專利說明書中背景技術的撰寫技巧探討

摘 要 目前很多背景技術在說明書這塊內容中為撰寫人員最容易忽略和不重視的一塊內容，使得背景技術的撰寫質量很低，有的甚至達不到其起到的技術要求。背景技術的撰寫質量降低，拉低了整體五書的撰寫總質量，其完全是撰寫代理人員可以避免的問題，也是撰寫人員需要注意和學習的問題，本文從多個角度闡述背景技術撰寫的重要性以及注意事項。

關鍵詞 專利 背景技術 撰寫

作者簡介：李意，北京市浩東律師事務所。

中圖分類號：D923.4 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.02.357

當今世界的競爭已經不僅是經濟實力的競爭，還伴隨著科技與人才的競爭，其中體現了科技與人才的雙項創新的一個指標就是專利技術。當今世界上越來越多的人已經開始申請專利，在我國專利的申請量也在也逐年攀升，但是實施創新驅動發展并不僅僅是需要在專利申請數量上體現，在專利質量上也需要進一步的提升才是關鍵，如何在現階段有效的提升專利的申請質量，提高專利的撰寫水平，是現階段知識產權從業代理人員需要思考和行動的問題。專利的申請文件一般包括五書，其分別是權利要求書、說明書、說明書附圖、說明書摘要和摘要附圖，對于說明書中，其包括了一部分叫做背景技術，所謂背景技術即是涵蓋了與本專利發明相關的現有的接近的技術，也是表明發明者的技術基礎以及前人的技術基礎。

然而，目前很多背景技術在說明書這塊內容中為撰寫人員最容易忽略和不重視的一塊內容，使得背景技術的撰寫質量很低，有的甚至達不到其起到的技術要求。背景技術的撰寫質量降低，拉低了整體五書的撰寫總質量，其完全是撰寫代理人員可以避免的問題，也是撰寫人員需要注意和學習的問題。

一、專利撰寫前的準備階段

（一）確定領域

在拿到專利技術交底書時，代理人撰寫專利文件前要確定該項專利的領域與方向，確定為代理人代理的業務范圍的領域后方可進行撰寫工作。

（二）檢索相關領域現有技術

在通過檢索網站檢索現有技術前也可以通過與發明人溝通，因為發明人為本領域專業的技術人員，所以其對于現有技術的了解更為前線和深刻，撰寫代理人可以通過與發明人的語言溝通，進一步了解和詢問到現有技術的情況。在口頭上得到現有技術的相關信息后，撰寫代理人還需要將得到的信息再一次在相關網站上檢索得到有力證據去證實其可靠性，以保障對現有技術的了解做到有章可循，保障了證據的充分性和可依據性，通過這種先溝通后檢索的方法，縮小了檢索范圍，提高了撰寫代理的效率。

由于背景技術通常為本專利最接近的現有技術，所以這里需要撰寫代理人員根據技術交底書先確定關鍵詞，并對關鍵詞進行檢索，通過對關鍵詞的增加、減小、組合、排列和替換，從而增加和縮小檢索范圍，使得檢索更為全面，再通過檢索確定最接近申請專利文件相關的對比文件，了解本領域的現有技術，做到知己知彼，從而便于撰寫時能夠切入要點進行挖掘分析。

（三）分析現有技術的不足

對于第二步驟已經檢索到的現有技術，需要撰寫代理人將相關的技術文件作為參照文件進行對比分析，去挖掘現有技術的不足之處，后期可在背景技術中進行闡述，同時需要做到這些挖掘到的不足之處正是本代理的專利所可以解決的技術問題，從而為后期有益效果的撰寫能夠做到前后呼應，更為完整高效。

（四）對比分析相關文獻

可一次性羅列多個文件作為本專利文件的對比文件，將多個專利的技術不足作為參考，為本專利的申請提供可靠的依據背景。

（五）確定本專利的申請類型

在對比分析相關專利之后，可以根據技術交底書確定本專利的可以申請的類型，為發明、實用新型或者外觀專利的三者之一，或者為了提高通過概率，進行實用新型和發明的同時申報工作。

二、撰寫背景技術內容

背景技術的描述主要是對其中最接近的現有技術或者是發明者所依靠的現有基礎技術進行描述，當然，對其中出現的問題和不足也要加以闡釋。其主要目的有兩個：

一是針對于該項發明而言，要引出與發明相關的技術中的問題。有些發明往往會創新一些技術成果，但是對于創新技術往往難以有直接的理論支撐，因此撰寫代理人要著重與此接近的現有技術，詳細論述相關技術，著重分析實現該專利是為了解決什么樣的技術問題，從而借此分析現有技術的不足之處。

二是為了突出表現該專利發明的技術成果，將現有技術作為對比彰顯創新技術的優勢。撰寫者要能夠詳細描述現有技術，這樣在對專利進行后期的優勢評價時更能突出其效果。對于詳細的對比內容要著重于發明對技術的創造性創新，為專利文件增強說服力。

（一）引用文獻

引用文獻通常引用最與專利相關并且最選擇最接近的現有技術的文獻，所謂最接近的現有技術，是指現有技術中與要求保護的發明或實用新型最密切相關的技術方案，它是判斷發明或實用新型是否具有創新性和創造性的前提。如何判定最接近現有技術《專利審查指南》有一段相關描述：最接近的現有技術可以是與要求保護的發明或實用新型的技術領域相同，所要解決的技術問題、技術效果或者用途最接近和/或公開了發明的技術特征最多的現有技術；或者雖然與要求保護的發明技術領域不同，但能夠實現發明的功能，并且公開發明技術特征最多的現有技術。

現有的專利文件的背景技術撰寫，通常存在情況的為以下幾種：（1）直接摘抄與相關領域或者標題關鍵詞的注釋，包括網絡搜索引擎第一條顯示的注釋；（2）直接摘抄對比文件的背景技術內容；（3）背景技術內容為撰寫者本人的理解和語言撰寫。以上三種情況的背景技術撰寫的，對應會出現以下三種問題的出現：（1）背景技術內容為關鍵詞語的注釋，與實際專利文件并無輔助說明作用，起不到提供技術說明的作用；（2）多篇相關領域的技術文件，其背景技術部分千篇一律，內容相近，對于現有技術的技術缺陷要不一致，要不一句話帶過不足之處，使得說明書不飽滿，且不能體現發明人和代理人的技術價值；（3）背景技術撰寫口語化，或者其內容并沒有考證，不夠豐富，可參考性和專利的可靠性相應的會受到質疑。

在引用文獻時可以在以上三種情況下稍微豐富改變一下，就會大大提高背景技術的可閱讀性以及可靠性。在撰寫背景技術的開頭需要引用文獻資料，文獻內容需要為與本專利最為接近的現有技術，而不是相同領域的泛泛之談，可以通過網絡引擎搜索也可以通過查閱書籍報刊和文獻資料，保證參考的為已知的現有技術資料，做到盡可能的參考范圍相近，同時技術方向也力求相近，引用時避免和其他相近專利文件相似，可以用撰寫者自己的語言進行理解后的加工，避免了千篇一律的文獻引用狀況的發生，使得背景技術的獨特性提高，從而提高說明書整體的水平。在撰寫代理人自身理解后撰寫的文獻背景資料，往往更容易讓閱讀者和審查員理解和閱讀。

（二）引用對比文件

在引用文獻后，為增加背景技術的說服力，可以增加對比文件進行支持，其對于對比文件的要求，在《專利審查指南》（2010版）中有做具體的描述。

《專利審查指南》（2010版）指出說明書引證專利文件的，至少要寫明專利文件的國別、公開號，最好包括公開日期：引證飛專利文件的，要寫明這些文件的標題和詳細出處。另外引證文件還應當滿足以下要求：（1）引證文件應當是公開出版物，除紙質形式外，還包括電子出版物等形式；（2）所引證的非專利文件和外國專利文件的公開日應當在申請的申請日之前；所引證的中國專利文件的公開日不能晚于本申請的公開日；（3）引證外國專利或非專利文件的，應當以所引證文件公布或發表時的原文所使用的文字寫明引證文件的出處以及相關信息，必要時給出中文譯文，并將譯文放置在括號內。

在引用，撰寫代理人可以引用或者不引用對比文件，也可以引用一個或多個對比文件，背景文件的引用增強了背景技術的說服力，同時為本專利的申請提供了參考依據，同時便于審查員的審查工作，為其查找對比文件提供了參考的依據，起到了輔助作用。

（三）表述現有缺陷和所要解決的問題

在背景技術的最后闡述中可以添加對于引用的現有技術文獻以及對比文件存在的缺陷的客觀評價，且此缺陷為本專利需要或者已經包含解決的問題。這里提出缺陷為后期提出技術方案的引子，也是為有益效果的撰寫起到前后照應的目的。

專利文件最重要的就是客觀性，切忌不能夸大其詞，更不能為了突出專利的優勢就一味的貶低現有技術，將現有技術一棒子打死。有些技術本身確實存在問題，但是一些撰寫者不能客觀指出問題所在，含糊其辭，反而起到了反效果，因為只有大膽指出技術存在的問題，才能幫助后人指明解決問題的方向。例如，一件發明涉及一種“紙漿濃度自動控制儀”。在說明書的背景技術部分，申請人介紹了國內某廠（具體指明了該_=82的名稱）生產的一種同類產品，申請人在對該產品的結構方面存在的一些不足進行分析之后，寫到“該產品在使用中調整時間長，可靠性低，精密度低，故障率極高”，這種缺少具體技術數據的泛泛的貶低，實際上構成對該產品的反宣傳，日后難免導致不必要的糾紛。因此，撰寫說明書要求撰寫者指出背景技術中存在的缺漏和不足之處，這樣能夠引出專利發明的必要性，這也是說明書的內容的必然要求。審查專利人員要能夠通過說明書直觀的理解該項專利發明的發明目的，提出原因，對于其中所運用或者是創新的技術也能更加理解，從而能夠作出客觀的評價。

撰寫說明書還要有一些注意點。對于關于背景技術的內容中，指出背景技術中存在的不足之處或缺陷時，僅限于涉及由發明或者實用新型的技術方案所要解決的不足或缺陷。注意只涉及與該發明或者實用新型的技術方案已經解決的技術問題，如果本發明或者本實用新型并沒有切實解決相關的技術問題，那么不需要再描述相關內容。只要盡可能的將與該專利相關的現有技術的問題指出來并指出該發明過程中遇到的困難。這樣能夠幫助理解發明或實用型出現的原因以及其特色。

三、總結

綜上所述，專利的撰寫申請和保護，離不開每一個步驟，權力要求書、說明書、說明書附圖、摘要附圖、說明書摘要這五書中離不開每一個部分，說明書內的背景技術也是至關重要，不可以忽視的一部分，往往降低要求、低要求對待背景技術的撰寫人員可以反映出其對待整個專利撰寫的態度，所以不應該忽略所有細微的撰寫點，提高專利的質量需要從細微的一點一滴做起，不積跬步無以至千里，不積小流無以成江海。想要真正意義上提高專利的撰寫質量，需要從每一個細節做起。

參考文獻：

[1]耿錕錕、孔越、劉瑞華.從背景技術的撰寫淺談如何提高專利申請質量.廣東化工.2015（14）.

[2]王勝利.技術交底的背景技術撰寫要求.http：//blog.sina.com.cn/wangshenglizhuanliboke.

[3]國家知識產權局.審查指南（2010）.北京：知識產權出版社.2010.