政府補(bǔ)貼和企業(yè)行為的動(dòng)態(tài)博弈分析

【摘 要】 發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)是我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級的重大戰(zhàn)略轉(zhuǎn)折。政府對于企業(yè)生產(chǎn)新能源汽車的扶持補(bǔ)貼力度加大，但是實(shí)際與預(yù)期效果仍有較大差距。文章通過構(gòu)建政府補(bǔ)貼與企業(yè)行為的動(dòng)態(tài)博弈模型，得出以下結(jié)論：在政府補(bǔ)貼的誘導(dǎo)下，潛在企業(yè)進(jìn)入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是一種理性行為，但一旦進(jìn)入，大部分企業(yè)又會(huì)把補(bǔ)貼資金用于與產(chǎn)業(yè)發(fā)展無關(guān)的其他高收益途徑。由此，文章給出一些政策建議。

【關(guān)鍵詞】 政府補(bǔ)貼 企業(yè)行為 動(dòng)態(tài)博弈

一、引言

目前新能源汽車以其在能源與環(huán)境方面的獨(dú)有優(yōu)勢己成為世界各國汽車工業(yè)發(fā)展的優(yōu)先選擇。金融危機(jī)后，在全球經(jīng)濟(jì)尚未走出蕭條的背景，我國制造業(yè)發(fā)展仍面臨著諸多瓶頸問題和制約因素。發(fā)展新能源汽車行業(yè)，是我國應(yīng)對當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展減緩、著眼于長遠(yuǎn)發(fā)展的重大戰(zhàn)略選擇，也是近年來我國政府的工作重心之一。

在完全市場運(yùn)行過程中，對新興產(chǎn)業(yè)的研究開發(fā)主要依據(jù)市場導(dǎo)向，而在新能源市場中純粹的市場力量無法有效指引產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。目前，我國新能源汽車尚處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，面臨技術(shù)創(chuàng)新與市場培育兩大難題，關(guān)鍵技術(shù)突破困難、價(jià)格高、配套基礎(chǔ)設(shè)施不完善等制約著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。我國政府施行了包括稅收減免、購車補(bǔ)貼在內(nèi)的積極的產(chǎn)業(yè)激勵(lì)政策，扶持新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而新能源汽車產(chǎn)量卻仍然低靡。據(jù)中國汽車協(xié)會(huì)不完全統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2012年底我國累計(jì)生產(chǎn)新能源汽車僅2.74萬輛。政府面臨著如何建立合理有效的激勵(lì)機(jī)制推動(dòng)新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)問題。而且由于利潤最大化的潛在動(dòng)機(jī)，企業(yè)的實(shí)際行為不一定符合政府所預(yù)期的產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)，最典型的問題是，政府的補(bǔ)貼一定會(huì)刺激企業(yè)增加在新能源汽車中的科研投入嗎？

二、政府補(bǔ)貼對企業(yè)行為的動(dòng)態(tài)博弈分析

政府給予企業(yè)補(bǔ)貼的初衷是希望企業(yè)投資發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，但是由于政府與企業(yè)的信息不對稱且企業(yè)利潤最大化的動(dòng)機(jī)，企業(yè)很有可能將補(bǔ)貼資金用于與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展無關(guān)的其他利潤獲取行為。

政府希望企業(yè)把補(bǔ)貼資金用于發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，使社會(huì)收益最大化；企業(yè)希望把補(bǔ)貼資金投入到使自身收益最大化的方面。假設(shè)企業(yè)選擇進(jìn)入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須支付一定的專用性資本a，企業(yè)生產(chǎn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的成本為b，產(chǎn)品的銷售價(jià)格為P，市場需求為Q。政府對企業(yè)的財(cái)政補(bǔ)貼為c，企業(yè)得到補(bǔ)貼后選擇生產(chǎn)，社會(huì)獲得收益為s；政府對企業(yè)的補(bǔ)貼資金用途進(jìn)行檢查的成本為e，如果企業(yè)沒有將補(bǔ)貼資金投入到相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)中而被政府發(fā)現(xiàn)，則會(huì)遭到懲罰f，為企業(yè)的期望收益，為政府的期望收益。

由于政府出臺(tái)的相關(guān)政策中承諾給予進(jìn)入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)補(bǔ)貼，如果政府未兌現(xiàn)承諾，就會(huì)失信于企業(yè)，造成巨大社會(huì)損失，損失為g。假定企業(yè)選擇將補(bǔ)貼資金投入到政策導(dǎo)向產(chǎn)品生產(chǎn)的概率為，則不投入的概率為。政府選擇對企業(yè)資金使用狀況進(jìn)行檢查的概率為，則不檢查的概率為，我們假定政府一旦檢查就一定可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)是否真正按政策導(dǎo)向使用補(bǔ)貼資金。

企業(yè)選擇進(jìn)入新能源汽車產(chǎn)業(yè)以獲得政府補(bǔ)貼是一種理性行為，但大部分企業(yè)不會(huì)將補(bǔ)貼資金投入到生產(chǎn)中。結(jié)合實(shí)際情況可知，由于產(chǎn)業(yè)的特征及企業(yè)可以通過各種方法規(guī)避政府檢查，政府對企業(yè)資金使用情況的檢查成本e較高；而在政府監(jiān)督不到位、懲罰不嚴(yán)厲的情況e/f會(huì)較大，從而較小，也就是說，進(jìn)入新能源汽車產(chǎn)業(yè)的企業(yè)大部分不會(huì)將補(bǔ)貼投入到相關(guān)生產(chǎn)中。

政府懲罰的作用十分重要。如果政府可以提高懲罰金額，則會(huì)有更多的企業(yè)因懼怕政府的嚴(yán)厲懲罰而選擇將補(bǔ)貼資金投入到相關(guān)生產(chǎn)中，即會(huì)上升；同時(shí)，懲罰金額的上升會(huì)給企業(yè)帶來很大的威懾力，使得企業(yè)更加自覺地進(jìn)行相關(guān)投入與生產(chǎn)，而政府的最優(yōu)監(jiān)督密度會(huì)下降，即當(dāng)企業(yè)自覺生產(chǎn)時(shí)，政府可以減少檢查比例。但這里應(yīng)該注意檢查成本e的抑制作用，當(dāng)e非常大時(shí)，政府懲罰f的作用會(huì)受到嚴(yán)重制約。

三、政策建議

在政府補(bǔ)貼的誘導(dǎo)下，潛在企業(yè)進(jìn)入新能源汽車產(chǎn)業(yè)是一種理性行為，但一旦進(jìn)入，大部分企業(yè)又會(huì)把資金用于與產(chǎn)業(yè)發(fā)展無關(guān)的其它高收益途徑。基于以上的分析研究，本文得到如下的政策啟示。

（一）要建立嚴(yán)格的質(zhì)量體系，對新能源汽車實(shí)施新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能準(zhǔn)確地對企業(yè)的研發(fā)水平做出判斷，并對補(bǔ)貼政策賦予詳細(xì)說明，盡量避免模糊概念導(dǎo)致企業(yè)鉆政策漏洞的情況發(fā)生。制定相關(guān)法律法規(guī)，通過相關(guān)法律法規(guī)來約束企業(yè)道德規(guī)范。在此過程中，可建立企業(yè)信用評估制度，通過懲罰和嘉獎(jiǎng)的雙重措施，既打擊企業(yè)的偽裝造假行為，又鼓勵(lì)企業(yè)競爭性的創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)發(fā)展。

（二）提高政府對企業(yè)的規(guī)制效率，降低檢查成本。可考慮針對新能源汽車產(chǎn)業(yè)，在相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)中設(shè)置政府補(bǔ)貼使用監(jiān)督的專門職能部門，審查人員應(yīng)當(dāng)明確產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向且熟悉企業(yè)業(yè)務(wù)，以杜絕企業(yè)各種規(guī)避行為造成的高檢查成本；審查人員必須是具備高水平專業(yè)素質(zhì)的業(yè)內(nèi)人士，執(zhí)行過程中要做到公開、公平、公正，勇于暴露一切偽裝掩飾下的假成本。

（三）提高政府對企業(yè)的懲罰力度。現(xiàn)實(shí)中具有可操作性的措施是提高政府懲罰金額并切實(shí)執(zhí)行，這將對已獲取補(bǔ)貼資金的企業(yè)產(chǎn)生很大的威懾作用，不僅可以使更多的企業(yè)將政府補(bǔ)貼投入到有關(guān)新能源汽車行業(yè)發(fā)展的活動(dòng)中，而且可以降低政府的監(jiān)督密度，減少政府工作量，提高政府工作效率。

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作者簡介：張國琰（1994-），女，漢族，山西運(yùn)城人，山西財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)組織。