構建“點線面”廉政風險防控機制

關勐

摘 要 廉政風險防控是國有企業懲防體系建設和全面風險管理的重要組成部分，是將反腐倡廉建設要求與企業管理相結合、規范權力運行的重要載體和手段，對國有企業的可持續發展起到了重要的作用。針對于此，筆者結合電力企業目前廉政風險防控工作開展的現狀，分析了電力企業建立風險防控機制所存在的問題，并提出構建“點線面”廉政風險防控機制。

關鍵詞 廉政風險 黨風建設 風險防控

中圖分類號：D641 文獻標識：A 文章編號：1674-1145（2017）12-000-02

一、廉政風險及廉政風險防控概述

對國有企業而言，廉政風險通常可以理解為，由于警示教育不夠、制度不健全、監督不到位或干部員工不能廉潔自律等因素，產生不廉潔行為的風險。而相應地，廉政風險防控機制則是指，通過全面查找可能導致腐敗的廉政風險點，深入分析其成因、評估其影響和危害，采取自我管控、部門內控、流程監控等控制方式，超前預防和化解可能導致腐敗的風險，從而形成廉政風險識別、評估、控制、溝通、監督改進的動態管理機制。

二、電力企業廉政風險防控工作現狀及存在問題

國家電網公司在2011年的時候便提出要在公司系統建立具有“五防三控”功能的廉政風險防控機制，即重點防范重大決策風險、崗位廉政風險、業務廉政風險、行風形象風險以及違紀違法風險等五大類廉政風險，通過廉政風險信息收集和評估，把需要防范的廉政風險量化為具體防控指標，落實控制責任和要求；通過采取自我管控、部門內控、流程監控等方式手段，對潛在風險因素實施動態監控、實時預警；通過劃分風險等級，落實應對策略，把廉政風險控制在可以承受的范圍之內，最終實現廉政風險的可控、在控、能控。

“五防三控”廉政風險防控機制自提出以來，公司系統內部也積極進行了推廣和應用，比如福建省電力公司就曾組織泉州、三明、莆田等地市供電公司進行了廉政風險防范手冊和防控模板的編制等工作，但因工作量大、流程繁瑣等因素最終還是未能形成一套系統、有效、易執行的企業內控體系。從目前來看，大多數供電公司的廉政風險防控工作都還處在摸索和停滯不前的狀態。究其根源，筆者認為主要問題如下：

（一）主觀上對廉政風險防控的重要性認識不足

有些電力企業的領導干部，上至公司一把手，下到部門負責人，對廉政風險防控工作的重視程度不夠，認為廉政風險防控建設僅僅只是紀檢監察部門一家的事，其它部門多一事不如少一事，導致廉政風險防控工作的全局參與度不夠，或者只是簡單的走走過場，無法取得規范性的管理效果。說到底還是黨風廉政建設責任履行不到位，缺乏主動履責意識，廉政建設和業務工作存在“兩張皮”現象。

（二）客觀上未能充分發揮廉政風險防控作用

首先，廉政風險防控建設沒有做到因地制宜。筆者查閱了幾家網省公司的廉政風險防控手冊，內容基本照搬“五防三控”機制，體系結構不夠清晰、風險類別存在交叉，且沒有根據本單位的實際情況有針對性地制定可執行的防控策略，重點不夠突出，目標不夠明確。其次，廉政風險防控過程沒有實施到位。有的單位在查找廉政風險點時，只是簡單的羅列，沒有從防范自身業務工作出發開展廉政風險辨識，并且廉政風險防控措施只是定性的描述，沒有定量的具體可行措施。還有的單位長時間沒有更新廉政風險信息，特別是當發生機構整合、崗位變動、業務調整等重大變化時，仍然沒有對廉政風險等級和預警指標進行動態評估和實時調整，導致預警作用不能及時準確生效。第三，廉政風險防控沒有形成閉環管理。有的單位雖然在前期做足了理論工作，但卻忽視了監督檢查、評價改進等必要的過程監督和總結提升工作，往往會造成執行上的脫節，上頭“光打雷”，底下“不下雨”，所謂的風險防控建設最終也只成為“一紙空文”。

三、“點線面”廉政風險防控機制的提出與構建

針對上述問題，2016年廈門供電公司在國網公司“五防三控”廉政風險防控機制的基礎上，緊扣“崗位”“流程”“制度”三要素，按照“標本兼治、注重預防、源頭防治”思路，將黨風廉政建設與業務工作深度融合，抓住重要業務領域的關鍵環節，找準權力運行的“關節點”和問題易發多發的“風險點”，量化責任，分析廉政風險，制定防控措施，提出了構建以“崗位為點、流程為線、制度為面”的廉政風險防控機制的設想。

（一）強化各級組織領導

公司在與各部門簽訂的年度黨風廉政建設責任書中明確，基層部門是廉政風險防控的責任主體和首要防線，必須認真做好對本部門崗位、流程、制度等基礎信息的梳理以及風險識別、評估和應對工作。部門廉政風險防控工作情況納入年度責任制考核指標，并直接與領導人員年度考核、評價、晉升、績效掛鉤。同時，為進一步加強廉政風險防控工作的領導，公司還專門設立了三級組織機構：風險領導小組、風險管理小組、風險排查小組。風險領導小組由公司黨政主要領導親自掛帥，全面負責廉政風險防控機制建設的統一領導。風險管理小組由監察、審計等監督部門組成，主要負責對廉政風險防控機制運作情況的監督和指導。風險排查小組由營銷、生產、后勤等業務職能部門組成，根據各自管理職責，負責開展本專業廉政風險排查、過程檢查、結果評估等工作。

（二）明確防控工作要點

“點線面”防控機制的運作均圍繞“崗位”“流程”“制度”三要素展開，簡明扼要、通俗易懂，便于基層人員理解和執行。其中，崗位是基礎，也是“點線面”防控機制運作的著力點，主要指重要崗位及相對應的崗位人員。流程是載體，是風險防控的重點對象，主要指部門主要業務流程，包括各個環節和關鍵節點。制度是保障，是風險防控工作的依據和參照，包括電力企業現行的規章制度、管理標準、作業指導書和實施細則，以及國家各級相關機構制定頒布的政策、法規、制度。

（三）推行風險管理五步法

一是信息梳理。對照重要崗位類別，確定本部門的重要崗位以及相應人員，明確各重要崗位的職責、權限，形成部門重要崗位人員權力清單；根據部門職責，列出部門主要業務清單，對各項業務逐一明確當前管理模式，羅列主要流程，標明關鍵環節；建立制度信息庫，分類整理匯總當前在使用的各類制度。二是風險識別。以崗位為基礎，以流程為依托，認真辨識各項業務在經辦和審批過程中可能存在的廉政風險，描述風險的表現形式，做好風險成因分析。三是風險評估。對識別出來的風險采用定性或定量的方式，從發生的可能性和風險影響程度兩個維度進行評估，劃分風險等級，為確定廉政風險的管控次序和防控策略提供依據。四是風險應對。對識別評估出的廉政風險，按級別制定風險管理策略；對每一條風險提出應對措施和解決方案；同時健全完善風險管理配套制度，對照每一條廉政風險，判斷現行制度是否健全完善，是否能夠一一應對風險管理。五是風險關聯。將以上信息綜合關聯起來，形成系統、直觀的業務廉政風險關系圖，作為部門廉政風險防控的索引和指南。

（四）實施動態監督管控

基層部門在每年初完成廉政風險計劃的制定或修訂后，風險排查小組將組織各對口部門定期開展專題風險檢查，對每一項廉政風險的防控措施、執行情況及防控成效進行檢查、指導、評價。風險管理小組則會對各專業廉政風防控過程和效果進行不定時的監督、抽查，對防控措施不到位或成效不顯著的提出改進意見，對隱瞞不報重大廉政風險信息、內外部監督檢查發現重大廉政風險隱患及控制缺陷、因廉政風險管理工作不力造成資產損失等嚴重后果的，予以考核和追究。

四、現階段取得的成效

公司“點線面”廉政風險防控機制的構建設想提出后，2016年已率先在營銷、生產、集體企業等三個相關部門單位完成了試點工作，共梳理重要崗位95個、相關人員308人，排查主要業務清單25項、關鍵業務環節風險點79個，梳理管理制度45項，編制了重要崗位及人員權力清單，繪制了業務風險關系圖，做到了權責界限分明，初步實現風險可控、在控、能控。2017年，公司已將該機制在全公司范圍推廣應用，力求逐步形成重要崗位人員、關鍵業務流程、配套規章制度一體化監督管理的管控格局。

參考文獻：

[1] 張國光，余斌文.鄭峰加強電網企業廉政風險防控工作的研究與探索[J].科技信息，2012（22）.

[2] 許飛.淺談基層供電企業廉政風險防控機制建設存在的問題及對策[J].改革探索，2011（11）.