淺談加拿大反傾銷調(diào)查的法律框架

江曉瑩

第二次世界大戰(zhàn)以來，加拿大積極參與關(guān)貿(mào)總協(xié)定和WTO組織的多邊談判，制訂或修改與貿(mào)易救濟(jì)有關(guān)的國內(nèi)法，逐漸形成了比較完備的反傾銷法律體系。其中，加拿大《特別進(jìn)口措施法》（Special Import Measures Act，以下簡稱“SIMA”）系根據(jù)東京回合談判達(dá)成的反傾銷守則制定，于1984年12月1日正式生效。SIMA及其實(shí)施條例規(guī)定了反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查所涉及的全部實(shí)體問題和程序問題，是加拿大進(jìn)行反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查最直接的法律依據(jù)。此外，其他與反傾銷措施相關(guān)的法律法規(guī)還包括《國際貿(mào)易法庭法》、《海關(guān)法》和《海關(guān)關(guān)稅法》等。

加拿大反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查的基本程序

根據(jù)加拿大反傾銷法，加拿大反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查主要由兩個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，一是加拿大邊境服務(wù)署（Canada Border Services Agency，以下簡稱“CBSA”），負(fù)責(zé)調(diào)查涉訴產(chǎn)品是否構(gòu)成傾銷及傾銷幅度問題；另一為國際貿(mào)易法庭（Canada International Trade Tribunal， 以下簡稱“CITT”），負(fù)責(zé)調(diào)查涉訴產(chǎn)品是否對(duì)加國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成了損害或存在損害的威脅以及傾銷與損害的因果關(guān)系問題。

1、申請(qǐng)審查及立案。反傾銷調(diào)查的申請(qǐng)一般由加國內(nèi)生產(chǎn)者向CBSA書面提出。CBSA在接受申請(qǐng)的21天內(nèi)決定申請(qǐng)書是否合格，如果認(rèn)為缺乏相關(guān)的證據(jù)，則將申請(qǐng)書退回申請(qǐng)人并要求其補(bǔ)充材料。經(jīng)補(bǔ)充的申請(qǐng)書將被視為一項(xiàng)新的申請(qǐng)，21天的審查期限也將重新開始計(jì)算。

CBSA認(rèn)為申請(qǐng)書合格后將正式簽收并書面通知申請(qǐng)人，并在簽收的當(dāng)天通知有關(guān)的出口國家（地區(qū)）政府。在涉及反補(bǔ)貼調(diào)查的案件時(shí)，會(huì)在發(fā)出通知的同時(shí)向有關(guān)的出口國家（地區(qū)）政府提供一份申請(qǐng)書的非保密版本，并通知該國（地區(qū)）政府可按照WTO有關(guān)協(xié)議與加政府進(jìn)行立案前磋商。

CBSA在正式簽收申請(qǐng)書后將繼續(xù)對(duì)申請(qǐng)書的內(nèi)容進(jìn)行審查，審查包括申請(qǐng)人是否具有國內(nèi)產(chǎn)業(yè)代表性，證明傾銷或者補(bǔ)貼存在的證據(jù)是否充分，傾銷及補(bǔ)貼是否對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害等內(nèi)容，并在30天內(nèi)就是否立案作出決定。特殊情況下，該期限可延長到45天。

如果CBSA以關(guān)于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受損害的證據(jù)不充分為由拒絕立案，申請(qǐng)人可在30天內(nèi)將申請(qǐng)書遞交CITT。CITT將在30天內(nèi)審查申請(qǐng)書的內(nèi)容，如果認(rèn)為傾銷和補(bǔ)貼的進(jìn)口產(chǎn)品造成了加國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害，則會(huì)向CBSA發(fā)出通知要求立案。CBSA在接到CITT通知后必須立案并啟動(dòng)調(diào)查。

根據(jù)SIMA的規(guī)定，CBSA可以自行立案對(duì)某種進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷或反補(bǔ)貼調(diào)查。

2、初步調(diào)查及初裁。CBSA在立案的當(dāng)天將通知有關(guān)的出口國（地區(qū)）政府，并提供反傾銷調(diào)查申請(qǐng)書的非保密版本。同日，CBSA將向已知的出口國（地區(qū)）出口商和加國內(nèi)進(jìn)口商發(fā)出調(diào)查問卷以搜集有關(guān)的信息，在反補(bǔ)貼案件的調(diào)查中，還將向出口國（地區(qū)）政府發(fā)出調(diào)查問卷。

進(jìn)口商在接到調(diào)查問卷后的21天內(nèi)提交答卷；出口國（地區(qū)）政府和出口商提交答卷的期限為37天。CBSA可考慮相關(guān)方要求延期提交答卷的申請(qǐng)并作出相應(yīng)的決定。其他與調(diào)查有關(guān)的利害關(guān)系方也可通過書面形式向CBSA提交有關(guān)的信息及評(píng)論意見，CBSA將在調(diào)查中予以考慮。

CBSA可通過發(fā)放補(bǔ)充問卷進(jìn)一步搜集有關(guān)信息及證據(jù)，并可派調(diào)查官員赴出口國（地區(qū)）進(jìn)行實(shí)地核查，以驗(yàn)證有關(guān)信息的完整性和真實(shí)性。實(shí)地核查一般在初步調(diào)查階段進(jìn)行，也可以在初裁后進(jìn)行，但在沒有搜集到完整及充分的書面信息之前，CBSA一般不會(huì)進(jìn)行實(shí)地核查。如果相關(guān)方拒絕提交答卷，或者提交的答卷不完整，CBSA將根據(jù)可獲得的最佳信息作出初裁決定。

CBSA在立案后的90天內(nèi)作出關(guān)于傾銷和補(bǔ)貼的初裁決定，并決定對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品采取臨時(shí)措施，包括征收臨時(shí)反傾銷稅及反補(bǔ)貼稅，或要求進(jìn)口商提交保證金。特殊情況下，初裁決定將在立案后的135天自內(nèi)作出。

CITT在立案的當(dāng)天收到CBSA的通知及案件申請(qǐng)書，并于同日進(jìn)行損害方面的調(diào)查并通知有關(guān)的出口國（地區(qū)）政府、已知的出口商和進(jìn)口商以及貿(mào)易協(xié)會(huì)等。CITT在初步調(diào)查中一般不發(fā)放調(diào)查問卷，而主要通過CBSA轉(zhuǎn)交的材料及相關(guān)方提交的證據(jù)及評(píng)論進(jìn)行調(diào)查，并將在立案的60天內(nèi)作出關(guān)于損害的初裁決定。

加拿大往往對(duì)一種產(chǎn)品同時(shí)進(jìn)行反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查。反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查可能是針對(duì)同一出口國的被調(diào)查產(chǎn)品，也可能是對(duì)某一國的被調(diào)查產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷調(diào)查，而對(duì)另一出口國的被調(diào)查產(chǎn)品進(jìn)行反補(bǔ)貼調(diào)查。在初裁決定和終裁決定中，會(huì)對(duì)反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查分別作出裁決。

3、最終調(diào)查及終裁 。CBSA作出初裁決定后，CBSA和CITT將繼續(xù)進(jìn)行調(diào)查，搜集有關(guān)的信息，直到作出終裁決定。

CBSA將在初裁決定后的90天內(nèi)作出傾銷及補(bǔ)貼的終裁決定，并根據(jù)計(jì)算的傾銷幅度及補(bǔ)貼額決定反傾銷稅和反補(bǔ)貼稅征收。在最終調(diào)查階段，相關(guān)出口商可向加CBSA提交關(guān)于價(jià)格承諾的書面建議，修改出口價(jià)格，以消除傾銷對(duì)加國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害；出口國政府可向加CBSA提交價(jià)格承諾的書面建議，取消對(duì)出口產(chǎn)品提供的補(bǔ)貼，出口商在出口國政府的同意下，可以修改出口價(jià)格，以消除補(bǔ)貼對(duì)加國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害。如果價(jià)格承諾的建議被CBSA接受，調(diào)查將中止進(jìn)行。

CITT在最終調(diào)查階段將發(fā)放調(diào)查問卷，并舉行關(guān)于公共利益調(diào)查的聽證會(huì)，在充分考慮案件對(duì)加國內(nèi)各方利益及加整體利益的影響基礎(chǔ)上作出損害的終裁決定。待終裁決定作出后將對(duì)被調(diào)查產(chǎn)品采取反傾銷措施或反補(bǔ)貼措施。CITT關(guān)于損害調(diào)查的終裁決定應(yīng)在CBSA初裁決定后的120天內(nèi)作出。

終止調(diào)查

反傾銷反補(bǔ)貼調(diào)查可因兩種情況而終止：

1、傾銷或者補(bǔ)貼沒有對(duì)加國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害。如果CITT在初裁決定中確定傾銷或者補(bǔ)貼沒有對(duì)加國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害，調(diào)查將立即終止；如果CITT在終裁決定中得出該結(jié)論，則將終止反傾銷和反補(bǔ)貼措施的執(zhí)行。

2、傾銷及補(bǔ)貼不存在。如果CBSA在初裁決定或終裁決定中確定被調(diào)查產(chǎn)品的傾銷幅度或補(bǔ)貼額可忽略不計(jì)（傾銷幅度小于2%，補(bǔ)貼額小于1%，對(duì)于發(fā)展中國家而言，補(bǔ)貼額小于2%），調(diào)查將立即終止。