淺談技術開發類科研院所管理模式

李國娟

摘 要：本文通過對建國以來我國科研院所科技體制改革各階段管理模式的變革分析，論述了產研分離、課題制、控股調節及事業部制等管理模式的時代性和局限性，對我國創新性技術開發類科研院所管理模式選擇提供了建議。

關鍵詞：科研院所；管理模式；科技體制改革；技術創新；時代性；局限性

1 概述

長期以來，科研院所一直是我國基礎研究和高新技術領域科研創新的主體和生力軍，“十五”以來，在國家創新體系建設中，由科研院所“抗大旗”的局面正悄然發生改變。如今，以科研院所為主體的國家知識創新體系，與以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系正在逐漸形成[1]。目前正值“十三五”規劃的開局之年，《關于深化國有企業改革的指導意見》將從市場機制、管理體制和戰略空間上對各類國企產生重大影響，也使身處新一輪國企改革浪潮中的科研院所對自身的定位、發展和規劃提出了新的問題和考驗。

我國科研院所大多是在計劃經濟體制下逐步建立起來的，原有的科技體制具有高度集中性，在特定的歷史條件下為國家經濟建設、社會進步和國防安全等領域做出了重大貢獻[2-5]。隨著我國改革開放和經濟體制改革的不斷深入，科技與經濟發展和設備需求相脫節、運行機制僵化等弊端逐步顯現，為了推動我國科技和知識創新的深入發展，科研院所改革勢在必行。

2 我國科研院所體制改革進程

科學技術是第一生產力，是當代經濟發展的決定因素，科學技術及科技體制的發展需要與經濟、社會發展相適應。隨著我國經濟體制改革的不斷深入，科技體制改革的要求也勢在必行。自二十世紀80年代初，黨中央、國務院決定全面推進我國科技體制改革以來，科研院所作為我國科技力量的主體，始終是歷次改革的重點，我國科研院所的科技體制改革大體經過了五個階段。

第一階段：計劃式科技體系[6]（建國初至1985年），計劃式科技體系是我國建國初期，針對當時內憂外患、社會經濟百廢待興、資本主義陣營包圍封鎖的國內外形勢，幾乎完全復制蘇聯國家科技體制，所建立的科研院所、高校、企業、國防科研相互獨立的科技結構，以國家計劃來推動科技項目，帶動技術轉移。在當時的國際大環境中，這種科技體制為我國科學技術的快速復興與發展做出了卓越貢獻，恢復并建立了較為完善的科技組織體系和科技基礎設施，極大地縮小了我國與西方發達國家的科學技術水平的差距。然而，1966～1976年的十年期間文革對國民經濟和社會發展特別是科學技術發展造成了極大破壞，我國科技水平與國際差距顯著拉大。

第二階段（1978～1985年）：科學的春天-計劃式科技體制的局部調整與創新[6]。十年的文革給國家經濟、社會發展特別是科技發展造成了空前的破壞和倒退，黨中央、國務院對我國的科技體系進行了恢復和局部調整，但計劃式科技體系的主體地位不變，也是國家在陣痛后的穩進選擇，是對計劃式科技體系的恢復和重建。鄧小平同志在1978年的科學大會上提出了“生產力中可包括科學”，對科學技術的正統地位給予肯定，科學的春來來了。期間國家制定并頒布了多項激勵制度，如《發明獎勵條例》、《國家科學獎勵條例》、《技術改進獎勵條例》、《科學技術進步獎勵條例》、《專利法》等。新政策的頒布實施，為我國科技發展注入了動力，振作了科技工作者的士氣，知識即是力量成為了一種新的信仰，科研隊伍、科研儀器、圖書資料等的基本建設得到了顯著成效。但當時科技體系中的中科院、高校、部委研究機構、地方研究機構、軍口研究機構間埋頭苦干、互不通氣、各自為政的計劃式科研習慣，造成了項目研究在低水平相互重復，難以取得技術性突破，產研分離的大格局，造成科技成果得不到及時轉化，而生產部門遵循既往工藝生產、產品品質得不到改善。

第三階段（1985～1993年）：“休克療法”式科技體制改革，競爭與市場思維得到體現。經過了文革后近十年的努力，我國的科技體系得到了恢復，但科技體系管理的混亂、效率低下的現狀，引起了國家的關注，國家在進行經濟體制改革的同時，也大刀闊斧地醞釀著科技體制的重大改革。1985年3月3日的《中共中央關于科學技術體制改革的決定》，出臺了震動科技界的重大政策調整，首次引入了經濟杠桿和競爭性市場機制，改變部門分割、行業分割的產研分離的體制，提高企業的研究能力。1987年，正式頒布了《國務院關于進一步推進科技體制改革的若干規定》，政研職責分開、簡政放權、全面實施所長負責制，技術開發類科研機構應逐步轉制進入企業，適當加快科研事業費削減速度，逐步實施科研機構所有權與經營權分離。1988年的《國務院關于深化科技體制改革若干問題的決定》進一步強調了多種形式的承包經營責任制，鼓勵科研院所以各種形式直接介入經濟領域，支持集體、個體等多種所有制科研機構共同發展。這次改革成功引入了競爭機制打破了大鍋飯，通過國家資助取得了一些重大科技成果，但事業費削減，科技人員收入降低，科技隊伍斷層現象嚴重，在還沒有完全確立市場經濟主體地位的情況下，將大量科技人員無情地推向了根本不熟悉的市場，這種“休克療法”式近乎激進的改革對科研體系造成了極大的沖擊。

第四階段（1993年～1998年）：科技體制改革緩慢推進階段。這一階段的科技體制改革是作為建立社會主義市場經濟體制重大改革的一部分，是按照“穩定一頭，放開一片”的指導思想，分流人才、調整結構、緩慢穩健推進科技經濟一體化發展規劃，目的是放活應用性研究開發機構、穩定發展基礎性、公益性科研機構。

第五階段（1999年至今）：科技體制改革調整、創新與快速發展階段。這個階段，國家科技體制改革步伐顯著加快。1999年我國頒布《中共中央、國務院關于加強技術創新，發展高科技，實現產業化的決定》提出對科技產業化項目實施財政、金融扶持政策，對科研機構轉制為企業給予專項政策支持。調整了國家計劃資助方式，從單純以項目為核心的方式，轉變為項目與科研基地建設并重的多元化支持方式，突出強調了“創新”在科技體制中的作用。2015年中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《深化科技體制改革實施方案》，為科研研所科技體制改革指明方向，要求加快科研院所分類改革，建立健全現代化科研院所制度，突出強調要完善科研院所法人治理結構，推動科研機構制定章程、探索理事會制度，推進科研事業單位取消行政級別，為科研院所法人治理制度改革鋪平道路。對技術開發類科研院所強調了堅持企業化轉制的必要性和方向性，突出強調了推動以生產經營活動為主的轉制科研院所深化市場化改革，通過引入社會資本或整體上市，積極發展混合所有制，制定相關激勵政策充分調動和激發科研人員的積極性和創造性。

3 我國技術開發類科研院所體制改革過程中管理模式的變革

自二十世紀80年代初，黨中央、國務院決定全面推進我國科技體制改革以來，科研院所作為我國科技力量的主體，始終是歷次改革的重點，隨著科技體制改革的不斷深入，我國科研院所在管理模式上進行了不斷的探索和改革，在管理模式上主要經歷了從研發部與生產部的計劃經濟管理、課題組管理、控股調節及事業部管理等模式，每種管理模式都是適應當時的經濟形勢和社會發展需求而產生。

（1）產研分離管理模式（～1986年）

這是一種計劃經濟時代的科技管理模式，與當時的計劃經濟相適應。計劃經濟體制下，科研院所的研究領域是由國家根據經濟發展、社會需求及國防安全等需要，在財力、物力、人力上進行統一安排與分工，科研院所的每個研究領域都集中了相關領域的骨干研究人員，這種集中力量搞公關、辦大事的管理模式，科研資源、科研成果全社會共享，在計劃經濟時代，對國家生產建設和國防安全功不可沒。同時，科研與生產是完全分離的，科研院所的科技成果不是在科研院所內部直接轉化為生產，而是由國家按需要將取得的科研成果在其他生產部門集中人力、物力、財力進行轉化和生產，再按需分配給社會各部門。這種研發部與生產部完全分離的管理模式，在當時也是一種高效的科技體制。研發部的科技人員可以集中精力在科研成果上取得快速突破、生產部全力以赴搞生產建設，在當時國家環境復雜、敵對勢力對我國經濟、科技進行封鎖的時代，對我國的科技進步和國家建設至關重要。

（2）課題組管理模式[7]（1986～）

隨著國際形勢的變化和國家發展的需要，計劃經濟體制已經阻礙了我國經濟和社會發展，中央和國務院根據經濟發展需要，提出了改革開放的宏偉藍圖，提出計劃經濟與市場經濟同樣重要，可以互補的發展思路。1985年中共中央發布《關于科學技術體制改革的決定》，1999年中共中央、國務院發布《關于加強技術創新，發展高科技，實現產業化的決定》。從1986年開始，國家逐步削減科研院所事業費，到1991年事業費減撥基本到位。在相關政策的影響下，我國各級科研院所也根據自身的實際情況進行了科技體制和管理模式改革。之前研發部與生產部完全分離的管理模式已不能適應新形勢下的發展要求，也難以調動科技人員的積極性和創造性。為此，一種新的科技管理模式在科研院所中得到了普及與發展，即課題組管理模式，這種模式將科研與生產有機結合，在實行有償合同制及獎勵機制下，鼓勵科技人員開拓技術市場，實現技術成果商品化，同時科研院所可以根據自身發展需要，鼓勵科技人員創辦企業，將自身的科技成果就地轉化為生產力，產品可自主銷售，科技人員參與到研發、生產、銷售、售后服務等階段，通過客戶反饋信息改進技術和產品性能，產品銷售所得利潤按科技人員所起到的作用進行獎勵與提成。這種管理制度極大地調動了科技人員的科技創新積極性，各種科技企業如雨后春筍般產生和發展，促進了科技與經濟的緊密結合，截止2002年底，中央和地方共有1200多家技術開發類科研院所轉制成為企業法人。

（3）控股調節模式（1999～）

控股調節是一種體現政府與企業之間既滿足企業按照市場經濟要求建立現代化企業制度需求，又能滿足政府實現企業國有化所需要的相應功能的行之有效的管理體制，是一種已在一些發達國家的國有企業管理實踐中得到有效證實的管理體制。我國在1999年科研院所管理體制改革中已將10個國家局所屬的242個科研機構改制為科技型企業，多數實行屬地化管理，其國有資產、人員編制、勞動工資等均劃歸地方政府管理。轉制為企業的科研院所在管理模式選擇上更加靈活多樣，引入控股調節模式一方面可以最大程度協調好主管部門與改制院所的相關干預與影響，另一方面可以更好地貫徹執行并及時跟進政府的產業政策調整，推動企業型科研院所的改革發展。

（4）事業部制模式[8]（近年）

事業部制管理模式是隨著企業集團多元化經營發展而出現的一種經營管理模式。這種模式從一開始就具有強大的生命力，對促進企業集團的發展起著不可估量的作用。事業部制管理模式也是幾年來一些科研院所在管理模式上的借鑒與嘗試。在科研院所內部按照專業領域而非傳統產業鏈劃分為各事業部，事業部采用啞鈴型管理結構，由事業部直接應對市場需求負責新技術與新產品開發、市場開發與拓展、銷售及售后指導與服務，而生產制造則由事業部外的其他單位完成，各事業部實行全成本獨立核算，并賦予事業部一定程度的人事自主權及利潤分配權。科研院所設立職能、技術管理、質量管理等部門對單位內部科研生產管理與基礎保障體系建設負責，更好地實現了技術開發、生產與質檢的相互協調與快速發展。

4 技術開發類科研院所各管理模式優劣勢分析

科研院所在管理模式變革中為了適應國民經濟與社會發展需要，在繼承與發展傳統優勢業務的同時，并將開拓新的研究領域與業務。傳統業務上大多采用事業性單位管理體制和機制，而新業務則需要進行競爭性的企業化管理方式。

產研分離管理模式：一種計劃經濟管理模式，是特殊時期特有的管理方式，具有鮮明的時代特征，科研與生產是國家按照全國整體需求而分配給相關科研院所及生產企業，國家實行資源調配。隨著社會的快速發展和進步，這種產研分離的管理模式已不適應當前市場經濟占主體地位的國際化發展趨勢，難以調動科技工作者的積極性、主動性和創造性，科技人員不能直接面對市場需求，難以準確把握科技發展方向，造成人力、物力和財力等資源浪費。

課題組管理模式：按照公平競爭、擇優支持的原則，確立科學研究課題， 并以課題為中心，以課題組為基本活動單位來進行課題的組織、管理和研究活動的一種科研管理模式。其相較于傳統的科研管理模式有著明顯的優越性，在科研管理的發展過程中做出過巨大貢獻。然而近年來，課題制本身的弊端不斷凸顯，其逐漸背離了建立的初衷而不斷地對知識分子的科研方式、生活方式甚至思考方式進行侵蝕，并導致學術不正之風的蔓延。課題制的異化是體制內和體制外力量共同作用的結果，在探討課題制的異化原因時，必然牽扯到中國學術理念之錯位與形變。

控股調節模式：借助市場經濟發展的一種高效發展模式，但在發展過程中也會存在陣痛和隱痛，首先在新舊管理體制轉變過程中，要取得突破和創新，就必定會面臨各種舊觀念、舊體系和利益群體的輿論壓力與阻礙，如何除舊立新考驗的是領導者個人和領導班子的集體智慧。

事業部管理模式：采用有利于科研院所優化產業結構、促進轉型升級，但作為一種新的管理模式，因各科研院所自身情況差異而存在適應差異，只有深刻領會事業部制模式科學發展實質，借鑒兄弟院所的成功經驗，并根據市場需求及自身的發展特點，合理調配各種資源，逐步完善，才能制定出符合自身發展規律的事業部制管理模式，促進科研院所長期健康和快速發展。

5 結束語

科研院所特別是技術開發類科研院所管理模式的發展，是一個與時代發展相適應的漸進過程，管理模式的選擇，除了要與時俱進，更重要的是要適應自身發展特點，要全面貫徹落實國家科技體制改革的新要求，不斷完善和創新，改善福利條件，避免“機構重疊、多頭交叉、封閉運轉、條塊分割及資源浪費”，有利于提高科研院所工作人員的積極性和科研創新能力。同時也要求科研院所的主管部門及各級政府，要對所管理和服務的科研院所負責，給予必要的扶持，為科研院所建立現代化管理制度創造必要的宏觀政策環境、社會保障環境和法律環境，為技術開發類科研院所創造良好的發展空間。管理模式的選擇，應從構建新型的整個研發體系角度出發，建立產學研合作、技術集群和產業集群等資源組合模式，以適應市場經濟發展需求。

參考文獻

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