陜西對中亞地區開放產業選擇的實證分析

吳航 李冬 楊潔

摘要：在分析絲綢之路經濟帶框架下陜西對中亞地區開放產業選擇時，根據主導產業選擇理論和主導產業的特征，建立了開放的主導產業選擇的指標體系，進一步應用主成份分析法和DEA模型對陜西省31個主要開放產業進行效率分析，并結合陜西與中亞地區外貿發展的實際狀況，得出了包括計算機、通信和其他電子設備制造業在內的12大產業適于對中亞地區開放的結論。

關鍵詞：產業結構；中亞地區；主成份分析法；DEA模型

中圖分類號：F125文獻標志碼：A文章編號：1002-7408（2018）03-0099-07

基金項目：陜西省教育廳哲學社會科學重點研究基地項目“絲綢之路經濟帶框架下陜西省向中亞國家開放的主導產業選擇”（16JZ074）；陜西省社會科學基金一般項目“陜西裝備制造業參與‘一帶一路建設中的價值鏈升級研究”（2016D018）。

作者簡介：吳航（1970-），男，西安人，西北大學經管學院副教授，經濟學博士，研究方向：世界經濟；李冬（1995-），男，西安人，西安交通大學經濟與金融學院經濟學碩士生，研究方向：區域經濟；楊潔（1971-），女，陜西延安人，中共陜西省委黨校經濟學教研部教授，研究方向：區域經濟。

一、引言

我國與中亞地區的經濟合作從本世紀初開始就在不斷深化，從上海經濟合作組織到第二條亞歐大陸橋的建設，再到如今的亞洲基礎設施投資銀行和絲綢之路經濟帶建設，這不僅是深化對外開放合作、推動中國產業向外發展的戰略選擇，也是我國打造國際戰略支點，平衡國內各區域開放水平的必由之路。在“一帶一路”戰略布局下，國際區域間的能源合作、產業開發、基礎設施建設也為陜西省轉變經濟發展模式、提高開放水平創造了條件。一直以來，西北地區都是我國對中亞地區出口貿易的主要貨源地，對中亞地區的出口規模占到我國對中亞地區出口規模的50%以上。在投資方面，僅2017年1月陜西省對“一帶一路”沿線國家投資額即為458萬美元，占全省對外投資額的42%。從陜西省產業發展來看，電氣、機械電子和能源化工產品一直以來都是陜西省的工業支柱產業 ，這些產業又是我國長久以來與中亞地區開放合作的主體產業，因而陜西在產業結構上與中亞地區具有開放合作的互補性。再加上陜西豐富的礦產和旅游資源、雄厚的科教創新能力和沿亞歐大陸橋和國際航空港的地緣區位優勢，使得陜西在“一帶一路”建設中獲得了追趕超越的重要戰略機遇。

黨的十九大報告提出，要優化區域開放格局，強化舉措推進西部大開發形成新格局。這對陜西來說，是前所未有的戰略機遇期。陜西省對中亞地區開放的關鍵就在于找準產業定位和發展調整產業結構，發揮陜西得天獨厚的工業、資源和科教優勢，推動具備比較優勢的產業“走出去”。陜西省要構建對外開放的產業體系、推動產業結構的優化升級、引領經濟增長與環境發展相協調、以更高的標準去參與國際分工，要對資本、技術、人才等要素集聚形成更具吸引力的市場環境，就必須立足于陜西當前的產業組織現狀和政府管理問題，對高污染高耗能的能源產業進行深度調整，對具備科技實力能走向國際領域的新興行業鼓勵支持，對省市地方政府的經濟決策進行統籌規劃，不斷整合陜西的資源優勢和產業基礎，在絲綢之路經濟帶的建設中，推動一批代表陜西的優勢產業走向國際市場。

二、產業選擇的方法和指標體系

（一）主導產業選擇的原則

在“絲綢之路經濟帶”的建設進程中，均衡區域發展和提高內陸地區的對外開放水平是兩個重要的目標。陜西作為我國西北地區經濟實力和科創能力最強的省份，無疑會成為帶動整個西北地區對外開放水平不斷提高的主力軍。而陜西比較完善的工業結構和相對便利的鐵路運輸條件也為對外開放提供了很多優勢條件。“絲綢之路經濟帶”建設中陜西向中亞地區開放的產業必須是陜西目前具備競爭優勢的主導產業，這些產業同樣也要能夠對陜西其他產業和國民經濟的發展起到很好的帶動作用，從而不斷促進陜西整個產業結構的調整升級。因而，在分析陜西對外開放的主導產業時應當從全局性角度出發，要在客觀的市場條件下運用較為科學的方法進行合理推測。所以，在分析絲綢之路經濟帶框架下陜西對中亞地區開放的主導產業選擇時，應當遵從的原則有：產業外向度、產業關聯度、產業的區域優勢度、產業成長性、產業技術優勢。

在絲綢之路經濟帶建設中陜西對中亞地區開放的主導產業選擇除了上述五條原則中所蘊含的產業關聯效應、技術進步、增長潛力、比較優勢、就業等基準，還應當考慮可持續發展等因素[1]。這是因為“絲綢之路經濟帶”不僅是一條經貿合作的發展之路，還應當是一條引領全球綠色可持續發展的和諧之路。而從陜西的角度來看，資源稟賦和科創優勢雖然明顯，但經濟發展水平和發展方式在全國來看仍相對落后，這就要求陜西在調整產業結構和提高開放型經濟水平的同時，應充分考慮生態環境對經濟發展的制約，避免追求單純經濟增長指標而忽略自然生態環境，要從可持續發展的角度來統領產業布局，使得經濟發展與資源環境友好的目標和諧統一于陜西發展模式中。

（二）主導產業選擇的方法

有些學者認為目前區域主導產業的選擇方法可以大體分為定性分析、定量分析和定性定量綜合分析法。其中定性分析是基于主導產業選擇和評價理論，認真分析各個產業的特性，比較客觀地選擇出較為合理的評價指標來進行闡述說明。定量分析則是利用一些方法模型，通過不同的運算過程和處理方法，將搜集到的各個產業的具體數據，借助相關軟件進行處理，從而得到主導產業選擇的參考指標得分。當前比較成熟的定量分析方法大體可以分為參數模型方法和非參數數據包絡方法，其中參數模型方法包括灰色關聯分析、因子分析、層次分析、偏離-份額分析等，非參數數據包絡方法主要是指DEA方法。

灰色關聯分析由評估的對象、指標、目標構成，是一種多目標的綜合決策方法。其基本過程是通過構造樣本矩陣，確定各個指標及其權重，進而計算綜合權重系數矩陣，根據所屬灰類進行評分排序。但其賦予指標權重會受到一些主觀因素的影響，在分析時可能會因為分析者的錯誤認識而出現較大的結果偏差。層次分析通過對決策問題的本質、影響因素及其內在關系的深入分析，利用較少的定量信息使決策過程數學化。其基本過程是先將復雜的問題分解細化，再對這些因素進行對比分析，找出相對重要的因素進行排序，進而將所有影響因素構成一個比較清晰的層次遞進結構。因子分析和主成份分析主要是通過對多個指標進行合理的數學變換，轉變為幾個不相關的綜合指標，用少數代表性指標來對客觀對象進行綜合分析，這種數學變換主要是通過降維來實現的。對比之下，在指標權重賦予上因子分析和主成份分析對主觀因素的依賴小，其結果由計算生成，因而較為客觀。DEA方法則是利用線性規劃來對收集整理的樣本數據求出對應的效率前沿包絡面，這種包絡面是在多種投入、多種產出的情況下由高維超平面連接而形成。DEA方法主要優點是對數據的反應程度比較高，并且在進行模型運用時在前沿包絡面上不需要做出任何假設。因而，本文在考慮了數據的可獲得性和適用性之后，決定分別采用主成份分析和DEA方法來對絲綢之路經濟帶框架下陜西對中亞地區開放的主導產業進行實證分析。

（三）指標體系

在設計絲綢之路經濟帶框架下陜西對中亞地區開放的主導產業選擇的指標體系時，本文綜合考慮了主導產業所具有的經濟效益、社會效益和環境效益，將赫希曼基準、羅斯托基準、筱原基準和比較優勢基準等主導產業選擇基準相結合后，形成了陜西對中亞地區開放的主導產業選擇的三層指標體系。目標層，即絲綢之路經濟帶框架下陜西向中亞地區開放的主導產業選擇綜合得分或效率水平；準則層，即產業外向性、產業關聯性、產業區域比較優勢、產業成長性和產業技術優勢；指標層，即外貿依存度、產業貿易擴張系數、地區創匯能力、感應度系數、影響力系數、產值區位商、市場占有率、成本費用利潤率、能耗產值率、需求收入彈性、EVA回報率、就業規模、產業擴張彈性、年技術進步速度和技術貢獻率。

1.產業外向性。絲綢之路經濟帶框架下陜西要加強與中亞地區的經貿聯系，提高經濟開放水平，實現全球產業價值鏈的升級，就必須發展那些出口規模較大、產業貿易潛力大且具備較強出口創匯能力的產業。

產業貿易擴張系數是反映一個國家或地區某項產業出口的年增長率和該產業產值年增長率之差的分析指標，說明國外和國內市場對該產業的需求增長速度之差和該產業對國際市場的影響能力。該值為正數時，說明該產業對國際市場具有一定的影響力，對區域經濟發展有一定的帶動作用。

地區創匯能力是指一個地區的外貿進出口值在地區總產值中所占的比重與全國外貿進出口值在全國總產值中所占的比重之比，反映了地區對外經濟的發展效益。該指標值大于1時，該地區該產業的經濟創匯能力較高。

2.產業關聯性。這項指標是基于羅斯托基準，分析主導產業的發展對其投入品、對其匹配的技術和勞動力水平以及對其他產業部門和相關經濟活動的影響程度，即主導產業是否會對區域發展形成較強的輻射效應。

感應度系數是指在該產業生產過程中所需要的投入品部門的投入比例，反映對其的依賴性；影響力系數是指在該產業生產過程中，相帶動的其他產業部門的產出增長比例，反映對其的輻射性。感應度系數大于1時，說明該產業在生產過程中對其投入品部門的依賴性較強；影響力系數大于1時，說明該產業在生產過程中對其他產業部門的輻射帶動作用較強。

3.產業區域比較優勢。一個國家或地區的主導產業應當是在全國乃至全世界的工業產業格局中都具備一定的競爭力和影響力的產業，而且主導產業相對于該地區其他產業而言，有更低的能耗和更高的成本費用利潤率，具備明顯的比較優勢。

產值區位商是指一個地區某項產業部門占地區總產值的比重與全國范圍內該產業部門占全國總產值的比重之比。該項指標越大，說明其專業化水平越高，競爭優勢越明顯。

市場占有率是指一個地區某項產業部門的銷售收入在全國范圍內該產業部門的銷售收入中占比的大小。該項指標越大，說明該區域該項產業在全國范圍內的銷售能力越強。

成本費用利潤率是指消耗單位成本費用所帶來的利潤增長幅度，指經營耗費所帶來的經營成果。該指標值越大，說明該項產業的經濟效益越好。

能耗產值率是指單位產值內的能源消費量，反應生產過程中的生產消耗。該指標值越大，說明該項產業的能耗產值率越高。

4.產業成長性。一般認為主導產業在與其他產業相對比的情況下，應當具備較高的增長趨勢，并且能夠吸引一定規模就業人口和提供較大數量產品。

需求收入彈性系數是指一個地區某項產業的需求增長率與全國生產總值增長率之間的比值。該指標大于1時，說明該產業的需求增長率大于國民收入增長率。

EVA回報率是指經濟增加值相對于資本成本的比率。該指標值越大，說明該產業對區域經濟有越大的價值創造力。

就業規模是指地區某項產業就業人數占地區所有產業就業人數的比重。該指標值越大，說明該項產業對勞動力的吸收能力越強。

產業擴張彈性是動態反映一個地區某項產業規模變化的趨勢和該產業相對擴張、相對縮小和絕對萎縮的程度。該指標值大于1時，說明選擇的產業增長率大于總產出的增長率，選擇的產業呈相對擴大趨勢；當該指標值在0與1之間時，說明選擇的產業增長率小于總產出增長率，選擇的產業呈相對縮小趨勢；當該標值小于0時，說明選擇的產業規模呈絕對萎縮的趨勢。

5.產業技術優勢。一般認為，主導產業應當能夠代表一定時期內產業調整的方向，應當具備較高的創新性，這樣才能對區域內產業結構優化和經濟發展起到一定的帶動作用。因而，在地區對外開放的主導產業選擇上，各個產業的技術進步率和技術進步貢獻率應當被考慮到。

年技術進步速度反映產業發展和技術創新過程中吸收技術的速度。該指標值越大，說明該產業技術進步速度越快，該產業的技術創新和吸收能力越強。

技術貢獻率反映技術進步對經濟增長貢獻率。該指標越大，說明選擇的產業的技術進步對該產業的經濟增長貢獻越大。

三、陜西對中亞地區開放產業選擇的實證分析

（一）數據來源

本文數據來源于2013-2016年《陜西統計年鑒》、2016年《中國統計年鑒》和2012年《陜西省投入產出表》。為了避免各個指標因為單位差異而導致的計算誤差，本文對獲取的數據進行了標準化處理，同時依據《中國統計年鑒》中“國民經濟行業分類”和《陜西統計年鑒2016》對陜西省43個產業部門按照數據的可獲得性選取了產值最大的31個產業部門，這些產業部門的生產總值占陜西工業產值的915%。因而，本文認為陜西對中亞地區開放的主導產業應在這些產業之中。

（二）陜西對中亞地區開放產業的主成份分析

1.主成份分析的基本原理。主成份分析的基本思路：由于不同變量在反映同一問題上經常存在一定程度上反映信息的重疊性，需要利用降維的思想將這些具備一定的相關性的不同變量約化為少數幾個綜合變量。

主成份分析的數學模型：設p個變量構成的p維隨機向量X=（X1，...，XP）。對X作正交變換，令Y=T′X，其中T為正交陣，令Y的各個分量不相關并且各個分量方差遞減，再使Y各個分量方差和X各個分量方差相等。

2.數據適用性檢驗。利用SPSS170軟件計算得出：KMO統計量為0627>05，Bartlett檢驗結果為315808，sig取值0000<0001，拒絕相關系數不相關的假設，表明各個指標之間存在相關性，因而該項指標體系能夠用來作主成份分析。

3.主成份分析。經過因子提取和因子旋轉后，前七個主成份的初始特征根分別為3546、3273、1863、1621、1026、0858、0827，這些主成份的方差貢獻率分別為23642%、21818%、12417%、10804%、6838%、5718%、5551%，這些主成份的累計方差貢獻率為86749%，按照“累計方差貢獻率大于85%”的成份提取條件，可以選出7個主成份。

根據主成份分析所提取的7個公因子的成份得分矩陣（表2）可以看出，第一個成份在需求收入彈性X10、產業擴張彈性X13、年技術進步速度X14這三個指標上的載荷較大；第二個成份在產值區位商X6、市場占有率X7、成本費用利潤率X8、技術貢獻率X15這四個指標上載荷較大；第三個成份在產業貿易擴張系數X2、技術貢獻率X15這兩個指標上載荷較大；第四個成份在外貿依存度X1、地區創匯能力X2這兩個指標上載荷較大；第五個成份在市場占有率X7、能耗產值率X9、就業規模X12、年技術進步速度X14這四個指標上載荷較大；第六個成份在外貿依存度X1、地區創匯能力X3、感應度系數X4、影響力系數X5這四個指標上載荷較大；第七個成份在地區創匯能力X3、市場占有率X7、EVA回報率X11、就業規模X12、年技術進步速度X14這五個指標上載荷較大。

4.各產業綜合得分排名。依據主成份得分函數和主成份特征根值，利用主成份分析，可計算各產業的綜合得分及排名。

由（表3）可知絲綢之路經濟帶框架下陜西向中亞地區開放的各個產業得分排名。2015-2016年絲綢之路經濟帶框架下陜西對外開放的主導產業中得分前十名產業的分別為黑色金屬礦采選業，計算機、通信和其他電子設備制造、非金屬礦采選業，石油和天然氣開采業，電氣機械和器材制造業，化學纖維制造業，農副產品加工業，酒、飲料和精制茶加工業，石油加工、煉焦和核燃料加工業，醫藥制造業，說明這些產業在開放程度、規模程度、關聯程度和技術程度上發展水平比較高，是陜西在對外開放中應該主要選擇的企業。而得分最低的皮革、毛皮、羽毛及其制品業，木料加工和木、竹、藤、棕、草制品業，汽車制造業，煤炭開采和洗選業，相比較而言其產業開放程度、規模程度、關聯程度和技術程度發展水平較低，陜西在對外開放中應當盡量避免選擇這些產業。

四、結論與建議

（一）主要結論

主成份分析和DEA方法分析的結果表明，絲綢之路經濟帶框架下陜西對中亞地區開放的主導產業應在黑色金屬礦開采業，計算機、通信和其他電子設備制造業，石油和天然氣開采業，非金屬礦開采業，化學纖維制造業，醫藥制造業，電氣機械和器材制造業，石油加工、煉焦和核燃料加工業，食品制造業，農副產品加工業等具備規模、技術、關聯效應的產業中進行選擇。

因而，絲綢之路經濟帶框架下陜西對中亞地區開放的主導產業應集中在以下12類產業之中：計算機、通信和其他電子設備制造業，醫藥制造業，石油加工、煉焦和核燃料加工業，電氣機械和器材制造業，石油和天然氣開采業，黑色金屬礦開采業，非金屬礦采選業，化學纖維制造業，食品加工業，旅游業，金融產業，文教、工美、體育和娛樂產業。

（二）政策建議

1.緊抓新時代政策機遇，打造西部地區經濟增長極。黨的十九大報告指出，中國開放的大門不會關上，只會越開越大。要以“一帶一路”建設為重點，遵循共建共商共享原則，形成陸海內外聯動、東西雙向共濟的開放格局；優化區域開放布局，加大西部開放力度，創新對外投資方式，加快培育國際經濟合作和競爭新優勢。“絲綢之路經濟帶”建設為西部地區實現經濟追趕超越帶來重大戰略機遇，在這一時期，陜西作為西部地區重要的經濟增長力量，要持續發揮其對西部經濟的引領和推動作用，就要不斷擴大和加強對絲綢之路沿線地區的經濟開放和產業合作。例如，絲綢之路經濟帶框架下陜西不斷擴大與中亞地區的經濟開放，一方面深入了解中亞地區的經濟發展特點和產業結構，實現陜西與中亞地區產業結構的有效對接；另一方面充分利用中亞地區的資源能源優勢，發揮陜西在高端制造業領域的技術資本優勢，實現優勢產業的“互補”。

2.大力發展高端制造產業，推動外貿產品結構調整。《陜西省十三五發展規劃》提出要構建現代產業體系，大力發展以能源化工、高端裝備、航空航天、電子信息和新型材料為核心的新興產業，培育形成若干個千億元的產業集群[2]。這也就是說，陜西經濟在發展中對資源能源類產業的依賴要逐漸減輕，應當充分利用本地良好的高端制造業基礎優勢，在不斷推動能源化工、高端設備、航空航天、電子信息和新興材料等產業形成集聚的同時，也要切實轉變經濟發展理念，加大對產業技術的研發投入和資金支持，推動陜西的產業結構不斷優化升級。另一方面，陜西長期以來資源能源類產業出口比重較大，陜西在大力發展高端制造業的同時，也要不斷提升出口產品的技術競爭力，提高陜西在國際分工價值鏈中的地位，進而提升陜西整體的外貿發展水平。

3.深化外貿體制改革，加強對外貿企業的支持力度。陜西積極推動本地優勢產業和優勢產品“走出去”的一個重要配套措施就是要不斷完善外貿支持服務體系，切實加強金融、財政、產業等措施對貿易的促進作用。并且要不斷提高外貿產業管理水平，依照嚴格的環保、安全和責任標準，完善對進出口產品的管理和對外貿審批權下放的政策監管體制[3]。另一方面，要不斷推動貿易發展方式的變革，加強對跨境電子商務、外貿綜合平臺和市場采購貿易等新型貿易方式的支持力度，加強對外貿企業對外投資和產品出口的金融支持力度。

4.拓展陜西對外開放發展空間，完善投資和產能布局。長期以來，陜西的主要貿易伙伴都位于東南亞和東亞地區，陜西常作為產業轉移的承接方與這些地區進行經貿合作，這雖在一定程度上推動了陜西工業產業發展水平不斷與國際市場接軌，但也抑制了陜西企業對外投資和合作的主動性。“絲綢之路經濟帶”建設下大量的基礎設施建設不斷健全，尤其是互聯互通建設，為陜西向中亞地區的產業擴張和產業轉移準備了條件。陜西一方面要積極參與“中國—中亞經濟合作園區”的建設，擴大陜西企業對該地區的影響力；另一方面要優化能源產業鏈的合作，促進多產業鏈條聯動發展[4]。同時，要加強人才技術培養和對科技創新的投入，逐步實現陜西與中亞地區在產能領域全方位合作，共同提高雙方的能源加工和技術開發效率。

參考文獻：

[1]李俊林，蔣立杰，付朝霞. 基于DEA模型的區域主導產業選擇方法研究[J]. 河北工業大學學報，2011，42（3）∶52-56.

[2]陜西省十三五發展規劃[EB/OL]. http：//wwwpincaicom/group/657206htm.

[3]陜西省人民政府. 陜西省人民政府關于加快培育外貿競爭新優勢的實施意見[EB/OL]. 陜西商務之窗，（2015-11-27）.http：//shaanximofcomgovcn/article/sjdixiansw/201511/20151101195807shtml.

[4]師博，王勤. 絲綢之路經濟帶能源產業鏈一體化合作研究[J]. 經濟問題，2016（1）∶20-25.

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