現代網絡技術以及大數據技術，為解決高校科研經費管理問題，側重于制度落實，在監督管理上提出一種新的監測預警模式及方法。通過搭建一個實時、全面、準確、集中的項目管理系統，提供實時、全面和準確的項目基本情況和進度情況，提高上下級溝通、跨部門溝通的效率，實現項目各個環節的數字流程管理，實現項目建設過程全方位的監督、反饋和指導，以提高對全省科研經費使用信息的監控能力。2建設與應用總體思路

依據《浙江省科研經費使用信息公開辦法》有關通知精神，針對浙江省高校科研項目經費使用信息公開和監督管理建立一個公共信息平臺，主要包括高校科研經費使用信息公開子系統和監察子系統。

高校科研經費使用信息公開系統 系統主要功能包括科研項目立項信息管理、科研經費使用過程信息管理、科研項目結項驗收信息管理、科研人員登記注冊管理、科研經費科目管理、基礎數據管理和系統管理等，其結構如圖1所示。信息申報主要包括科研項目負責人的登記注冊、科研項目立項信息、經費使用過程信息和項目結題驗收信息的登記功能。其中科研經費使用信息主要包括以下公開內容。

1）項目負責人信息：采用實名制信息登記，包括用戶名、密碼，項目負責人姓名、性別、身份證號、學校和部門、職稱、學歷、聯系電話、移動手機、電子郵件、備注。

2）立項信息，公開內容包括項目名稱、項目立項單位、項目開始日期、項目結束日期、項目負責人、課題組成員、經費來源、項目預算經費總額、預算支出科目和經費等。

3）過程信息，公開內容包括項目經費到位情況、階段性科技成果、實際經費使用總額和相關預算科目支出等。具體預算科目包括設備費、材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、差旅費、會議費、合作協作研究與交流費、出版/文獻/信息傳播/實施產權事務費、勞務費、專家咨詢費、其他費用。另外，對于大額設備和材料應當公開采購明細（品目名稱、規格、數量、單價、金額）。

4）結題驗收信息，公開內容包括項目獲得的標志性成果、經費結算情況、驗收時間、驗收組織單位、驗收組成員和結題驗收意見等。

信息管理主要包括項目負責人的注冊信息、變更信息的真實性審核，以及科研經費使用信息公開的流程審簽。

高校科研經費監察系統 高校科研經費使用監察子系統主要應用于對高校科研項目研發過程中經費使用規范運行情況進行動態監察，主要功能包括科研項目立項信息監察、經費使用過程信息監察和結題驗收信息監察。其結構如圖2所示。

1）立項信息監察。立項信息監察是對科研項目立項公開信息規范性要求的監察和對立項信息公開實現的監察。立項信息公開時限要求在立項批復或簽訂任務書后一個月內，如果不符合要求的立項信息公開，系統自動發出預警信號。

2）過程信息監察。過程信息監察是對科研項目經費使用情況的動態監察，包括項目經費預算、預算支出科目和經費、實際支出科目和經費以及大額儀器和材料明細支出。監察內容包括經費使用過程信息公開時限、經費使用情況、過程信息公開規范的監察。過程信息公開時限要求在項目實施過程中每六個月公開一次，如果不符合過程信息公開要求，系統自動發出預警信號。

3）結題驗收信息監察。結題驗收信息監察是對科研項目結題或驗收是否符合規范和程序的一種監察，包括項目結題或驗收的申請審核、審批時限、規范和程序等。結題驗收信息公開時限要求在項目驗收后一個月內，如果存在不符合結題驗收信息公開要求的，系統自動發出預警信號。

3主要特點與成效

系統促進高校科研經費使用信息更具有透明性、公開性 根據《浙江省科研經費使用信息公開辦法》（浙教電傳（2013）1號）要求，所采集的高校科研經費使用信息數據在平臺發布體現了透明性、公開性。通過將原先紙質的項目公開到網上，項目負責人和單位接受公眾的監督，在一定程度上起到預防科研項目腐敗的作用。

系統落實科研經費使用信息公開流程規范管理 科研經費使用信息公開流程主要包括四個環節：登記、審核、審查、公開發布（如圖3所示）。科研經費使用信息公開的審簽流程主要包括三個流程和四個環節：三個流程包括立項信息公開、過程信息公開和結題驗收信息公開，而每一個流程都包括申請登記、部門審核、科研處審查和網上公開四個環節。系統能支持工作流模型功能，可以根據需要靈活調節信息公開流程和審核環節，可實現與相關系統數據對接。

系統提高科研經費使用信息的監控能力 高校科研經費使用監察子系統，包括崗位監察、流程監察和項目監察三種類型。系統引入風控理論，對項目的立項信息登記、過程信息上報、結題驗收信息上報可進行時限監察、規范監察和資金監察等三種類型的監察。對不合規范要求的科研項目信息發出預警信號，根據預警信號的強度，采用分級預警處理，針對性地進行本級預警信號的受理、辦理和辦結。如對項目過程信息的上報延期情況，采用校級預警，該校科研處受理，督促項目負責人及時補登過程信息方法處理；登記完成后，該項預警信號排除。

系統為大數據分析提供決策支持 系統通過幾年的運行，平臺匯集大量的高校科研經費使用信息和監測預警信號數據。對這些數據，可以利用大數據技術，對全省高校科研經費使用情況做出整體分析。目前，數據反映的情況在兩方面比較突出：一是信息上報不及時；二是結題驗收超時比例較大。這可為接下來制定相應的科研項目落實按時驗收意見提供依據。

4下一步研究方向

基于大數據技術的高校科研項目分析 在已有平臺采集到的高校科研經費使用信息和監測預警信號數據的核心業務數據規模已達到TB的基礎上，可以利用大數據技術，通過智能服務模式，對全省高校科研經費使用情況實現全新的、多維度的整體分析。針對項目取得成果，利用平臺優勢，可向公眾推廣轉讓，促進科研成果的效益轉化。

大數據挖掘為科研經費使用的風險預測提供支持。風險預測需要對大量的信息進行綜合分析，落后的人工管理手段已經無法適應，只有依靠高科技手段，結合人工管理，提高分析的自動化水平和處理能力，才能逐步提高風險預測的準確性和及時性。在全過程監測預警情況下，可以按照預警的各種狀態，逆向追溯到監察過程，甚至到業務辦理過程。

高校科研項目績效評估研究 依據《浙江省高等學校科研項目經費管理暫行辦法》（浙教高科[2009]1號）精神，在現有的高校科研經費使用平臺上，研究高校科研管理的績效評估指標體系以及項目綜合定量績效評價方法。針對高校科研項目和經費等資源的分配方式往往造成政府花了錢而收效不大的問題，利用現有的平臺數據進行驗證，研究建立一套科學的績效評估體系和綜合定量績效評價方法。

5結語

1）科研經費管理問題作為一個系統工程，表面看是對項目的管理，實際上涉及人、財、物管理。本文提出的集成監測預警的科研管理系統，實際上起到加強這方面管理的作用。

2）科研系統管理的最終目的是落實，文中提出對管理中出現的漏洞進行預警分級處置的辦法，為最終落實和規范高校科研經費管理提供了方法和思路。

3）高校科研經費管理是一個具體的業務系統，本文研究的監測預警方法也可應用到其他領域，如高校的采購與招投標管理系統、固定資產管理系統、基建管理系統等。