基于因子分析法的中國各地區戰略性新興產業創新能力評價

杜蕊

采用因子分析法，以2016年全國31個省和直轄市（不包括港澳臺地區）的相關數據為樣本，對我國31個省級地區戰略性新興產業的創新水平和創新環境送行測度，從東、中、西部地區的角度客觀地評價全國各地區戰略性新興產業的創新能力，并對我國東、中、西部地區戰略性新興產業創新能力發展不平衡的現狀提出幾點建議。

戰略新興產業 創新能力發展

因子分析 法指標評價體系

引言

如今世界各國都以科學創新作為國家發展的第一要義，若能在高技術的新興產業上拔得頭籌，則能大力推動國家的經濟增長，即所謂的創新驅動。戰略性新興產業就是這樣應運而生的一個概念。戰略性新興產業是以重大的技術突破與發展需求為基礎，對國家經濟發展、社會進步具有全局和長遠的引領帶動作用，并且具有知識技術密集、資源消耗較少、成長潛力大、綜合效益好等特征的產業。

國務院于2010年明確將發展戰略性新興產業上升為國家產業政策，為戰略性新興產業的發展賦予了新的歷史使命，即促進經濟發展方式的轉型和產業結構的優化升級，實現經濟和社會的可持續發展。2016年國務院印發了《“十三五”國家戰略性新興產業發展規劃》，將戰略性新興產業擺在經濟社會發展更加突出的位置。《規劃》指出，戰略性新興產業代表新一輪科技革命和產業變革的方向，是培育發展新動能、獲取未來競爭新優勢的關鍵領域。隨后各省市也紛紛制定了戰略新興性產業的“十三五”發展規劃和政策并加以實施

創新是戰略性新興產業發展的核心，本文采用因子分析法來分析“十三五”初期，全國31個省級地區戰略性新興產業創新能力情況，并按地域情況將31個省市劃分為東部、中部、西部三個地區，對其戰略性新興產業創新能力進行大致的評價。

構建指標評價體系

（1）評價方法

本文選用因子分析法作為戰略性新興產業創新能力的評價方法。因子分析是指研究從變量群中提取共性因子的統計技術，該技術可在許多變量中找出隱藏的具有代表性的因子，將相同本制度變量歸人一個因子，以減少變量數目。所以運用因子分析法就可以以較少的幾個因子反映2016年中國各地區戰略性新興產業創新能力的大部分信息。

（2）相關理論研究

創新是一個多投入、多產出、不斷發展變化的動態過程，影響因素眾多。在構建戰略性新興產業技術創新能力評價指標體系的研究方面，齊齊，趙樹寬，李其容（2017）從創新投入和創新產出兩個方面來構建一級評價指標體系，吳傳清，黃磊，文傳浩（2017）基于技術創新主體和技術創新環境兩個維度，分別用R&D經費內部支出、研發投入強度等指標來表現產業技術創新水平[5]，范曉莉，黃凌翔，盧靜，王麗艷（2017）在戰略性新興產業發展水平評價指標體系中，用專利申請數、專利授權數和新產品開發項目數作為科技創新水平的評價指標，張鐵山，管敏（2016）用從業人員平均數、R&D人員折合全時當量、新產品開發經費支出、專利申請數、有效發明專利數等科技創新指標來評價高技術產業的技術創新能力。

（3）指標選取

在研究并參考了大量文獻的基礎上，本文構建了如下戰略性新興產業創新能力評價體系。指標體系包括創新水平和創新環境兩個一級指標和11個二級指標。具體指標匯總如表l所示：

（4）數據來源

我國戰略性新興產業從2009年起開始實施，目前還沒有權威的、統一的數據統計口徑，無法獲得精確完整的相關數據。由于戰略性新興產業是高新技術產業的升級，本文采用高新技術產業的相關數據來替代戰略性新興產業的數據。本文數據來源于《中國高技術產業統計年鑒（2017）》和《2017中國統計年鑒》，秉著科學、全面、準確、可操作的原則，兼顧變量指標數據的可得性，整理出了中國31個省級地區上述11個指標的相關數據。

實證計算

（1）檢驗適用性

首先根據SMC、KMO和相關性檢驗的檢驗結果判斷該評價體系是否適合做因子分析。SMC的檢驗結果顯示每個變量與其他變量系數的平方相關系數非常大，KMO的檢驗結果為0.8382，大于0.8，很適合做因子分析。然后進行相關性檢驗，檢驗結果顯示有多個變量間存在很高的相關性，可以做因子分析。適用性檢驗通過。

（2）選取代表性因子變量

對各變量進行因子分析可以得到特征值和累計方差貢獻率，Factorl（以下簡寫為F1）的特征值為9.288，累計方差貢獻率為85.44%；Factor2（以下簡寫為F2）的特征值為1.382，累計方差貢獻率為98.16%，符合提取公共因子的兩個條件——特征值大于1、累計方差貢獻率大于80%。故選取F1、F2這兩個變量作為代表性的因子變量，累計方差貢獻率達到98.16%.相當于用這兩個因子變量來分析問題之丟失了1.84%的信息，能夠很好地解釋原有變量。

（3）解釋因子變量

采用方差最大法對因子載荷矩陣進行正交旋轉，旋轉后F1、F2的方差貢獻率分別為66.91%、31.25%，其因子載荷反映了因子變量對原始變量的影響，如果變量與某一個因子的聯系系數越大，則該因子與變量關系越近。由此可得：

第一個因子F1在Xl-X8這八個指標上擁有較高的載荷，也就是說F1主要用于解釋這八個指標，故將其定義為戰略性新興產業的創新水平因子。

第二個因子F1在X9-Xll這三個指標上擁有較高的載荷，也就是說F2主要用于解釋這三個指標，故將其定義為戰略性新興產業的創新環境因子。

（4）因子得分及排名

運用stata軟件計算出 F1、F2的得分系數，進而可以得到這兩個因子變量的表達式為：

以每個因子旋轉后的方差貢獻率為權重，計算出中國31個省級地區戰略性新興產業創新能力的綜合得分并對其排名，即：

F綜A=0.6691 F1+0.3125 F2

根據上述公式計算出的各地區具體得分和排名情況如表2所示：

結果分析

（1） F1——創新水平

創新水平因子排名前九名都位于我國東部地區，排名第十的四川位于我國西部地區，而中部地區的8個省級行政區，除了黑龍江和湖北排名位于中間段，其余6個省市都在二十二名以后。由此可以發現，我國戰略性新興產業的創新水平存在明顯的地區分布不均衡，東部地區較強，說明了我國東部地區的戰略性新興產業有較大量的創新投入和創新支出，產業創新水平十分突出，實力強勁；西部地區次之，西部地區各省市的戰略性新興產業創新水平雖低于東部地區，但其中有個別省市擁有較大的潛力，且正呈趕超之勢，實力不容小覷；中部地區最弱，中部地區的戰略性新興產業在創新水平上亟待提高。

（2）F2——創新環境

創新環境因子排名情況與創新水平因子并不一致，創新環境因子排名前十中有四個屬于東部地區，屬于中部地區的有五個，西部地區最弱，僅有一個四川（第七）。由此可見，我國東部地區和中部地區的戰略性新興產業在創新環境上具有較大的優勢，西部地區較弱，但總體來說我國戰略性新興產業創新環境的地區差異不甚明顯。

（3）F綜合——創新能力

根據本文指標評價體系構建的最終目的，綜合因子的排名情況近似地代表了各地區戰略性新興產業的創新能力。從綜合因子的排名中可以得出，總體創新能力排名前十的省市中，東部地區占有5位；中部地區有兩個；西部地區進入前十的只有四川（第七）一個，進入倒十的卻有九個。由此可見，總體上我國戰略性新興產業創新能力存在較大的地域差異，東部地區遙遙領先，中部地區差強人意，西部地區位于最末。

東部地區涵蓋珠三角經濟區和長江三角洲城市群，集聚了全國的科技創新與技術研發基地，是兩大我國創新能力最強的城市群。作為珠三角經濟區的核心城市，廣東省的創新能力不容小覷，“十二五”期間，廣東全省戰略性新興產業為主的高技術制造業增加值年均增速達11%，其戰略性新興產業領域中的高端新型電子信息、新能源汽車、節能環保等領域專利授權量也居全國首位。而作為長三角的重點省份，江蘇省的創新水平因子和創新環境因子排名分別為第一和第二，最后的綜合因子排名第二。這說明江蘇省戰略性新興產業創新發展各方面的條件都很優秀，正處于產業科學技術創新發展的高速上升期，擁有巨大的潛力。

中部地區如安徽、湖北、湖南和江西等省份，總體綜合排名很靠近，都處于中等偏上的段位，且就單個因子而言，都存在創新水平因子排名較低創新環境因子排名較高的情況。說明中部地區的戰略性新興產業在吸引力大量的投資后已經擁有了較為扎實的創新基礎和條件，創新能力的提高指日可待，這與國家發改委2016年發布的《促進中部地區崛起“十三五”規劃》相吻合。

西部地區各省市的創新能力排名大多較為靠后，但其中四川省戰略性新興產業的創新能力獨占鰲頭，是西部地區產業創新驅動發展的排頭兵。

結論與建議

本文采用因子分析法，選取從業人員平均數等11個指標，構建了反映產業創新能力情況的指標評價體系，并利用2016年全國31個省和直轄市上述指標的相關數據，通過stata對數據進行處理，對各省市戰略性新興產業創新能力的情況和地區差異進行深入實證研究，得到以下結論并提出幾點建議。

（1）結論

我國各省市戰略性新興產業的創新能力存在明顯的地區不均衡分布狀態，知識創造能力和科技創新研發能力都有較大的地區差異。東部地區戰略性新興產業的創新能力最強，且隨著新興產業應用環境不斷優化，新業態新模式不斷涌現，是帶動全國產業創新發展的領頭羊；中部地區戰略性新興產業創新能力較弱，但也較為均衡，地區差異不甚明顯，且目前中部地區產業的創新發展擁有很好的經濟基礎作為支撐，潛力巨大，創新能力的高速發展指日可待；西部地區的戰略性新興產業創新能力有較明顯的地區差異，但普遍較弱，整體水平不高。

（2）建議

1.東部地區要繼續保持產業創新能力的領先地位，升級轉型發展高端產業價值鏈，實現產業創新引領發展。東部地區雖集聚了大量的資本以及全國最優秀的人才和高端的科技，但科技知識的主要來源仍然是發達國家和跨國公司，沒有掌握關鍵的核心科技，生產的產品被控制在全球價值鏈的中低端。作為全國戰略性新興產業創新能力中堅力量，尤其是創新能力較強的廣東和江蘇，他們已經有了較為成熟的配套產業設施和產業網絡，應發揮其中流砥柱的作用，整合各地區的資源稟賦和創新價值鏈，發展高附加值、高創新率的高端產業價值鏈，帶動中西部地區戰略性新興產業的創新發展，促進我國產業結構升級，實現產業創新引領發展。

2.中部地區應取長補短，利用自己的資源優勢，完善產業創新體系需求。由于國家政策支持，中部地區經濟實力有了很大的提升，有大量的資本發展產業創新，但中部地區的創新水平因子相對靠后，說明其知識創造能力和科技創新研發能力較弱。所以中部地區應當在吸引更多產業創新資金的同時，更大程度的投入對戰略性新興產業相關高精尖技術人才的招納和科技創新研發，注重科技管理的創新和激勵機制的構建與完善。

3.西部地區應利用政策機遇尋找發展機會，實現產業創新發展。西部地區雖沒有很好的地緣優勢，但有國家政策的大力支持。2013年，中央又提出了“一帶一路”的戰略部署，其中新疆.青海、寧夏、甘肅、陜西、四川、重慶、云南、廣西都地處絲綢之路經濟帶，是連接中國內陸與外國的紐帶。西部地區要抓住這個機遇，加強與中、東部地區以及周邊國家的合作，建立自己新興產業體系，努力降低物流運輸成本，實現產業創新發展。

[1]國務院.國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定[EB/OL]，http： //www.gov.cn/zwgk/2010-10/18/content 1724848.htm.2010-10-18

[2]李曉華，呂鐵戰略性新興產業的特征與政策導向研究[J].宏觀經濟研究，2010（9）：20-27

[3]國務院.國務院關于印發“十三五”國家戰略性新興產業發展規劃的通知[EB/OL]，http： //www.gov.cn/zhengc e/content/2016—12/19/content 5150090.htm， 2016-12-19

[4]齊齊，趙樹寬，李其容.戰略性新興產業企業創新效率評價研究一一以東北地區為例[J].中國流通經濟，2017（10）：65-72

[5]吳傳清，黃磊，文傳浩.長江經濟帶技術創新效率及其影響因素研究[J].中國軟科學，2017（5）：160-170

[6]范曉莉，黃凌翔，盧靜，王麗艷.戰略性新興產業集聚發展及影響因素分析[J].經濟實證，2017（14）：139-143

[7]張鐵山，管敏.基于因子分析法的中國高技術產業技術創新能力評價[J].改革創新，2016（2）：70-73

[8]廣東省人民政府辦公廳.廣東省人民政府辦公廳關于印發廣東省戰略性新興產業發展“十三五”規劃的通知[EB/OL]，http：//zwgk.gd.gov.cn/00693 9748/201709/t20170906 721337.html，2017-08-17