基礎設施價格規(guī)制方法文獻綜述

王繼偉

[摘 要]價格規(guī)制是基礎設施民營化改革中不能缺少的制度安排，傳統(tǒng)的價格規(guī)制手段與現(xiàn)實的需求正在向以激勵性規(guī)制為導向的新的價格規(guī)制體系發(fā)展不相適應。各國在基礎設施民營化過程中采用不同定價機制，實現(xiàn)了提高企業(yè)生產率條件下的經濟福利最大化的目標。本文以我國階梯電價為例，探討了今后在基礎設施民營化進程中如何制定更為合理的定價機制。

[關鍵詞]基礎設施；民營化；價格規(guī)制

[中圖分類號]F726 [文獻標識碼]A

隨著我國城市化進程的推進，城市的輻射范圍越來越大，城市人口越來越多，目前我國城市基礎設施發(fā)展相對滯后，僅僅依靠政府財政資金投入已經無法滿足日益增長的城市人口需求。“政府并不是基礎設施唯一的提供者”，基礎設施民營化的產生和發(fā)展，是當代公共管理理念的重要轉變，吸納民間投資、引入市場競爭，實現(xiàn)基礎設施的民營化供給已經成為當前發(fā)展的大趨勢。充分利用市場競爭機制，提高公共資金使用效率和價值，從而提高交通基礎設施的服務質量和效率，讓廣大民眾能夠享受到改革成果。

由于基礎設施的非競爭性、自然壟斷性、不完全競爭等特性，無法形成合理的市場價格，所以政府必須對基礎設施實施價格規(guī)制。政府實施基礎設施價格規(guī)制的目標就是提高資源分配效率、提高企業(yè)經營效率、避免收入再分配、穩(wěn)定經營財務。

1 政府實行價格規(guī)制的依據

價格規(guī)制主要是指在自然壟斷產業(yè)中，從優(yōu)化資源配置和公平服務的供給觀點出發(fā)，規(guī)制者必須限制壟斷企業(yè)確定壟斷價格，對價格水平和體系進行規(guī)制。在競爭產業(yè)中也進行價格規(guī)制，價格規(guī)制與實現(xiàn)資源配置效率等的經濟政策有直接聯(lián)系，而且也與維持原有企業(yè)的生存和健全經營有著直接聯(lián)系，因此它是經濟型規(guī)制的最重要項目。

自然壟斷行業(yè)前期需要巨額的固定資產投資，所以，新企業(yè)進入行業(yè)初期，需要籌集高額資本，且自然壟斷行業(yè)固定資產專用性強，業(yè)務網絡節(jié)點多，新企業(yè)需要逐步建立和拓展業(yè)務網絡。而原有企業(yè)因其進入行業(yè)早，業(yè)務網絡輻射范圍廣，加之用戶習慣性。因此，原有企業(yè)對新企業(yè)就存在不對稱競爭。為實現(xiàn)公平競爭，政府就需要給予新企業(yè)適當的優(yōu)惠政策，加速其成長過程，與原有企業(yè)形成均勢局面。

2 傳統(tǒng)收費水準的決定方式

2.1 邊際成本收費形式方式

例如，需求函數P=f（Q），P表示為特定服務支付的收費價格表；費用函數C=C（Q），C表示企業(yè)對特定服務支付的費用。根據公式SB=∫P（Q）d Q SC=C（Q）. W=SB-SC=∫P（Q）d Q- C（Q）.其中SB表示社會為這項服務支付的總額，SC表示社會為提供這項服務所需要支付的費用，由于帕累托最優(yōu)的資源分配狀態(tài)意味著W最大，所以W=P（Q）-C（Q）=P-C（Q）=0，所以P=C（Q）。

按照帕累托最優(yōu)效率的原則，以邊際成本收費的方式可以實現(xiàn)最優(yōu)的資源分配。但是，這一原則并不適用于自然壟斷部門，因為由于經濟規(guī)模性的作用，成本會隨產量的增大的增加，企業(yè)就會虧損。此外，在充分競爭的部門，由于成本的遞增性，企業(yè)就會出現(xiàn)超額利潤。所以，究竟采取哪一種收費方式，讓企業(yè)既不會虧損，也不會產生超額利潤，這就必須采用平均成本收費方式。

2.2 公平報酬率

按照收益率規(guī)制的原則，政府可以通過限制企業(yè)投資收益率的措施來讓企業(yè)獲得合理收益，這種規(guī)制被稱為公平報酬率規(guī)制。在這種方式下，企業(yè)可以通過加大資本投資來獲得合理收益，只要企業(yè)的收益率不超過公平報酬率，企業(yè)就可以自主選擇投入資本和價格。這種方式雖然可以激勵企業(yè)進行有效率的經營，但同時企業(yè)也會降低節(jié)約經營成本的動力，而且企業(yè)也很可能會推高自身經營成本，并將負擔轉移到消費者身上。

2.3 傳統(tǒng)規(guī)制模式的局限性

在價格規(guī)制中使用平均成本定價和公平報酬率定價，可以一定程度上防止基礎設施企業(yè)的自然壟斷，但其局限性也十分明顯。第一，難以確定合理的公平報酬率的標準；第二，企業(yè)的信息優(yōu)勢地位。企業(yè)和規(guī)制機構各自掌握的信息不對稱，企業(yè)可能會增加或虛報主要決定因素的生產成本、資本投入等，從而導致供應價格的上漲；第三，風險分擔不合理，企業(yè)很容易將大部分風險轉嫁給政府和消費者。

3 線性收費與非線性收費

3.1 線性收費

3.1.1 個別成本主義確定收費

公共事業(yè)的總成本TC可以分為從量成本（VC），需求成本（FC），用戶成本（CC）。以某一產業(yè)的一年總供給量為Q，以i用戶群的一年供給量為Q，以j用戶的以單位平均供給量為Q，則Q=∑q，Q=∑Q。

設制造需求成本和輸送需求已經按照各用戶群的使用量分攤了。設這樣分攤了的各用戶群的需求成本為Fi。同時，由于用戶成本是各個用戶家里發(fā)生的費用，因而如果每一用戶平均的用戶成本為Ci，而用戶數為Ni，則總用戶成本（CC）=∑Ci。

各用戶群的總成本Tci=Vci+fiFC+Ci=Vci（Qi）+Fi+ciNi，把這個特定用戶群的總成本按每一用戶平均成本加以分攤，首先由于從量成本在任意用戶群都是同一的，所以每一單位平均的從量成本為a。需求成本按需求量和用戶數進行分攤。假如首先按用戶數進行分攤，而每一用戶平均的需求成本為gi，則這一特定用戶群中的每一用戶的平均收費（P）即：

Pi=a（q）+fiFC/Ni=a（q）+gi+ci.（1）

假定需求成本能夠按需求量=供給量加以分攤，則各用戶群的每一單位平均的需求成本為FC/Q，而如果FC/Q=b，由于它是每一單位平均供給量的函數，所以這一特定用戶群中每一用戶平均收費

P=a（q）+bi（ri）+Ci（2）

（1）式的收費是把需求成本按用戶數加以分攤的收費。（2）式的收費是按供給量來分攤需求成本的收費。兩者都是采用完全成本分攤方式的基本收費型。

3.1.2 定額收費

假定用戶成本包含在需求成本中，那么電力成本就包括與用戶的使用電力量成比例的從量成本和與電力需求量成比例的需求成本。因此，假如從量成本為1千瓦時平均a元，需求成本為1千瓦時平均b元，某用戶一年的使用電力量為X，一年的需求量為Y，則該用戶應支付的電費為P=Ax+bY。

在這里，由于X是需求量Y乘以1年的總小時數和負荷率a所得出的值，所以P=aX+bY=a（Yta）+b Y=（ata+b）Y。假如各需求量種類的用戶的負荷率沒有很大差別，則可以認為（ata+b）是個常數，而收費則與用戶的需求量成比例。具體地說，定額收費就是按需求量訂立合同的1年或者每個月的定額的收費（德國把這種收費稱為一攬子收費）。由于定額收費不考慮使用量，所以會造成使用量大的用戶感到不公平。這是最原始的收費。

3.1.3 同一從量收費

P=a X+b X/ta=（a+b/ta）X，在這個式子中，如果各用戶的負荷率沒有大差別，則括號內便是常數，因而收費便與用戶的使用量成比例。這種收費方式使得使用量大、使用量小的用戶的不公平感要小。但是，前期固定設備的投資在使用量小的用戶上回收很慢。

3.2 非線性收費

3.2.1 二部收費

二部收費就是由下述兩種構成要素構成的收費體系：1、與使用量無關的按月額或年額支付的基本費；2、按使用量支付的從量費。由于公共事業(yè)的固定費比率十分高，所以如果全部固定費都靠基本費收回，基本費還是太高。由于基本費不管使用量的多少，所以在那些只使用少量服務的用戶看來，會覺得不公平，有時甚至會不再利用這種服務。因此，實際上有兩種方法在被采用，一種方法是基本費的確定不以收回固定費為目標，而只收回用戶成本為目標。另一種方法是對一定需求量以下的用戶采用同一從量收費，而對一定需求量用戶以上的采用二部收費。

3.2.2 復合二部收費

按需求種類不同分別確定不同的基本費和從量費。比如電費。遞減型復合二部收費，以使用量為標準，把總成本完全分攤給不同的需求階層，計算出各個不同需求階層的基本費和從量費。這種收費方式對于使用量大的用戶，用得越多收費越便宜，從而實現(xiàn)經濟性。

3.2.3 三階段遞增收費

日本電力事業(yè)的三階段遞增收費是從發(fā)生第一次石油危機時開始采用的。如圖所示，第一階段為120千瓦時，第二階段為120-200千瓦時，第三階段為200以上千瓦時，共分三個需求層次，隨著需求量的增大，從量收費也跟著提高。

3.2.4 三部收費

包括從量費、基本費1、基本費2的三部收費，在美國，對產業(yè)用電大戶采用三部收費。由于家庭用需求的收費在三部收費中成為復雜的收費體系，所以實際上正在成為把需求成本也包含到從量費中的二部收費。另一方面，在產業(yè)用需求方面，基本費1、2就年額來說即使很高，企業(yè)也有能力支付，而且由于只要支付基本費，從量費就比二部收費低，所以會選擇三部收費。

3.2.5 高峰負荷收費

確定收費的理論必須弄清楚高峰和非高峰的需求狀況。把受管理企業(yè)在一年間、一周間、一日間的需求變化加以圖示就是負荷曲線。一天的總電量用24小時除，得出平均負荷。平均負荷除以最大負荷的電力需求量就是負荷率。

負荷率=平均負荷/最大負荷。平均負荷的值越是接近于最大負荷，就越是意味著高峰和非高峰的差近乎無，從而也就意味著為適應最大負荷而設置的設備得到了有效的使用。但是，高峰和非高峰的差距越大，負荷率就越低，非高峰時間設備閑置率也越大。由此可見，負荷率表示設備利用程度的指標，負荷率越大，設備利用率越高，從而供給成本也越低。為了解決非高峰時期設備得不到有效利用，需要壓低高峰需求，提高非高峰需求，這些方法基本都是通過收費制度來實行。

法國電力行業(yè)的綠色收費，是最具有代表性的高峰負荷收費。從下表可以看到，各個時期的從量收費都規(guī)定有差別。最大高峰時的收費與最低非高峰時的收費相比較從特別高負荷率收費來看相差4.5倍，而從低負荷率收費來看則相差15倍。

4 激勵性價格規(guī)制方法

從美英等西方發(fā)達國家的實踐看，隨著民營化改革引入競爭機制，激勵性價格規(guī)制的應用有著積極的作用。在一般意義上，激勵性價格規(guī)制是指一種執(zhí)行或實施的規(guī)則，它鼓勵企業(yè)自愿地實現(xiàn)一定的目標，激勵性價格管制的核心是如何激勵企業(yè)利用自己的知識來滿足社會的需求。

4.1 價格上限規(guī)制

價格上限規(guī)制被廣泛運用于英國公用事業(yè)的私有化與規(guī)制改革。在英國，最初應用于英國電信，在取得了明顯成功之后，又被運用于對煤氣產業(yè)的規(guī)制、機場的規(guī)制、自來水產業(yè)、電力產業(yè)。現(xiàn)在世界上很多國家都開始采用價格上限規(guī)制，它在全世界的范圍內已經被廣泛地運用于能源、電信、交通和自來水產業(yè)，其中既包括民營企業(yè)，也包括國有企業(yè)。

價格上限規(guī)制把價格規(guī)制與零售價格指數和生產效率掛鉤，取代了只與企業(yè)生產成本掛鉤的投資回報率規(guī)制，從而避免了以往制定或修改價格中詳查成本等復雜程序，并給予被規(guī)制企業(yè)降低成本以提高效率的激勵，因此被譽為“劃時代的價格規(guī)制方式”。

4.2 特許競標制度

特許競標制度是指，政府將特許經營權授予承諾以單位最低價格提供服務并保證質量滿足特定標準的企業(yè)。在基礎設施民營公司選擇時，讓多家企業(yè)競爭參與特許經營權的競標。采取低價中標的方式，授予最低標價的企業(yè)特許經營權。在這種方式中，依據事前即競標階段的競爭，來保證價格和利潤保持在競爭性水平上。在合同期限內，市場上雖然沒有直接競爭，但一直存在著未來預期的競爭，這種潛在的競爭為合同實施提供了有效保證。

5 我國基礎設施價格規(guī)制改革的思考

英美等西方發(fā)達國家在基礎設施價格規(guī)制過程中，在克服傳統(tǒng)的價格規(guī)制方法的弊端進行積極探索，發(fā)現(xiàn)通過激勵性價格規(guī)制方法的應用，可以逐步形成合理的有效競爭市場。特許競標制度、價格上限管制等激勵性規(guī)制都有一定的針對性，但也都存在各自的局限，我們應結合中國經濟轉型的特點，將這些規(guī)制手段相融合，揚長避短，形成一套以激勵性價格規(guī)制為核心的政府規(guī)制體系，推進國營民營合作發(fā)展，為我們基礎設施的有效供給奠定堅實基礎。

5.1 完善法律法規(guī)制度

建立健全基礎設施價格規(guī)制法律體系，清理現(xiàn)有規(guī)制法律，修訂和廢除不符合社會主義市場經濟體制要求的法律法規(guī)和部門規(guī)章。把規(guī)定價格規(guī)制機構的權力和義務法律化，把價格規(guī)制的內容和方法條理化，增強可操作性。

5.2 加強中介機構建設

加強中介結構的建設，使之在加強審計、價格鑒證、資產評估、造價、服務質量評價等方面發(fā)揮更大作用，加強相關協(xié)會的建設，提高其業(yè)務能力和保持其中立性。真正讓中介機構成為政府、民眾和基礎設施企業(yè)之間的橋梁。從而降低價格規(guī)制機構和企業(yè)之間存在的信息不對稱，提高規(guī)制的有效性。

5.3 重視多元公眾參與

要不斷擴大基礎設施價格規(guī)制的公共參與范圍，不僅要充分利用好現(xiàn)有的價格聽證會等渠道，還要讓民眾參與基礎設施項目規(guī)劃、立項、建設、運行等全方位的環(huán)節(jié)，讓民眾充分表達利益訴求，并建立意見建議反饋機制，對民眾表達的訴求要件件有回應，從而提高民眾滿意度。

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