產業聯盟促進“三鏈融合”發展作用機制研究

蔣慶來 潘達 陳享姿

摘要： 本文通過分析產業聯盟的概念與特征，產業鏈、創新鏈、資金鏈的構成及互動機制，構建了“圍繞產業鏈部署創新鏈，圍繞創新鏈完善資金鏈”，實現“三鏈融合”發展研究的分析框架。重點研究闡述了產業聯盟與“三鏈融合”發展之間的作用關系，并針對我國產業聯盟發展面臨的主要問題，提出了產業聯盟有效促進“三鏈融合”發展的對策建議。

Abstract： By analyzing the concept and features of Industrial Alliance， and the interactive mechanism of industrial chain， innovation chain and fund chain， the framework of "Deploy the innovation chain around the industry chain， improve the fund chain around the innovation chain" and "Three Chain Integration" development research was built. The relationship between Industry Alliance and the" Three Chain Integration" development was focused on. Aiming at the main problems of China's industrial alliance development， the countermeasures and suggestions about Industry Alliance in promoting "Three Chain Integration" development were put forward.

關鍵詞： 產業聯盟；產業鏈；創新鏈；資金鏈；技術創新

Key words： Industrial Alliance；industrial chain；innovation chain；fund chain；technical innovation

中圖分類號：F279.27 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2018）11-0082-04

0 引言

新一輪科技體制改革提出，要圍繞產業鏈部署創新鏈，圍繞創新鏈完善資金鏈。促進創新鏈、產業鏈、資金鏈“三鏈融合”發展，有效配置科技創新資源是加快經濟轉型升級的根本出路。產業聯盟的主要任務集中在產學研合作突破產業發展的核心技術、促進創新資源共享、加速科技成果的商業化運用以及加強人員交流互動等幾個方面。產業聯盟聚集了區域產業鏈、創新鏈、資金鏈上的優勢資源，在加快促進“三鏈融合”發展方面可以充分發揮其獨特的天然優勢。本文研究產業聯盟促進“三鏈融合”發展的作用機制，可為產業聯盟指明發展方向和途徑，為加快促進“三鏈融合”發展提供理論支撐。

1 產業聯盟與“三鏈融合”發展研究的分析框架

1.1 產業聯盟概念與特征

產業技術創新戰略聯盟（以下簡稱產業聯盟）通常指由企業、大學、科研機構或其他組織機構，以企業的發展需求和各方的共同利益為基礎，以提升產業技術創新能力為目標，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯合開發、優勢互補、利益共享、風險共擔的技術創新合作組織[1]。

與以往的產學研模式相比，技術創新聯盟具有主體企業化、目標產業化、約束法律化、合作自由化等特征[2]。企業既是創新資源投入的主體，也是推動研發成果應用的主體，在整個過程中發揮主導作用；技術創新聯盟由政府推動，主要目標是提高產業的國際競爭力，重點發展關鍵共性技術、亟待消化的引進技術、區域經濟發展急需的支撐性技術等；技術創新聯盟擁有具備法律約束力的聯盟協議，明確了各方的權利義務關系；技術創新聯盟是基于產學研各方的需求成立的，成員的進入與退出都遵循自愿原則，是一種自由的合作關系。

1.2 產業鏈、創新鏈及資金鏈的構成及互動機制

對于產業鏈、創新鏈及資金鏈的互動機制，國內外學者從不同角度對三鏈融合開展探討研究。袁繼新等[3]認為產業鏈是以行業龍頭骨干企業為主，整合上下游行業資源而在特定區域形成的產業鏈條，創新鏈是產業環節中的某一項產品從研發到產業化形成的創新鏈條，資金鏈是指從研發到產業化過程中資金的支持方式不同而形成的資金鏈條，產業鏈、創新鏈與資金鏈的“三鏈融合”是指建立資金支持科技創新、科技創新支撐產業發展的互動機制。李玉瓊等[4]在分析了產業鏈與創新鏈各自演進過程中動力機制的前提下，通過二者動力機制之間的關聯性把產業鏈與創新鏈有機的耦合起來，構建了產業創新鏈協同創新機制模型。易可君等[5]通過理論研究揭示出創新鏈、產業鏈、資金鏈、利益鏈四鏈條環節之間的協同均衡發展原理，并通過對湖南省“四鏈”的成長發育現狀及協同性研究，找出失調失衡脫節的主要環節和原因，探索市場經濟條件下，建立湖南“四鏈”協同均衡機制的對策建議。

本文認為，產業鏈是指從原材料一直到終端產品制造的各生產部門的完整鏈條，主要面向具體生產制造環節，產業鏈向上游延伸一般使得產業鏈進入到基礎產業環節，向下游拓展則進入到市場拓展環節。創新鏈是描述一項科技成果從創意的產生到商業化生產銷售整個過程的鏈狀結構，主要揭示知識、技術在整個過程中的流動、轉化和增值效應，也反映各創新主體在整個過程中的銜接、合作和價值傳遞關系。資金鏈是指從資金投入到運營和資金回籠的過程，實現“現金——資產——現金（增值）”的循環。如圖1所示，產業鏈、創新鏈及資金鏈“三鏈融合”發展，是指在產業鏈發展關鍵環節，有較完備的科技創新條件，能夠源源不斷地產出新技術很好地推動產業轉型升級往高端集群發展，不斷完善產業鏈；在技術創新瓶頸階段，有較優的資金環境，能夠持續有效地支撐到新技術的開發和應用并形成良性資金循環。

2 產業聯盟與“三鏈融合”發展之間的作用關系

2.1 產業聯盟通過戰略布局，聚焦薄弱產業環節完善區域產業鏈

產業聯盟發展成熟后業務領域可基本覆蓋全產業鏈，快速全面掌握產業市場發展概況，形成產業全景圖，制定產業發展規劃，并通過協調產業各環節產品規劃，推動薄弱環節的建設完善，積極打造產業良好發展的宏觀環境，持續推動產業發展和市場應用。

產業鏈上游產業環節薄弱，包括農業種子生產成本過高、品種單一、農副產品種植分散規模小，工業原材料品質低、成本高、依賴進口等情況；中游產業環節薄弱，包括產品初加工效率低、成本高、加工技術和工藝落后、能耗高、生產安全保障低、環境污染嚴重等的情況；下游產業環節薄弱，包括產品沒有精深加工、副產物利用率低、產業應用化程度不高等情況。產業聯盟可以很好地把握產業發展方向，俯瞰產業鏈全局，聚焦制約發展薄弱環節，尋找突破路徑，成為加速區域產業轉型升級和推動區域產業集群發展的主要依靠。如我國整個光伏產業鏈越到上游，資本、技術密集型特點越明顯，越到下游，勞動力密集型特征越明顯。但由于沒有技術，上游不容易進去；沒有市場，下游生存空間太小，我國光伏企業多集中在產業鏈的中游，從事晶硅電池片、電池組件生產與組裝。在市場好的時候，尚有一定生存空間；一旦市場轉冷，最先感受到寒流，生存堪憂。要規避風險，改變產業現狀，需要進行產業結構戰略調整，政府只能起引導作用，單個企業自身力量薄弱，只有聯合形成產業戰略聯盟才可以高度整合創新資源向上下游研發和發電延伸。再如我國柑橘產業，并沒有將生產大國的資源優勢轉化為產業優勢。我國柑橘產業主要存在以下問題：柑橘鮮銷比例過大，產后商品化處理比例低、損失率高；柑橘加工關鍵裝備和成套裝備技術水平不高，主要依賴進口；柑橘加工技術與工藝落后，總體能耗與水耗偏高；柑橘副產物高值化利用水平低，終端產品少。因此相關企業形成產業聯盟后可以在柑橘加工的薄弱環節集中發力，針對柑橘加工極其副產物高值化利用的關鍵技術及裝備進行聯合創新研究，推動柑橘產業轉型升級。

2.2 產業聯盟通過戰略整合，聚集優勢資源為關鍵環節打造技術創新鏈

產業聯盟聚集了企業、高校和科研院所的優勢資源，其主要任務包括要圍繞產業發展關鍵環節的核心技術問題，開展技術合作并加以突破，也就是開展聯合技術創新活動。技術創新的主體是企業，但單個企業很難形成完整的技術創新鏈，完成整個技術創新過程。產業技術創新包括知識產生、知識發展（知識轉移）、知識商業化（價值實現）三個階段[6]，在產業技術創新過程中，不同階段創新主體要素不同，聯盟各主體的地位也不同，這一動態過程展現了聯盟在產業技術創新過程中的作用機制以及在整合技術創新所需的平臺、人才、資金、政策、信息等資源方面較明顯的優勢。

創新鏈前端包括基礎研究和前沿研究，出現瓶頸主要體現在技術創新缺乏基礎理論知識和基礎數據、新技術原創性不足，比如我國某些鄰域工程化能力很強，但缺乏深入的基礎研究和應用研究，技術創新得不到知識創新的推動，變成簡單的開發應用，難以產生重大的科技創新成果。創新鏈中端包括關鍵技術和共性技術的研發和工程化，中端瓶頸主要體現在缺乏工程化能力。工程化是指用可控制的手段在可控制的環境以可控制的指標將物化結果重復實現。工程化能力不足常常讓人感到研發或創新的投入是個“無底洞”。因為好創意總是難以最終形成產品，讓人難下決心持續投入。從這方面看，較強的工程化能力是確保創新效率效果的真正基礎。創新鏈后端指創新技術發展成熟并應用于產業化，后端瓶頸表現為缺乏標準化能力。如新能源電動汽車技術已基本成熟，正向大規模產業化加速前進，其中面臨的關鍵核心問題就包括新能源汽車整車、關鍵系統和零部件以及配套基礎設施的標準化問題，相關標準體系的建設對整個產業的發展有重要的支撐和引領作用。

產業聯盟在打造創新鏈方面可以發揮其主導作用，針對創新鏈前端瓶頸問題聯合具有科研優勢的高校或科研院所進行深入研究，對于研究價值較大而現有資源不足的研究領域甚至可以通過聯合打造重點實驗室、技術中心、技術研究院等創新平臺，進一步吸引科技人才、科研資金及其他技術力量，扎實做好科研基礎工作。針對創新鏈中端瓶頸問題，產業聯盟一方面可以通過聯合打造工程研究中心等創新平臺協力解決創新技術工程化的問題，另一方面還要聯合高校加強工程化人才的培養。針對創新鏈后端瓶頸問題，產業聯盟為主導來制定標準，一方面能緊跟市場的需求，縮短形成標準的過程和時間；另一方面也能克服單個企業實力的限制。

2.3 產業聯盟通過戰略引導，溝通關鍵渠道為創新瓶頸階段配置最優資金鏈

產業聯盟可以通過完善宣傳平臺，多渠道多方式，創新發揮市場宣傳影響力，為技術創新瓶頸階段產業主體爭取更加有力的產業政策、產業環境、輿論環境，吸引更多投資，借助規模基金、銀行信貸等資本市場以及政府項目扶持資金的力量推動創新。

政府項目扶持資金中一般技術研發類、創新類政府扶持資金主要來源于科技口（包括省市區縣各級），國家層面的如：國家科技支撐計劃、863計劃、科技創新計劃、技術創新基金。已經完成研發進入大范圍推廣的項目扶持資金多歸口于發改委（也包括省市區縣各級），如國家級產業化專項等。此外還有工信部等各部委的專項資金。產業聯盟可以充分發揮其政府與產業界溝通交流的橋梁作用，一方面幫助科技型中小企業獲得政府項目資助，另一方面幫助政府管理部門更全面客觀了解產業發展現狀及需求，協助政府將科技資金更多投向產業發展薄弱環節關鍵技術創新的瓶頸階段，使資金支持到關鍵技術在創新鏈上的突破，創新技術又增強產業發展薄弱環節，從而直接服務于產業鏈的提升，實現投資效益最大化。

2.4 產業鏈、創新鏈及資金鏈“三鏈融合”發展，實現產業聯盟集團化

當區域產業的產業鏈與創新鏈及資金鏈實現了高度融合發展，上下游企業、科研機構、政府、投資機構等相互之間的關系將十分緊密，目標一致、配合默契，產業聯盟內部成員成為不可分割的利益體，產業聯盟實現集團化發展。由于運行機制更靈活、包容性更強，相比傳統的集團公司，產業聯盟集團將具有更強的競爭力和生命力。

3 我國產業聯盟發展面臨的主要問題

3.1 管理體制機制不順

由于產業聯盟涉及到政、產、學、研、用等全產業鏈環節，是一個系統工程，所以牽涉的部門也多。有些部門對于某些產業環節的重視力度不夠，所以導致支持力度較小，聯盟及其成員單位很難獲得國家及省一級的科技專項支持。省科技廳和政府管理部門可以進一步加大對聯盟科技創新項目的資金和政策的支持力度；提供聯盟承擔科技項目更多的機會，使聯盟為政府決策和環境改善及產業發展提供更多的技術支持。此外，大多數產業聯盟沒有法人身份，不能以合法身份承接政府重大科研項目，不能參與合同談判。多數聯盟都希望能明確其法律地位，民政部門在聯盟注冊登記能提供便利。

3.2 聯盟自身運行機制不健全

產業聯盟的主要目標是解決產業的共性問題，這就需要聯盟對自身的定位有一個更高的高度，只有把握好了產業發展的方向，產業聯盟的功效才能充分的發揮。部分聯盟缺乏站在產業整體發展高度的宏觀構思，沒有制定符合聯盟發展實際的技術路線圖。大多數聯盟成立后的主要工作是對聯盟內部成員間的需求進行對接，聯盟僅僅是一個進行牽線搭橋的平臺。有的聯盟雖然成立了幾年，但至今仍沒有形成一個緊密合作型的組織，聯盟的理事長單位和秘書長單位沒有很好地履行職責。責任分工不明晰，在管理上存在一定漏洞。

產業聯盟雖然公益性的，對聯盟成員不產生直接的經濟效益，但在提供公益性產品的同時，也對產業聯盟的成員產生了直接的利益，例如研發合作產業聯盟可以產出新技術和知識產權，技術標準產業聯盟可以將成員的知識產權埋入技術標準中。因此，聯盟需要建立利益共享機制，提升聯盟自身的造血功能的同時，激勵聯盟成員共同發展。

4 產業聯盟有效促進“三鏈融合”發展的對策

4.1 加強組織領導，建立科學評價體系

加強組織領導，建立健全聯盟發展的組織保障體系，建議聯合相關部門共同成立產業戰略聯盟領導小組，定期召開聯席會議，對聯盟運行進行統一管理和組織協調。定期督導聯盟及成員單位對試點工作方案的執行，進一步完善聯盟績效考核制度，充分調動各聯盟成員的積極性和主動性。每年對聯盟進行績效評價，對考核優秀的聯盟，給予重點資助及后補助；對于考核不合格的，取消其試點資格。對運行機制良好、創新成效突出和產業帶動明顯等績效顯著的試點聯盟，優先推薦申報國家試點聯盟和申請國家科技計劃項目，優先推薦申報組建重點實驗室、工程技術研究中心等科研平臺，優先推薦申報高端科技人才、中青年學術和技術帶頭人后備人才及技術創新人才。

4.2 營造聯盟健康運行的政策環境

一是，逐步落實聯盟的社團法人地位，進一步推動聯盟建立產權清晰、權責明確、運轉規范、制衡有效的法人治理結構。完善以章程為核心的內部管理制度，對于一些長期不開展活動、內部管理混亂的聯盟，應予撤銷，并依法辦理注銷登記；二是，明確聯盟兼有社會服務職能，鼓勵聯盟承擔行業標準制修訂、科研計劃項目評審和技術認定等工作；三是，明確聯盟在創新計劃組織中的管理權限，在項目管理費、課題經費撥付等計劃管理方面授予聯盟一定的權限。

4.3 加強科技計劃對聯盟的支持

支持聯盟圍繞產業鏈開展研究，鼓勵和支持聯盟牽頭根據產業鏈部署創新鏈，參與重大項目和平臺建設，開展關鍵共性技術攻關。依托各級聯盟創新平臺，充分發揮聯盟在組織實施國家、部省、地市等各級科技計劃項目組織協調作用，擴大國家科技計劃、重大產業技術開發項目、國際科技合作項目、標準化研究項目、農業科技成果轉化項目等國家科技計劃以及省市級各類對應科技計劃（項目）對聯盟的支持。

4.4 發揮聯盟戰略咨詢的智庫作用

聯盟聚集了大批的科教系統技術創新人才和企業精英，對產業需求和市場需求，以及技術與理論發展趨勢，有較全面和清晰的了解，是一個實力雄厚的咨詢平臺。每年年底，根據聯盟提交的年度總結報告、產業鏈發展調研報告和有關決策建議，組織專家評審，對優秀調研報告給予一定的支持經費，并將調研報告形成的決策建議擇優報省委省政府，供決策參考。

4.5 改革聯盟運行模式，培育壯大聯盟

加強對聯盟的指導力度，促進聯盟服務多樣化、差異化。積極推廣優秀聯盟經驗做法，宣傳品牌聯盟發展模式。引導聯盟把服務作為其存在價值和立足之本。同時腳踏實地打造具有行業和地域特色的聯盟品牌，在組織、管理、模式上不斷創新，提高信息化水平。積極探索由傳統服務手段向現代化服務方式轉變，加強聯盟的市場適應能力和競爭力。還可以借鑒浙江的經驗，鼓勵龍頭企業和高校院所作為核心的聯盟組建方式；推動具備條件的聯盟采用股份制形式進行實體化運作；支持成立聯盟股權投資基金，投資實體化運營的聯盟和聯盟項目，幫助其孵化和上市，增強聯盟自我造血功能；導入金融機構和投資基金，鼓勵互相信賴、互補型和有成功合作歷史的聯盟成員抱團參與，充分發揮各自資源優勢，實現滾動良性發展。

參考文獻：

[1]科技部.關于推動產業技術創新戰略聯盟構建的指導意見[EB/OL].http：//www.most.gov.cn/yw/200902/t20090220_67551.htm

[2009-02021].

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[3]袁繼新，王小勇，林志堅，等.產業鏈、創新鏈、資金鏈“三鏈融合”的實證研究[J].科技管理研究，2016，14：31-36.

[4]李玉瓊，方鵬，鄧寶貴，等.基于系統動力學產業鏈、創新鏈協同演進機制研究[J].價值工程，2015（21）：79-82.

[5]易可君，朱艷春.建立創新鏈、產業鏈、資金鏈、利益鏈協調均衡機制[J].湖南財政經濟學院學報，2015，31（158）：45-51.

[6]趙長軼，曾婷，顧新.產學研聯盟推動我國戰略性新興產業技術創新的作用機制研究[J].四川大學學報（哲學社會科學版），2013，3：47-52.