哈薩克斯坦礦產投資風險防控

孟令梅

【摘要】哈薩克斯坦是一個資源礦產資源十分豐富的國家，而我國在這方面相對缺乏，因此與哈國達成合作關系對我國的發展具有重要意義，但在投資的過程中涉及到不同層面的利益問題，并且兩國的政治制度存在一定的差異，因此在簽訂合同的過程中必須做好協調工作。本文就對這一問題進行了詳細的探討與分析。

【關鍵詞】哈薩克斯坦 礦產投資 風險防控

一、引言

哈薩克斯坦的法律隨意性較強，各項條款容易發生變動，并且在執法過程中并不嚴格按照法律要求，因此我國在哈國投資礦產的過程中必須充分考慮這些因素，同時還要從國際利益的角度權衡兩國之間的合作關系，避免在合作過程中發生嚴重糾紛，進而造成不必要的利益損失，本文就具體分析了這一問題。

二、法律依據

中哈兩國在合作時所運用的法律依據主要體現在以下三個方面。第一是國際條約，近年來，我國與中亞五國的貿易來往十分頻繁，達成了許多合作協議，同時也參與了一些多邊國家的條約簽訂，這也成為兩國經濟來往的重要法律依據。其次是政府間協議，由于兩國貿易來往十分頻繁，尤其是在礦產方面，因此兩國之間也簽訂了許多合作協議，協議中明確規定了兩國各自所應擔負的責任和擁有的權力，因而能夠對直接對投資企業形成制約，使其不敢隨意做出違反合同的行為[1]。另外，在礦產開發的過程中，哈國常常利用其享有的東道國地位，對礦產開發程序和事項進行審批，并根據哈國的法律進行調整。第三是哈國的法律，主要是《礦產法》《投資法》 《稅法》《勞動法》等，但因哈國為超級總統制國家，其法律穩定性有待提升，容易對投資方的利益產生嚴重影響，因此在簽訂合同時必須協商好這些問題。

三、法律環境

在哈國礦產投資過程中，為使雙方合作更加順利，避免對我國的利益造成影響，還必須充分考慮哈國的法律環境，下面就作詳細探討。

（一）《礦產法》

哈薩克斯坦2005年修訂的《礦產法》規定，企業在準備轉讓礦產開發權或出賣股份時，哈能源和礦產資源部有權拒絕發送許可證。同時，國家還對礦產開發企業所轉讓的開發權或股份擁有優先購買權。該規定對外國投資者進入或退出哈礦業，尤其是收購哈國內礦產企業構成了實質性屏障。《礦產法》還規定，對采礦企業以浮動費率的方式征收采礦費，費率隨年開采量的增加而提高。

（二）《稅法》

哈《稅法》規定對礦產資源開發采取超額利潤征收辦法，新修訂的《稅法》還提高了超額利潤稅征收辦法，將其稅率由原來的4%～30%提高到15%～60%。投資商在哈國開采礦產資源時必須與哈國簽訂專門的合同，合同主要針對的是投資企業的超額利潤，即投資商必須根據投資額的變化繳納利潤稅，并且最高需要繳納總收益的百分之六十，這樣的利潤規定顯然過高，嚴重損害了投資者的利益。

（三）勞務政策

哈國實行勞務配額制度。根據哈薩克斯坦2012年1月13日政府45號法令通過的《哈薩克斯坦外國勞務引進規則》和哈薩克斯坦阿拉木圖市勞動與社會保障部相關規定，全權機構發放勞務配額須滿足以下條件：1）從2012年1月1日起，哈薩克斯坦引進的第一等級外國勞務人數不得超過同類員工總數的30%，外籍員工與當地員工比例不得高于3：7；2）從2012年1月1日起，哈薩克斯坦引進的第二、第三、第四等級外國勞務不得超過同類員工總數的10%，外籍員工與當地員工聘用比例不得高于1：9。以某企業駐哈國辦事處為例，其于2012年辦理第二、第三等級勞務許可共計11人，實際聘用哈方員工102人，每個月需賬面列支該部分人員工資19000美元、社會稅1000美元、社會貢獻費1000美元，合計約21000美元。

（四）執法環境

哈薩克斯坦國盡管在投資方面制定了相應的法律，但是卻經常隨意對法律進行變動，修改其中的條例，并且在與外商來往過程中多采用的是總統令，這就使得法律失去了應有的效力。另外，哈國執法過程中過于隨意，沒有嚴格按照法律要求，我國在與哈國合作的過程中就曾發生過利益糾紛，使我國投資企業的利益受到了嚴重損害，最具代表性的例子就是2006年中信集團收購境外石油資產遭到了哈方的拒絕，理由是股份轉讓必須經哈國批準，這就給礦產企業的收購造成嚴重制約。因此我國企業在投資過程中必須充分考慮這些因素，做好利益權衡，把握住投資的要點[2]，以免使我國的利益受到影響。

四、風險防控

在投資過程中受利益驅動，必然會發生一定的矛盾糾紛，但最重要的是根據法律條款化解矛盾，避免引起更為嚴重的爭端。

（一）國際慣例

在用法律解決矛盾沖突的過程中，如果兩國之間所簽訂的協議與國際條約存在沖突，則以國際公約為準。因此，在投資的過程中就應當協商好這些問題，確保雙方所簽訂的條約與國際公約是保持一致的，這也是目前國際上公認的一種解決糾紛的方式。

（二）被投資國

我國與哈國在合作過程中盡管簽署了合約，并且雙方意見達成了一致，但在合約具體履行的過程中涉及到一些客觀因素，例如合約中的條約可能會影響簽約國的利益，這就必然會引發爭議。但在用法律處理糾紛時，通常會存在著合約內容與兩國法律存在差異的問題。在這種情況下，兩國自然更想使用本國法律來解決問題，但是由于哈國是資源擁有國，其對于礦產擁有絕對的自主權，因此其通常會用本國的法律來約束投資者[3]。為避免發生這樣的問題，在合約簽署的過程中，我國投資企業就必須仔細研究合約中的各項條款，并將其與我國的法律條例進行對比，充分考慮我國在投資中所能獲取的利益，避免使我國的利益受到嚴重損害。

（三）自主選擇

通常兩國在合作過程中所爭議的內容較為復雜，牽涉到的利益層面較多，同時兩國的法律條款存在較多差異，為了選擇更好的解決方式，兩國應當進行協商，選擇最為合理的法律條款，只要不對合作國的利益構成損害，當事人就能夠自主選擇法律。

五、爭議解決

如果爭議較為嚴重，通過法律條件難以解決問題，可采取其他方式。第一是外交，即由聯合國出面對兩國的合作情況進行干預，主要采取調停、談判等方式，達成兩國意見的一致。第二是仲裁，即在兩國沖突無法自主解決的情況下可交給國際法庭，通過法庭審判使兩國的爭議能夠化解。第三是訴訟，其同樣是通過國際法庭來解決糾紛，當合作一方感覺自身利益受到損害并且與合作國協商無果就可選擇訴訟的方式。

六、結語

為了使我國與哈薩克斯坦的合作更加順利，在合作過程中必須權衡兩國的法律條款以及國際條約，做好協調工作，避免出現不必要的利益糾紛，本文就深入探究了這一問題。

參考文獻

[1]王峰欒.中國對哈薩克斯坦直接投資的貿易效應研究[D].新疆財經大學，2013.

[2]劉國勝.哈薩克斯坦共和國外商投資法述評[J].伊犁師范學院學報（社會科學版），2013，（3）：55-59.

[3]孫利，周可發，程婉雯.中亞五國礦產資源分布與現狀分析[J].新疆地質，2012，（3）：41-42.