專利撰寫工作中對技術交底書的應用探討

摘 要 代理人在專利撰寫過程中，首先會收到發明人的技術交底書文件，代理人通過對技術交底書進行分析和修正，撰寫出最后符合申請條件的專利申請文件。然而對于技術交底書的應用和撰寫，其發明人和代理人需要注意的步驟，本文中會歸納總結，同時對于根據技術交底書撰寫時需要注意的幾個細節，也在本文中羅列指出。

關鍵詞 專利 技術交底書 檢索

作者簡介：賀永，浩東知識產權集團股份有限公司。

中圖分類號：D923.4 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.02.358

專利從字面上是指專有的權利和利益，是針對專門性的發明設計而頒發的文件，存在著一定的法律效益，可以在一定程度上保護發明創造者的成果，保障他們的權益。因此專利作為國家頒發的文件，具有重要的意義。

專利文獻的存在是為了更好的將技術信息囊括進文件，其主要內容是對專利技術交底書進行加工與總結，使得內容的信息更加全面具體與客觀，從而最終形成專利文件。專利文獻相比于一般的刊物具有明顯的優勢，首先70%-80%發明創造只通過專利文獻公開，并不見諸于一般性刊物，由此可見專利在全球信息領域中不可替代的地位；其次，專利文件中的內容比一般刊物要新穎詳細很多，具有突出的實用性。

專利時代，專利代理人的工作也逐漸被重視起來。專利代理人的主要職責是對交底書的撰寫以及配合律師解決專利侵權等，其中對交底書的撰寫工作是最主要的工作。代理人在專利撰寫過程中，首先會收到發明人的技術交底書文件，代理人通過對技術交底書進行分析和修正，撰寫出最后符合申請條件的專利申請文件。

一、發明人對技術交底書的撰寫

專利法實施細則第十三條規定，發明人是指對發明創造的實質性特點作出創造性貢獻的人。提交專利前，通常是發明人先提供前期的材料，及技術交底書。然而在實際情況中，發明人提供的技術交底會存在以下問題：（1）沒有書面形式呈現，發明人僅僅口頭提供自己的創新構思；（2）發明人提供僅提供技術圖片，但對于圖片中技術點處并未對其原理和關系進行詳細表述；（3）發明人提供的技術交底書中呈現的技術存在明顯的技術缺陷，并不能實現；（4）發明人提供的技術交底書有違背專利法第二十五條的規定；（5）發明人提供的技術交底書附圖表述不夠完整；（6）技術交底書內容為現有技術；（7）技術交底書中的技術名詞使用不規范等。以上內容都需要代理人在接受到技術交底書后進行后期溝通和整改。

發明人通常為以下兩種方式提交自己的創新構思：

（一）提供思路

這類發明人一般只提供出技術思路，他們有新穎的構思，但是對于專利申請的條件和要求具體并不清楚，此時需要代理人進一步和發明人溝通，且為發明人提供技術交底書的模板，模板上的分類信息填寫可以協助發明人整理發明思路，在填寫的過程中激發發明人思考和回顧自身的發明技術特點，且便于代理人整理專利技術信息。

（二）提供具體實施方式

這類發明人能夠將自己的發明專利信息分類為創新點陳述、技術方案、背景技術、具體實施方式、附圖以及說明、有益效果等進行描述，專利人可通過這類技術交底書有效且快捷對發明人的技術方案進行了解和分析，其一目了然可使得代理人快速閱讀并及時對其需要改正的部分提出意見。能夠提供詳細的技術交底書大大提高了發明人與代理人的溝通效率以及縮短專利申請的耗時期限。

二、 代理人對技術交底書的整理使用

（一）確定領域

代理人在得到技術交底書后第一步驟是需要確認的是本技術交底書的領域范圍，在確認為代理人的代理領域后可接受代理處理本專利。

（二）補充技術交底書

代理人在接收到技術交底書之后，先對技術交底書的內容進行詳細的理解，并且根據一定的要求進行劃分，例如對專利發明的創新、思路以及具體的操作實施等方面的內容進行合理的布局劃分，對于背景技術和附圖及附圖說明等進行分類查看，如果有缺失部分可以與發明人溝通讓其補充技術交底，使得補充后的技術交底書能夠有效協助代理人理解技術方案，并且能協助撰寫需要。

（三）梳理技術交底書思路

在整理到完整的技術方案后，需要代理人梳理技術交底書中的有效思路，代理人可將提供的多個實施方案整理總結出關鍵點，將專利的發明點和保護范圍羅列并整理構思出，最終確認專利的保護范圍和技術點。

（四）檢索現有技術

梳理出技術交底書的保護范圍和技術點后，代理人可根據有益效果以及專業技術點等信息提煉出關鍵詞，運用關鍵詞在檢索網站上對于相關的現有技術進行檢索分析，檢索過程中通過運用增加或減少多個相應的關鍵詞，從而擴大和縮小檢索的范圍，從而使得檢索的對比文件更為全面和完整。

（五）對比現有技術確定申請類型

在檢索過現有技術后，代理人將現有技術與技術交底書中總結出的技術信息進行對比，確定本專利是否為現有技術，若為現有技術則需要代理人提醒發明人，代理人也可以通過自己的經驗為發明人提供專利修改方向的思路，使得本專利得以修改后再次申請，提高其授權前景；若是檢索后對比發現本專利明顯區別與現有技術，則代理人可再次分析其授權前景，由于根據《專利法》第一章第二條的規定：本法所稱的發明創造是指發明、實用新型和外觀設計；發明，是指對產品、方法或者其改進所提出的新的方案；技術方案要求對發明產品的外形以及內在構造等結合實用性提出新觀點新方案；外觀設計，是指對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業應用的新設計。

目前專利申請最主要的分類為產品發明，實用新型以及設計發明等集中類型。根據其不同的保護客體可確定發明、實用新型或者設計發明其中之一的類型，或者根據實際情況可以考慮發明和實用新型同時申請，在設計合理的保護類型后再進行申請工作。

（六）與發明人溝通

代理人在確立技術交底書方案以及申請的方向方案后，在撰寫之前可以與發明人進行溝通，減小后期撰寫的權利要求書、說明書、說明書摘要、說明書附圖和摘要附圖文件時與發明人構思的偏差，從而提高撰寫代理的整體效率。

（七）撰寫處理

在撰寫之前整理出技術點信息的邏輯關系，提煉思路，對于技術點信息作出補充或者刪除，從而精確保護范圍，同時代理人會將技術點的名詞規范優化處理，從而撰寫出規范合理的權利要求書。

技術點的名詞規范化處理，不僅包括名詞在整個申請文件中使用統一，也需要代理人注意名字的含義意味著保護的范圍信息。

例1，若發明人把某一個部件稱之為“支撐桿”，然而其“支撐桿”起到的支撐功能為任何支撐裝置均可以實現的，然而“支撐桿”這個詞限定了本支撐裝置為桿狀，縮小了保護范圍=EF__所以代理人可以將“支撐柱”這個名詞修改為“支撐裝置”，上位化處理后，擴大了申請的保護范圍。

例2，假設發明人把某一部件稱之為“橡膠滾輪”，其不僅具體描述了該部件的結構，也限定了該部件的具體材料，然而該部件僅僅是起到滾動移動裝置的效果，并不是主要保護結構，所以這里代理人可以將“橡膠滾輪”這個名詞替換成“滾輪”或者“滾動裝置”，從而上位化處理，增大了保護范圍。

對于實用新型的結構表述時，根據《審查指南》（2006版）第一部分第二章的實用新型專利申請的初步審查中的記載，產品的形狀是指產品所具有的、可以從外部觀察到的確定的空間形狀；也可以時二位形態，如型材斷面的形狀。產品的構造可以是機械構造，也可以時線路構造。機械構造是指構成產品的零部件的相對位置關系、連接關系和必要的機械配合關系。所以在撰寫實用新型時需要確認部件是否為產品的必要技術特征，對于必要技術特征其結構和位置關系，代理人需要斟酌且合理的描述，并且保證與發明人構思的技術交底方案相吻合。對于技術方案的書寫則一般分為三個層次，第一層次是對獨立權利要求的技術方案進行描述，第二層次則是根據從屬權利要求的次序分別描述對應于各個從屬權利要求的技術方案，在這個層次里對獨立權利要求的技術特征展開描述，又對附加技術特征進行描述。這樣書寫使得權利要求書肯定能得到說明書形式上的支持，又給審查員的審閱帶來了便利。第三層次就是書寫具體的實時方式。

對于發明人提供的背景技術信息，代理人仍然需要在檢索期間再次確認，其需要根據對現有技術的檢索得出的技術相關文獻來描述，由遠至近的對現有技術進行描述，這樣的使得發明背景描述的更具有層次性，在背景技術的撰寫期間可以修改或者增加完善其相關內容，代理人可以在背景技術的撰寫中添加檢索到的對比文件信息，包括對比文件的申請號、標題以及主要的技術點和有益效果，使其便于與本專利文件進行對比，從而使得撰寫的專利創新點更具有說服力和參考性，同時也方便審查員的審查和檢索對比，提高了申請審查的效率。

代理人將發明人技術交底中提供的圖片或者相片資料，規范化重新畫圖和標識，做到畫圖線條清晰且完整，，并在附圖說明中對應標注每一個數值，使得標記的數值與權利要求書均能夠一一對應，便于直觀的展示和說明，從而協助理解權利要求書和說明書的內容。

在說明書的具體實施方案部分代理人撰寫之前要深刻理解發明人的思路，具體實施方式的撰寫關系到權利要求書是否得到說明書實質支持的問題，在撰寫時需要代理人在保證具體實施方案描述的清晰且明確的前提下，也要保證使得權利要求書包含的信息也在具體實施方式中描述展示，同時可詳細補充多個實施例信息，一般多表述一些實施例，可使得在后期再答復審查意見的情況下，需要修改權利要求是可以有更大的自由度空間去修改完善。

有益效果的撰寫可參照背景技術中現有技術的缺陷來撰寫完善，對于技術交底書中發明人撰寫的有益效果，代理人會根據自身的判斷和經驗進行刪除或者增加完善，使得有益效果的撰寫更為符合本專利自身特點和效果。

（八）再次與發明人確認

在完成初稿的撰寫之后，代理人可與發明人取得聯系，并就初稿內容與代理人再次溝通和探討，確保思路準確和完備，可多次溝通后最終確認定稿的五書文件，定稿后可以進行申報提交工作。

三、總結

專利的申請撰寫離不開技術交底書，技術交底書的有效呈現離不開代理人與發明人的有效溝通，代理人根據技術交底書有效挖掘和保護技術點，從而完成專利的撰寫工作，將專利交底書中的權利要求書、說明書、說明書附圖、說明書摘要以及說明書附圖這五書從技術交底書中提取出來。最終呈現出來的申請稿件，是代理人的精力和汗水下收獲的寶貴成果，也是對發明人發明成果的有效保護文件。

參考文獻：

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