面向機構(gòu)的科研人員唯一標識符應(yīng)用與發(fā)展研究

鄭 琳

（1.北京大學信息管理系 北京 100871）

1 引言

科研人員唯一標識符是指一組由數(shù)字、字母、符號、甚至網(wǎng)址前綴所構(gòu)成，按照某種規(guī)則有序或單純隨機生成并排列的符號體系。其生成目的是為了對科研人員進行唯一標識，從而幫助用戶實現(xiàn)對目標科研人員的快速識別與定位。自科研人員唯一標識符概念提出以來，所受關(guān)注與日俱增，相關(guān)研究成果不斷涌現(xiàn)。按照研究類型可大體分為理論研究、實踐研究和應(yīng)用研究三個層面：（1）理論層面的研究著重于探討科研人員唯一標識符的產(chǎn)生背景、重要價值、工作原理以及面臨的挑戰(zhàn)與對策。 試圖在對科研人員唯一標識符追本溯源的同時，提出有助于其未來發(fā)展的有力措施；（2）實踐層面的研究通常依托于特定的唯一標識符項目，并最終產(chǎn)出相應(yīng)的科研人員唯一標識符管理與分配系統(tǒng)，至今數(shù)量多達數(shù)十個，其中的 ORCID、Researcher ID 等系統(tǒng)更是已經(jīng)具備了國際影響力；（3）應(yīng)用層面的研究致力于探索科研人員唯一標識符的潛在價值，試圖將其與傳統(tǒng)信息服務(wù)相結(jié)合，衍生出不同種類的增值性服務(wù)，實現(xiàn)提升服務(wù)質(zhì)量、增加用戶粘性的目標。近年來，隨著研究的不斷深入，研究的側(cè)重點開始從最初的理論和實踐研究向應(yīng)用研究過渡，許多機構(gòu)嘗試應(yīng)用科研人員唯一標識符提升原有服務(wù)質(zhì)量。鑒于此，本文系統(tǒng)梳理了科研人員唯一標識符的應(yīng)用概況、應(yīng)用模式和服務(wù)內(nèi)容，明確了當前科研人員唯一標識符的應(yīng)用現(xiàn)狀和面臨的問題，并給出針對性的建議，以期為今后相關(guān)研究提供有益的參考與借鑒。

2 科研人員唯一標識符的應(yīng)用概況

總體而言，當前的科研人員唯一標識符應(yīng)用已經(jīng)取得了階段性的成果。首先，相關(guān)研究成果開始出現(xiàn)。如上文所述，在研究的初始階段，研究重點多集中在科研人員唯一標識符的理論和實踐研究，隨著研究的深入，近年來應(yīng)用層面的研究開始出現(xiàn)，標志著本領(lǐng)域研究從最開始的基礎(chǔ)理論探索和基礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)建向更加實用化的研究轉(zhuǎn)變；其次，科研人員唯一標識符的應(yīng)用和推廣取得初步進展。通過調(diào)研可知，當前越來越多的機構(gòu)選擇應(yīng)用科研人員唯一標識符，數(shù)量多達上百家。這些機構(gòu)分布在全球各地，基本涵蓋了世界范圍內(nèi)的主要國家，其中尤以歐美國家機構(gòu)數(shù)量最多。究其原因，主要是因為上述國家的科研活動更為密集，科研成果更加豐碩。并且，當前的科研人員唯一標識符系統(tǒng)多集中在歐美，其對歐美地區(qū)機構(gòu)的輻射和影響也相對更大。

通過調(diào)研可知，當前應(yīng)用科研人員唯一標識符的機構(gòu)主要集中在以下五類：（1）科研機構(gòu)。主要包含大學和研究中心；（2）學術(shù)團體。主要包括學協(xié)會和基金會，如 AIP（American Institute of Physics，美國物理聯(lián)合會）、APA （American Psychological Association，美國心理學會）等；（3）公司。主要為信息服務(wù)公司，服務(wù)內(nèi)容包括數(shù)據(jù)庫、信息系統(tǒng)、期刊評價、同行評審、版權(quán)服務(wù)等；（4）出版商。除Elsevier等傳統(tǒng)出版商外，還包括eLife等支持開放獲取的電子期刊出版商；（5）圖書館。尤以大學圖書館為主。總體而言，當前使用科研人員唯一標識符的機構(gòu)具有非常明顯的智力密集性特點，在科學研究及其周邊領(lǐng)域十分活躍，其中最為突出的便是大學等科研機構(gòu)。這是因為，大學等科研機構(gòu)作為主要的科研活動與產(chǎn)出陣地，通過對本機構(gòu)科研人員和學術(shù)產(chǎn)出進行追蹤不僅能夠?qū)崿F(xiàn)對科研主體的學術(shù)評價，還能及時把握不同學科的發(fā)展狀況，從而制定相應(yīng)方案并及時加以平衡與調(diào)整。科研人員唯一標識符的主要應(yīng)用模式有：

3.1 標識符分配

標識符分配是當前機構(gòu)應(yīng)用唯一標識符系統(tǒng)最主要的模式，主要包括用戶申請和直接分配兩種方式。用戶申請模式即標識符的創(chuàng)建需要用戶主動前往標識符系統(tǒng)官網(wǎng)進行申請，用戶提供系統(tǒng)指定信息，系統(tǒng)審核通過后即可成功創(chuàng)建唯一標識符。此種情況下，機構(gòu)通常會對唯一標識符的重要價值與意義進行介紹，鼓勵本機構(gòu)人員主動前往系統(tǒng)官網(wǎng)注冊并生成唯一標識符。如卡耐基梅隆大學于ORCID合作，開展ORCID@CMU項目，致力于向校園內(nèi)的科研工作者推廣ORCID，并最終將科研人員唯一標識符與其學校自有的Andrew IDs相關(guān)聯(lián)，以確保對其下科研人員產(chǎn)出的有效追蹤與評價。香港理工大學、德克薩斯農(nóng)工大學、密蘇里大學等的做法也與之類似。直接分配模式即對可控范圍內(nèi)的機構(gòu)成員直接分配唯一標識符，從而最大限度的保證標識符的覆蓋范圍。該模式多見于機構(gòu)自建標識符系統(tǒng)，如清華大學自建的ThuRID無需用戶申請，而是直接應(yīng)用數(shù)據(jù)挖掘方法，以清華大學圖書館藏有的海量文獻資源為基礎(chǔ)，通過對這些學術(shù)文獻的特點進行分析，實現(xiàn)對清華大學目標科研人員的自動區(qū)分和識別；荷蘭的 DAI項目、ORCID 等系統(tǒng)也會為已與其簽訂合約的機構(gòu)成員直接分配唯一標識符。

圖1 面向機構(gòu)的科研人員唯一標識符應(yīng)用概況

相較而言，用戶申請模式采取坐等用戶上門的方式不利于保證唯一標識符的覆蓋率，即使機構(gòu)對標識符加以宣傳和推廣仍不能從根本上解決問題；而直接分配的方式則能較好的實現(xiàn)標識符的有效分配，但是分配過后的利用率問題仍有待改善。因此，機構(gòu)對標識符的推行應(yīng)從現(xiàn)有的注冊推廣擴大到使用推廣，充分調(diào)動科研人員積極性。

3.2 信息獲取

3.2.1 信息獲取層次

科研人員唯一標識符系統(tǒng)掌握的大量信息具有很高的價值。許多機構(gòu)都已經(jīng)與科研人員唯一標識符系統(tǒng)達成了合作關(guān)系，獲取目標科研人員的相關(guān)信息。可以說，信息獲取已成為當前機構(gòu)應(yīng)用唯一標識符最主要的模式。按照信息獲取層次，又可分為信息獲取和信息共享。信息獲取是指機構(gòu)通過唯一標識符系統(tǒng)與目標科研人員相互關(guān)聯(lián)，獲取目標科研人員的相關(guān)信息。不過其所能夠獲取的信息類型與數(shù)量則需根據(jù)機構(gòu)自身等級和標識符系統(tǒng)的管控機制決定。

信息共享是指機構(gòu)除了可以對目標科研人員的信息進行獲取，還可以以唯一標識符系統(tǒng)為中心，在不同機構(gòu)之間形成廣泛的合作關(guān)系，互相交換和同步彼此的信息，實現(xiàn)更為深入的共享與合作。愛思維爾于2012年與ORCID達成合作關(guān)系，不僅其下的Scopus可以獲取ORCID的數(shù)據(jù)，SciVal套件也可以應(yīng)用ORCID數(shù)據(jù)，并可以同時提高科研人員檔案的準確性。目前，應(yīng)用信息共享模式的機構(gòu)數(shù)量還較少，但是鑒于其在促進學術(shù)信息交互方面具有的重要意義，可以預(yù)見其將成為日后機構(gòu)應(yīng)用科研人員唯一標識符系統(tǒng)最為主要的模式之一。

3.2.2 信息獲取模式

對科研人員信息的獲取必然涉及到個人隱私的問題，因而，如何平衡信息共享和個人隱私之間二者之間的關(guān)系已成為機構(gòu)和標識符系統(tǒng)面臨的重要問題。當前唯一標識符系統(tǒng)主要采取訪問權(quán)限控制的方式確保科研人員信息的安全性。如ORCID支持科研人員對自己的信息設(shè)置訪問權(quán)限（包括完全公開、對可信人員公開和完全隱私三個層級），還就其API數(shù)據(jù)的獲取進行了訪問權(quán)限的控制：ORCID將其API權(quán)限分為兩個層級：公共級和成員級。公共級的用戶無需繳費或注冊，但是只可以讀取那些標記為公共性質(zhì)的數(shù)據(jù)；成員級的用戶需要注冊并繳費，但是需要在獲得數(shù)據(jù)擁有人的同意后，才可以對其數(shù)據(jù)進行閱讀、編輯、新建等操作。

此外，還有科研人員唯一標識符系統(tǒng)會有選擇性的公布那些具有公共性質(zhì)的科研人員信息，如科研人員的研究領(lǐng)域、科研成果等。而對于一些較為隱私的信息，如科研人員的聯(lián)系方式、地址等則不予公開，除非得到科研人員的特許。如Author Claim規(guī)定，除非用戶主動選擇，系統(tǒng)將永不公開其郵箱地址，以保證科研人員隱私信息的安全性。雖然科研人員唯一標識符系統(tǒng)肩負促進學術(shù)共享的任務(wù)，但是設(shè)置訪問權(quán)限，保護用戶隱私也是必要的，現(xiàn)有研究也認為，過于追求共享而忽略了用戶保護隱私的愿望將不利于科研人員唯一標識符系統(tǒng)的應(yīng)用與推廣。

3.2.3 信息獲取類型

機構(gòu)獲取的信息從類型上可以分為身份信息和學術(shù)信息兩種。身份信息即科研人員的姓名、年齡、性別、所屬機構(gòu)、聯(lián)系方式等，學術(shù)信息即科研人員的研究領(lǐng)域、主題、科研成果等。對身份信息的獲取可以幫助機構(gòu)開展身份認證服務(wù)，具體又可分為用戶登錄和同行評議兩個層面；對學術(shù)信息的獲取則可以幫助機構(gòu)及時掌握科研人員的學術(shù)動態(tài)，進而為項目資助、職稱評定等提供參考依據(jù)。

上述兩類信息中，除了年齡、性別等少部分信息不可變更，其他諸如所屬機構(gòu)、聯(lián)系方式、科研成果等都可以隨時變更。因而對可變信息的及時掌握無論對機構(gòu)還是科研人員唯一標識符系統(tǒng)來說都至關(guān)重要。可以考慮采取一定的激勵措施以激勵科研人員愿意隨時隨地對信息做出更新。如賦予主動更新信息的科研人員以更高的信任等級，或是為其提供相應(yīng)等級的增值服務(wù)等等。同時，科研人員唯一標識符系統(tǒng)也可以通過定期為科研人員發(fā)送郵件，確認其信息是否有所改變，提醒信息有所更改的科研人員及時更新信息的方式來保證可變信息的及時更新。

4 科研人員唯一標識符的服務(wù)內(nèi)容

4.1 信息檢索

唯一標識符能夠精準定位科研人員，從而為用戶提供以作者為中心查找文獻的有力渠道。目前，包括Web of Science、Scopus、PubMed 等在內(nèi)的數(shù)據(jù)庫已經(jīng)采用了科研人員唯一標識符的理念，在檢索字段處增加了科研人員唯一標識符的選項。這樣，當用戶在上述數(shù)據(jù)庫中進行文獻檢索時，可以利用科研人員唯一標識符實現(xiàn)對目標科研人員學術(shù)成果的精準定位與全部獲取。如，在Web of Science中，用戶進行檢索時，只需將檢索字段設(shè)置為“作者識別號”，輸入作者唯一標識符，即可完成對目標科研人員學術(shù)成果的全部檢索。針對那些應(yīng)用其他字段進行檢索的用戶，數(shù)據(jù)庫也會通過在返回頁面向用戶提供作者標識符及鏈接的方式幫助用戶快速定位感興趣的科研人員，從而降低用戶的時間與智力負擔。不過，這種方式仍然存在較為嚴重的問題，即不同數(shù)據(jù)庫可用于檢索的標識符有所不同，如Web of Science數(shù)據(jù)庫支持采用ResearcherID和ORCID進行檢索，而PubMed則支持采用其自主分配的PMID進行檢索。不同數(shù)據(jù)庫之間采用的標識符不統(tǒng)一將為用戶檢索過程帶來不便。

4.2 服務(wù)整合

科研人員唯一標識符的價值還體現(xiàn)在提升原有服務(wù)的質(zhì)量方面。目前，部分機構(gòu)已經(jīng)應(yīng)用科研人員唯一標識符實現(xiàn)了與人員庫、知識庫以及機構(gòu)庫之間的整合。（1）在人員庫方面，中科院文獻情報中心創(chuàng)建的iAuthor平臺于2015年正式上線，該平臺面向全國的科研工作人員，鼓勵科研人員注冊唯一標識符，促進中國和國際范圍內(nèi)的標識符體系融合，加強國內(nèi)外科學研究交流；（2）在知識庫方面，康奈爾大學創(chuàng)建了arXiv’s author ID作為其開放鏈接系統(tǒng)的功能模塊之一，為每個科研人員提供一個HTML網(wǎng)頁，網(wǎng)頁上羅列著該科研人員的科研成果、編碼以及開放鏈接；（3）在機構(gòu)庫方面，密歇根大學將其機構(gòu)庫Deep Blue與ORCID加以整合，以實現(xiàn)對員工數(shù)據(jù)的規(guī)范管理。同時，密歇根大學還試圖將其機構(gòu)庫與其他責任者元數(shù)據(jù)庫互聯(lián)，責任者元數(shù)據(jù)庫的覆蓋范圍包括 MCommunity、Michigan Experts以及M-CV，從而實現(xiàn)了其與其他責任者元數(shù)據(jù)庫之間的互操作。目前，應(yīng)用科研人員唯一標識符進行機構(gòu)庫、人員庫和知識庫整合的機構(gòu)數(shù)量較少，主要集中在大學當中，其提供的服務(wù)主要有成果自動更新、可視化展示和資源鏈接。

（1）成果自動更新。除要求項唯一標識符系統(tǒng)獲取信息外，機構(gòu)還會綜合利用數(shù)據(jù)挖掘、人名消歧等技術(shù)實現(xiàn)對目標科研人員學術(shù)成果的自動追蹤，并將其同步到知識庫、機構(gòu)庫和人員庫中來，實現(xiàn)對學術(shù)成果的自動追蹤與更新。

（2）可視化展示。即采用可視化的方式展現(xiàn)學者的研究現(xiàn)狀。包括用圖表方式展現(xiàn)學者的年發(fā)文量、被引次數(shù)、主要發(fā)文期刊、h指數(shù)等；用主題詞云的方式展現(xiàn)學者的研究主題、發(fā)文年限等；用社會網(wǎng)絡(luò)分析圖譜展示學者之間的合作關(guān)系、互引關(guān)系等，從而對科研人員的研究背景、脈絡(luò)等進行形象、生動的展示，用戶還可以根據(jù)需求選擇導(dǎo)出和打印數(shù)據(jù)。

（3）資源鏈接。即提供學術(shù)成果的鏈接幫助用戶定位目標資源，主要包括兩種形式：非開放鏈接和開放鏈接。非開放鏈接僅幫助用戶定位并跳轉(zhuǎn)到目標資源的下載界面，無法支持資源的免費下載。而開放鏈接則支持對目標資源的免費獲取。當前提供開放鏈接嘗試最為成功的為康奈爾大學創(chuàng)建的arXiv’s author ID，支持對數(shù)學、計算機科學、非線性科學、定量生物學、定量金融學和統(tǒng)計學6個領(lǐng)域?qū)W術(shù)成果的開放鏈接。

4.3 身份認證

唯一標識符能夠?qū)崿F(xiàn)與科研人員的一一映射，是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下科研人員的有效“身份證明”。因而，一些機構(gòu)試圖利用其唯一性對研究人員進行身份認證，多見于期刊出版商和大學，主要應(yīng)用于用戶登錄和同行評議兩個方面。

（1）用戶登錄。出于安全性等方面的考量，當前絕大部分機構(gòu)都會對其系統(tǒng)訪問者的權(quán)限進行較為嚴格的把控，要求訪問者提供注冊信息，甚至對注冊信息進行核驗。這種方式會造成同一用戶在不同系統(tǒng)中重復(fù)注冊與登錄，不僅費時費力，還可能造成不同系統(tǒng)登錄信息的混淆，極大影響用戶體驗。鑒于此，許多機構(gòu)試圖采用科研人員唯一標識符實現(xiàn)對系統(tǒng)的登錄，使用戶跳出重復(fù)注冊與登錄的循環(huán)。當前，eLife、波士頓大學等諸多機構(gòu)系統(tǒng)已經(jīng)實現(xiàn)了與ORCID的對接，支持用戶采用唯一標識符代替賬號登錄機構(gòu)系統(tǒng)，通過輸入唯一標識符和唯一標識符系統(tǒng)登錄賬號即可實現(xiàn)對機構(gòu)網(wǎng)站的登錄和相應(yīng)操作，從而在簡化注冊環(huán)節(jié)的同時確保對登錄者身份進行有效認證。

（2）同行評議。同行評議一直以來都被認為是學術(shù)活動的核心環(huán)節(jié)，在稿件審核、職稱評定、項目驗收等方面都發(fā)揮著重要的作用。然而，盡管現(xiàn)有調(diào)研顯示科研人員仍然對同行評議報以相當?shù)男湃危J為其是對學術(shù)工作進行評價的最為可靠的方式，近年來仍有一些研究對同行評議環(huán)節(jié)提出了質(zhì)疑，認為現(xiàn)有的同行評議流程無法保證同行評議的質(zhì)量，因而應(yīng)該對評議專家進行認證。為解決這一問題，一些機構(gòu)試圖通過收集評議專家科研人員唯一標識符實現(xiàn)對其的認證：2015年，F(xiàn)aculty of 1000和CASRAI采用ORCID對評議者身份進行認證，并創(chuàng)建了適用于出版、資助、高校項目管理等各類型學術(shù)活動的同行評議數(shù)據(jù)描述集，框架包含評議者唯一標識符、所屬機構(gòu)名稱、機構(gòu)標識符、完成時間等19種描述項，能夠全面的描述同行評議的全部流程，實現(xiàn)對同行評議質(zhì)量的嚴格把控。當評議任務(wù)完成并通過后，委托單位還可以在獲得評議專家同意的情況下對其致謝。

4.4 學術(shù)評價

科研人員唯一標識符為科研人員的學術(shù)評價帶來了很大的便捷。這一方面體現(xiàn)在其能夠有效提升信息檢索的效果和效率，而信息檢索恰恰是對科研人員進行引文分析或是H指數(shù)計算等學術(shù)評價活動中最為核心的步驟之一；另一方面，機構(gòu)直接從標識符系統(tǒng)獲取的信息也能夠幫助機構(gòu)更好的掌握目標科研人員的學術(shù)動態(tài)。因此，許多機構(gòu)試圖應(yīng)用科研人員唯一標識符進行學術(shù)評價，這些機構(gòu)主要集中于科研機構(gòu)、協(xié)會基金會以及提供學術(shù)評價的信息服務(wù)公司。如 APS（American Physical Society，美國物理協(xié)會）旗下雜志在接受投稿時，要求作者注冊并更新自己的ORCID至其在線履歷中，通過對在線履歷中ORCID的收集實現(xiàn)對作者學術(shù)成果的追蹤與評價。香港浸會大學圖書館于2014年開展項目RVPD（Research Visibility Project Database），明確要求校內(nèi)科研人員注冊O(shè)RCID號，然后將其ORCID號反饋給RVP數(shù)據(jù)庫。據(jù)統(tǒng)計，最終全校范圍內(nèi)有70%的老師成功注冊了ORCID并將其與RVP數(shù)據(jù)庫關(guān)聯(lián)起來。之后，RVP會通過對科研人員的追蹤，不斷向ORCID系統(tǒng)提供科研人員的最新科研成果和學術(shù)動態(tài)，實現(xiàn)校方與ORCID系統(tǒng)的雙贏。

5 建議

總體而言，當前科研人員唯一標識符在機構(gòu)中的應(yīng)用已經(jīng)取得了階段性的成果，應(yīng)用機構(gòu)的數(shù)量正在不斷增加，應(yīng)用的模式和提供的服務(wù)也正在向著深層化、多樣化發(fā)展。但是仍存在許多問題。首先，科研人員唯一標識符的應(yīng)用已經(jīng)實現(xiàn)了從無到有的突破，但要實現(xiàn)從有到優(yōu)，還需要在應(yīng)用的深度和廣度上繼續(xù)著力；其次，一系列科研人員唯一標識符系統(tǒng)的建立雖然加快了基礎(chǔ)設(shè)施的構(gòu)建，完善了實踐經(jīng)驗，但是不同標識符及系統(tǒng)之間的兼容問題將影響機構(gòu)的使用效率。盡管目前部分標識符系統(tǒng)采取了相互關(guān)聯(lián)的方法實現(xiàn)統(tǒng)一，但仍有部分系統(tǒng)我行我素，為機構(gòu)使用唯一標識符帶來很大影響；最后，當前科研人員唯一標識符的應(yīng)用正面臨著虎頭蛇尾的窘境：科研人員和機構(gòu)樂于注冊和使用唯一標識符，但是卻疏于對唯一標識符頁面的打理，導(dǎo)致科研信息和學術(shù)動態(tài)的更新不及時，甚至部分科研人員唯一標識符系統(tǒng)出現(xiàn)了大面積“死ID”的情況。針對上述問題，本文認為可以從以下方面加以解決：

（1）加大科研人員唯一標識符的推廣力度，提升應(yīng)用的廣度與深度。①在廣度方面，可以從改善標識符分配方式和積極尋求與檢索系統(tǒng)、期刊以及科研機構(gòu)開展合作者兩個方面著手。一方面綜合采用用戶申請、主動分配和邀請等多種方式，最大限度的擴充科研人員唯一標識符的應(yīng)用范圍；另一方面加強與信息檢索系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、網(wǎng)絡(luò)搜索引擎、科技期刊以及科研機構(gòu)之間的溝通與合作，使更多的機構(gòu)和科研人員了解、應(yīng)用科研人員唯一標識符；②在深度方面，開發(fā)出更多的應(yīng)用潛能，如科研人員唯一標識符除了具有提高檢索效率、幫助學術(shù)評價等功能之外，在版權(quán)保護方面也具有應(yīng)用價值：當科研人員的學術(shù)成果被人不當使用從而引發(fā)版權(quán)糾紛時，科研人員即可以憑借唯一標識符證明其版權(quán)人身份，達到版權(quán)保護的目的。

（2）加強不同系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)合作，綜合采用系統(tǒng)互聯(lián)、標識符轉(zhuǎn)換等多種方式提升互操作性。本文提到，當前解決不同系統(tǒng)互操作問題的主要辦法是將不同系統(tǒng)進行互聯(lián)。除此之外，還可以考慮直接對不同標識符進行轉(zhuǎn)換。主要有兩種方式：①增加系統(tǒng)編號和虛位字符；②增加網(wǎng)址前綴。增加系統(tǒng)編號和虛位字符適合低位數(shù)標識符向高位數(shù)標識符的擴展。系統(tǒng)編號即為所有科研人員唯一標識符系統(tǒng)統(tǒng)一賦予的序號。如用編號1代表VIAFID系統(tǒng)，用編號2代表ISNI系統(tǒng)，以此類推。當系統(tǒng)數(shù)量超過9個時，應(yīng)跳過整十的編碼，采用加一的編碼替代。即以11指代編號為10的系統(tǒng)，以此類推，以避免編號中的0與虛位字符的混淆。虛位字符為系統(tǒng)編號后的，不具有任何含義的單純性補位字符，通常用“0”代替，其目的為填補低位數(shù)標識符與高位數(shù)標識符之間的字符差額。如要將“VIAFID:51699962”轉(zhuǎn)化為ISNI。VIAFID的位數(shù)為8，ISNI的位數(shù)為16，因此二者之間的位數(shù)差為8。又因VIAFID的系統(tǒng)編碼為1，剩余7個虛位字符需要填補。轉(zhuǎn)化的方法為系統(tǒng)編碼+虛位字符。具體到這一案例，轉(zhuǎn)化后的形式為“ISNI：1000 0000 5169 9962”。但是，這種方法只適用于字符位數(shù)相差較多的科研人員唯一標識符之間的轉(zhuǎn)換，當?shù)臀粩?shù)標識符與高位數(shù)標識符的位數(shù)相差不多時，容易造成混淆。如要將11位字符的ScopusAuthor ID轉(zhuǎn)化為13位字符的Researcher Name Resolver ID，會出現(xiàn)沒有或只有一位虛位字符的現(xiàn)象，導(dǎo)致用戶難以對其含義進行分辨和解讀。增加網(wǎng)址前綴主要用于將非網(wǎng)址前綴型標識符轉(zhuǎn)化為網(wǎng)址前綴型標識符。如可以將“VIAFID:51699962”轉(zhuǎn)化為ORCID的網(wǎng)址前綴形式，變成：“http://orcid.org/51699962”。但是這種轉(zhuǎn)化不僅要添加網(wǎng)址前綴，更重要的是要保證添加網(wǎng)址前綴后URL的有效性和穩(wěn)定性以及為科研人員建立相應(yīng)的個人信息空間。

（3）制定完善的信息更新機制，提升系統(tǒng)應(yīng)用價值以增加用戶粘性。為避免“死ID”的情況出現(xiàn)，科研人員唯一標識符需制定完善的信息更新機制，保障科研人員對信息的定時更新。首先，可以定時向科研人員發(fā)送郵件加以提醒，敦促科研人員前往系統(tǒng)進行信息更新；其次，可以考慮設(shè)定信息根系激勵機制，為不同更新頻次的用戶賦予不同等級，不同等級的用戶可以享受到不同等級的增值性服務(wù)，如數(shù)據(jù)獲取權(quán)限；最后，除被動依靠科研人員更新信息之外，還可以采用數(shù)據(jù)挖掘、人名消歧等技術(shù)手段實現(xiàn)對科研人員成果的追蹤與更新。當然，除制定更新機制外，系統(tǒng)更應(yīng)該從根本上解決問題：提升系統(tǒng)的應(yīng)用價值，使科研人員切實體會到科研人員唯一標識符的好處，從而增加用戶粘性，促使科研人員自動自發(fā)的對個人信息進行更新和維護。

參考文獻：

［1］黃國彬，鄭琳.科研人員唯一標識符的組成與應(yīng)用研究［J］.圖書情報工作，2015，59（4）:25-31.

［2］Xia J.Personal Name Identification in the Practice of Digital Repositories［J］.Program Electronic Library&Information Systems，2006，40（3）:256-267.

［3］張學梅.科學論文作者身份唯一標識符研究［J］.圖書館界，2014（4）:8-10，47.

［4］Fenner M.Author Identifier Overview［EB/OL］.［2016-10-15］.http://libreas.eu/ausgabe18/texte/03fenner.htm.

［5］OCLC.Integrating Researcher Identifiers into University and Library Systems［EB/OL］.［2016-07-15］.http://oclc.org/content/dam/research/presentations/smith-yoshimura/altman-smith-y oshimura-researcher-identifiers-cni-2014.pptx.

［6］Aerts R.Digital identifiers work for articles，so why not for authors?［J］.Nature，2008，453（7198）:979.

［7］Butler D.Scientists:your number is up［J］.Nature，2012，485（7400）:564.

［8］Anstey A.How can we be certain who authors really are?Why ORCID is important to the British Journal of Dermatology［J］.British Journal of Dermatology，2014，171（4）:679-680.

［9］Adamich T.Linked Data Identifiers:Part 1——International Standard Name Identifier（ISNI）［J］.Technicalities，2014.

［10］Kurakawa K，Takeda H，Takaku M，et al.Researcher Name Resolver:identifier management system for Japanese researchers［J］.International Journal on Digital Libraries，2014，14（1-2）:39-58.

［11］Dervos D A，Samaras N，Evangelidis G，et al.The Universal Author Identifier System（UAI_Sys）［EB/OL］.［2016-11-10］.http://arizona.openrepository.com/arizona/bitstream/10150/105755/1/C-CAP_UAI.pdf.

［12］賢信，曾建勛.科研實體唯一標識系統(tǒng)研究［J］.圖書情報工作，2015，59（12）:113-119.

［13］Goudsmit E.Credit where credit is due?［J］.Nature，2015，440（7084）:591-592.

［14］陳辰，宋文.責任者唯一標識符構(gòu)建及其面臨的主要問題［J］.圖書館論壇，2013（2）:125-129，151.

［15］P Bworks.International Repositories Infrastructure Wiki［EB/OL］.［2016-07-27］.https://repinf.pbworks.com/Author-identification.

［16］Rosenzweig M.Implementation of Open Researcher and Contributor ID （ORCID）at a Large Academic Institution［EB/OL］.［2016-07-27］.https://www.sla.org/wp-content/uploads/2014/07/Open-Researcher.pdf.

［17］黃虓.基于OpenID的數(shù)字圖書館身份認證技術(shù)［J］.科技情報開發(fā)與經(jīng)濟，2011（20）:47-49.

［18］鐘遠薪.OpenID 在高校圖書館網(wǎng)站中的應(yīng)用［J］.圖書館學研究，2010（21）:26-29.

［19］ORCID.Integraors［EB/OL］.［2016-09-01］.https://orcid.org/organizations/integrators/integration-chart.

［20］JISC.Jisc-ARMA ORCID pilot project［EB/OL］.［2016-09-01］.https://orcidpilot.jiscinvolve.org/wp/.

［21］Carnegie Mellon University.ORCID@CMU［EB/OL］.［2016-09-01］.http://www.library.cmu.edu/datapub/id/orcidinitiative.

［22］Research Support.ORCID and Citation Integration［EB/OL］.［ 2016-07-27］.https://www.lib.polyu.edu.hk/research-support/tools/orcid/citation-integration.

［23］C Pepper，HK Moberly，G Clement.Growing ORCIDs at Texas A&M University Libraries［EB/OL］.［2016-07-27］.https://www.researchgate.net/publication/284456280_Growing_ORCIDs_at_Texas_AM_University_Libraries.

［24］Josh Brown，Catalina Oyler，Laurel L Haak.ORCID Adoption and Integration program report［EB/OL］.［2016-07-27］.https://s3-eu-west-1.amazonaws.com/pfigshare-u-files/1867720/ORCIDAIReport_FINAL.pdf.

［25］清華學者.ThuRID（Tsinghua University Researcher ID）服務(wù)目標［EB/OL］.［2016-07-27］.http://rid.lib.tsinghua.edu.cn/thurid/constructionGoals.pdf.

［26］Elsevier.Elsevier Joins ORCID in Announcing Launch of ORCID Registry［EB/OL］.［2016-08-09］.https://www.elsevier.com/about/press-releases/science-and-technology/elsevier-joins-orcid-in-announcing-launch-of-orcid-registry.

［27］Fenner M.The way ahead for a global initiative for author and organisation identifier system:ORCID［EB/OL］.［2016-08-09］.http://xueshu.baidu.com/s?wd=The+way+ahead+for+a+global+initiative+for+author+and+organisation+identifier+system%3A+ORCID&rsv_bp=0&tn=SE_baiduxueshu_c1gjeupa&rsv_spt=3&ie=utf-8&f=8&rsv_sug2=1&sc_f_para=sc_tasktype%3D%7BfirstSimpleSearch%7D&rsv_n=2.

［28］CIBER.Trust and Authority in Scholarly Communications in the Light of the Digital Transition ［EB/OL］.［2016-07-27］.http://ciber-research.eu/download/20140115-Trust_Final_Report.pdf.

［29］W Gratzer.Unreliable research:Trouble at the lab［J］.The Economist，2013（10）:21-24.

［30］The Scholarly Kitchen.Peer Review—Recognition Wanted！［EB/OL］.［2016-08-09］.https://scholarlykitchen.sspnet.org/2015/01/08/peer-review-recognition-wanted/.

［31］ORCID.ORCID's Early Adopter Peer Review Program-A Progress Report［EB/OL］.［2016-07-27］.https://orcid.org/blog/2015/07/31/orcids-early-adopter-peer-review-program-progress-report-0.

［32］Casrai.Peer Review Services［EB/OL］.［2016-07-27］.http://dictionary.casrai.org/Peer_Review_Services.

［33］ORCID.Workflow:Peer Review［EB/OL］.［2016-07-27］.https://members.orcid.org/api/workflow/peer-review.

［34］Christopher Chan.ORCID@Hong Kong Baptist University［EB/OL］.［2016-07-27］.http://www.slideshare.net/ORCIDSlides/orcid-hong-kong-baptist-university-c-chen.