重復訴訟的識別與規制
——以《民事訴訟法司法解釋》第247條為視角

劉慶國

一、引言

禁止重復訴訟是民事訴訟領域一項重要的制度或者原則，a張衛平：《重復訴訟規制研究：兼論“一事不再理”》，載《中國法學》2015年第2期。最新的2012年民事訴訟法對此沒有規定，司法實務對于判斷是否構成重復訴訟，存在很多觀點，沒有統一的標準，更多是依靠法官的司法經驗和理論學說，具有很大的隨意性，造成司法裁判的混亂，不利于保障當事人的訴權。2014年12月，最高人民法院公布的《民事訴訟法司法解釋》第247條第一次規定了重復訴訟制度，并明確了其構成要件，為法官識別重復訴訟提供了統一的標準，有利于統一法律適用與保障當事人的訴權。

然而，法律條文的抽象性與司法實踐的復雜多樣性導致根據上述條文判斷重復訴訟往往并非易事，如果嚴格按照上述條文的文義進行理解，構成重復訴訟的概率極低。以上三個要件要同時具備方可構成重復訴訟，當事人只要證明有一項與前訴不同即可獲得后訴的訴權，那么當事人完全可以通過惡意追加當事人避開當事人相同的要件。對于訴訟標的，司法實務的認識與理論界通說并不同步，即使是司法實務界內部也存在不同的觀點，導致判斷訴訟標的是否相同非常困難。至于判斷訴訟請求是否相同，當事人完全可以增加或者變更訴訟請求來使后訴與前訴相區別。何謂“后訴的訴訟請求實質上否定前訴的裁判結果”，如何判別，不無困難。

如果說重復訴訟入法之前屬于立法論階段，那么重復訴訟入法之后則進入法律解釋論階段。b傅郁林：《編者按：法學研究方法由立法論向解釋論的轉型》，載《中外法學》2013年第1期。本文的立足點在于對《民事訴訟法司法解釋》第247條的理解與適用，同時從反訴、部分訴請、遺漏訴請以及誠信訴訟的角度提出了規制措施。本文所討論的重復訴訟包括前訴在訴訟中和前訴裁判已經生效的重復訴訟行為。

二、重復訴訟的識別

重復訴訟作為立案的排除性要件，能否對其準確識別就顯得非常重要。理論界向有不同觀點，有所謂的“二同說”和“三同說”等觀點c柯陽友：《也論民事訴訟中的禁止重復起訴》，載《法學評論》2013年第5期。。本文立足于對《民事訴訟法司法解釋》第247條重復訴訟構成要件的解讀，以服務于司法實踐，故不再對學術界的不同觀點進行整理，僅針對《民事訴訟法司法解釋》規定的要件進行分析和解構。

（一）后訴與前訴當事人相同

此為主體標準，是判斷前后訴是否屬于同一案件的形式要件，通常情形下比較容易判斷主體是否同一。不僅包括前訴與后訴當事人完全相同，還包括訴訟擔當人如破產管理人、訴訟代表人、合同法中的代位權人，當事人的繼受人如自然人死亡繼承人參與訴訟和法人或者其他組織發生合并、分立等情形，為當事人或其繼受人占有請求的財產的人等等，d沈德詠：《最高人民法院民事訴訟法司法解釋理解與適用》，人民法院出版社2015年版，第635頁。以及總分公司、合伙等情形，在后者情形也應當視為當事人同一。同時，判斷前后訴當事人是否相同，不受當事人在前后訴中訴訟地位的影響。

然而，后訴在前訴當事人的基礎上增加當事人的情況下是否一律認定當事人不同呢？司法實踐中有不同做法（見下表1）。

表1 關于前后訴當事人是否一致典型案例統計

根據民事訴訟法的規定，立案時對原被告的要求是截然不同的：原告要與本案具有直接利害關系，被告只需要明確即可，不要求被告是正確的或者適格的。在立案登記制背景下，明確的被告準入門檻進一步降低，當事人完全可以為了避免被認定為重復訴訟而隨意增加當事人，這些增加的當事人只要是明確的就可以立案。由此來看，從形式上判斷前后訴當事人是否相同，往往并不容易。

判斷前后訴當事人是否相同，應當堅持實質性審查原則。后訴增加的當事人為原告，應當對原告是否與本案具有直接利害關系進行審查，具有直接利害關系，則前后訴當事人不同，反之則當事人相同。后訴增加的當事人為被告，后訴原告應對增加的被告是否適格承擔舉證責任，屬于適格被告（在法律上其可能承擔法律責任）則前后訴當事人不同，反之則相同。

（二）后訴與前訴訴訟標的相同

訴訟標的，系民事訴訟中最為核心的概念，是指在本案判決主文中，應當被作出判斷之事項的最小基本單位。e【日】高橋宏志：《民事訴訟法制度與理論的深層分析》，林劍鋒譯，法律出版社2003年版，第22頁。它也是判斷前后訴是否屬于同一案件的最為重要的標準，然而判斷前后訴訴訟標的是否同一并非易事，原因就在于訴訟標的本身的含義難以界定及學術界存在著新舊訴訟標的理論。舊訴訟標的理論采取實體法標準，也就是以實體法上的法律關系或者權利主張為標準；為克服舊訴訟標的理論的缺陷，提出的新訴訟標的理論也稱訴訟法標準，包括一分支說和二分支說，一分支說以訴的聲明作為識別訴訟標的的唯一標準，只要訴的聲明相同不管訴的聲明依據的事實和理由是否相同；二分支說以訴的聲明和原因事實的結合作為判別訴訟標的的標準。f蔣瑋：《大陸法系訴訟系屬中重復起訴禁止及經驗借鑒》，載《甘肅社會科學》2016年第6期。

理論上的爭鳴沒有導致司法實踐的不一。筆者通過法院系統內網登錄中國裁判文書網使用高級檢索功能選擇“重復訴訟、最高法院、民事案由、2015年2月4日至2017年7月31日g最后訪問時間為2017年8月30日13時24分。2015年2月4日《民事訴訟法解釋》開始實施，故筆者選取了最高人民法院2015年2月4日至2017年7月31日的案例作為樣本，這樣能夠更好地把握《民事訴訟法解釋》實施后最高人民法院對于訴訟標的的理解態度?！标P鍵詞，檢索結果顯示73件，實際案件數為63件，h共檢索到73件，其中4件管轄案件、2件無關聯案件、將5件同性質案件算作1件，故有效研究樣本為63件。在這63件當中，最高法院共在24件案件中直接或者間接地表明了其關于訴訟標的的觀點（見圖1）。

圖1 最高人民法院關于訴訟標的觀點統計

最高法院在20件案例直接或者間接認為訴訟標的是當事人發生爭議并請求人民法院裁判的民事權利義務關系，通過圖1可以看出，該種見解占據絕對優勢地位；在2件案例中認為，訴訟標的是案件事實；i（2016）最高法民申1464號、（2015）民申字第1401號。在1件案例中認為，訴訟標的是爭議焦點；j最高人民法院（2015）民一終字第363號民事裁定書。在1件案例中認為，訴訟標的是訴訟請求與案件事實。k最高人民法院（2013）民二終字第93-1號民事裁定書。雖然最高法院內部對于訴訟標的的理解有爭議，但是主流觀點仍然是堅持舊實體法說即以民事法律關系是否同一作為判斷訴訟標的的標準。

綜上，判斷前后訴訴訟標的是否同一原則上要堅持舊實體法標準，同時在某些特殊情形以基本事實作為輔助標準。主要有如下理由：第一，舊訴訟標的理論容易操作和判斷，能夠為法官所掌握，利于統一裁判尺度；第二，該標準為我國司法系統廣泛認同，最高法院的主流意見仍然是以該標準作為裁判標尺；第三，以法律關系作為識別訴訟標的標準，會在如下情形失靈：一是同一法律關系下基于不同的事實產生多個請求權的情形，如前訴當事人以合同存在欺詐等可撤銷事由而請求法院撤銷合同被駁回訴請，后訴又以合同違反法律、行政法規的強制性規定為由請求法院確認合同無效、返還財產、賠償損失等；二是請求權競合時如違約與侵權競合、侵權與不當得利競合、返還原物所有權與不當得利請求權競合等等。前者是基于不同的事實分別提起的訴訟，未經前訴裁判，后訴不能為既判力所作用，不能以法律關系相同為由認定訴訟標的相同而構成重復訴訟，否則剝奪了當事人的訴權。后者基于同一基本事實產生不同請求權，不能獲得雙重救濟，以基本事實作為識別訴訟標的的標準恰好可以解決這一問題，也符合合同法第122條的規定。

（三）后訴與前訴訴訟請求相同

首先，后訴訴訟請求適格是判斷前后訴訴請是否相同的前提。根據民訴法第119條的規定，訴請應當具體，具體的訴請是指原告依訴的種類將要求被告承擔的責任形式和責任內容明確化。l王學棉：《“具體”的訴訟請求》，載《國家檢察官學院學報》2016年第2期。只有具體的訴請才具有可裁判性，才可以比較前后訴訴請是否實質上相同。

其次，判斷訴請是否相同，應當堅持較為寬松的標準，實質性一致即可。由于訴請過于具體明確，司法實務中存在當事人為了避免被認定為重復訴訟，隨意增加訴請項目（根據訴爭法律關系提出該項訴請不可能得到支持）、變更賠償項目的名稱、肆意增加或者減少賠償金額、隨意增加承擔責任的主體等情形，導致后訴訴請與前訴訴請形式上不一致。該種情形法官不應囿于文字表面，應當進行實質性審查，保證訴請實質性相同。

第三，金錢類訴請是否相同，與請求的事項有關，與請求的金額無關，也就是說請求的事項沒有變化，請求的金額發生變化，則可以認定為訴訟請求相同。金錢類訴請包括訴請項目（質）和訴請金額（量），質決定訴訟請求的性質，金額要依賴當事人提供的證據或相關標準予以認定，同時當事人對于金額的主張具有很大的處分權和隨意性，因此判斷訴訟請求是否相同應當以事項為準。最高法院在一案例中也認為，雖然本次訴訟請求的金額有所增加，但與前訴仍然屬于同一性質的訴訟請求。m最高人民法院（2016）最高法民申330號民事裁定書?？梢姡罡叻ㄔ阂舱J為判斷訴訟請求是否相同的標準在于事項是否相同，而與金額無關。

（四）后訴訴訟請求實質上否定前訴裁判結果

然而，訴訟請求不同不必然不構成重復訴訟，還要判斷“后訴的訴訟請求是否實質上否定前訴的裁判結果”。適用該要件的關鍵在于如何理解“裁判結果”。對于該要件的理解，司法實踐有不同觀點，筆者選取兩例典型性案例（見下表2）。

表2 “裁判結果”典型案例對比

兩件案例均是前訴被告未在前訴中反訴原告違約而是另行提起新的后訴，是否構成重復訴訟的案例。兩案中，前訴被告均在前訴中提出了前訴原告違約在先的抗辯，前訴法院均將前訴原告是否違約進行審查并作為爭議焦點，當事人之間進行充分的攻擊防御，前訴被告獲得了一切舉證質證反駁的機會，2017年案以后訴訴請否定前訴裁判結果為由認定后訴構成重復訴訟，2016年案認定后訴不構成重復訴訟。兩案處理結果差異的關鍵在于“裁判結果”如何理解。

其實，民事訴訟法解釋第247條不僅是重復訴訟條款，也是關于既判力的規范。根據通說，既判力可分為積極既判力（確保生效裁判的主文在后訴中不受挑戰）和消極既判力（可以導致后訴不能發生即一事不再理原則遮斷后訴效果）。n王亞新、陳曉彤：《前訴裁判對后訴的影響〈民訴法解釋〉第93條和247條解析》，載《華東政法大學學報》2015年第6期。根據通說關于既判力的共識，此處的“裁判結果”應當限于裁判主文，此為學理解釋。根據《民事訴訟法》第152條的規定， “裁判結果”應是指判決或者裁定的主文，此為體系解釋。有時單純依靠形式上的判決主文即判項難以明確判決主文的內容，需要依賴一些經過雙方當事人充分攻擊防御形成爭點的關鍵要件事實予以明確，因此“裁判結果”應限定于裁判主文，此為客觀目的解釋。如在2017年案中單純依靠判項是無法完全明確判決主文的，因為前訴被告在前訴中提出了前訴原告違約在先的抗辯，前訴必定要對前訴原告是否違約進行實質性審查并作為爭議焦點進行充分辯論，雙方當事人也必定窮盡一切手段證明各自主張，只有認定了前訴原告不違約才會有2017年案最后的判項，如果前訴被告在前訴中舉證證明前訴原告違約在先，就不可能有2017年案的判項。也就是說前訴原告不違約是2017年案判項的前提，該關鍵要件事實也屬于判決主文的內容，屬于“裁判結果”，受到前訴積極既判力的約束，而前訴被告另行起訴要求確認前訴原告違約并賠償損失的主張，否定了前訴的裁判結果而構成重訴。

當然，也有學者主張將“裁判結果”也即既判力的客觀范圍擴張至判決理由部分，也有學者持該觀點，o卜元石：《重復訴訟禁止及其在知識產權民事糾紛中的應用》，載《法學研究》2017年第3期。該種觀點存在兩點不足：一是不符合學界通說，雖然也能解釋2017年案，但缺乏足夠的說服力；二是將既判力與預決效力混為一談，將既判力及于判決理由部分，意味著判決理由部分所有內容不能通過充分的反證推翻，不符合民事訴訟法解釋第93條第1款第5項的規定，同時也剝奪了當事人的舉證等訴訟權利，不是所有的案件事實都經過了充分的舉證質證，有時法官只能根據證據優勢規則進行認定，對于一些非關鍵事實容許通過扎實的反證予以推翻，一旦將既判力及于判決理由部分，當事人只能申請再審，而啟動再審程序非常嚴格，必須符合法定要件，間接剝奪了當事人的訴權。

三、重復訴訟的規制

重復訴訟禁止作為一項重要的民事訴訟原則，涉嫌重復訴訟案件大量存在，有效地規制重復訴訟行為，不僅可以引導當事人的訴訟行為，還能夠有力地防止矛盾裁判、節約司法資源、減輕當事人的訴累。

（一）前訴訴訟系屬，后訴法院應將案件移送前訴法院

所謂訴訟系屬是指特定當事人之間的特定請求，已在有管轄權法院起訴而存在于法院應為法院所終結訴訟事件之狀態。p劉學在：《略論民事訴訟中的訴訟系屬》，載《法學評論》2002年第6期。針對同一案件，原告可能基于送達、保全、執行等因素的考慮，先后向兩個以上有管轄權的法院起訴，這些案件的訴訟主體、訴訟標的、訴訟請求均相同構成重復訴訟的話，根據《民事訴訟法》第35條之規定，后訴法院應當將案件移送前訴法院。

（二）反訴與重復訴訟

反訴時能否構成重復訴訟？應當根據訴之類型分前訴裁判生效前和生效后兩種情況進行討論。第一，前訴為給付之訴，前訴被告可提起給付之訴或形成之訴進行反訴，均能達到抵消或吞并前訴訴請的效果。前訴被告因不具有訴之利益一般不能提起確認之訴之反訴，在前訴裁判生效后也不能另行提起確認之訴。前訴裁判生效后，前訴被告另行提起給付之訴或形成之訴，若前訴被告已在前訴中提出了相應實質性抗辯（該實質性抗辯類似于獨立起訴），法院通過實體審理對另訴的基本事實（該事實是法院支持前訴原告訴請的前提）不予認可，則可以后訴訴請否定前訴裁判結果認定重訴；若法院沒有對前訴被告的實質性抗辯進行審理或者前訴被告未參加前訴，則應允許再訴。第二，因積極確認之訴通常不具有訴的利益，反駁即可達到訴之目的，司法實踐中甚少涉及，本文不再討論。訴的利益是指原告享有的，在其與他人發生民事糾紛時非常有必要且能夠有效地通過民事訴訟實現其訴權所體現的正當利益。q楊軍：《訴的利益之查明及裁判》，載《江西社會科學》2014年第5期。確認之訴因無給付內容無執行力，除非具有現實必要性和其他訴訟手段不能適用，原則上因無訴的利益而不能提起。r張衛平：《訴的利益：內涵、功用與制度設計》，載《法學評論》2017年第4期。前訴為消極確認之訴，前訴被告不管是在前訴判決生效前還是生效后提起積極確認之訴也因不具有訴之利益而無法成為獨立之訴，前訴被告反駁可以達到相應法律效果。s夏璇：《消極確認訴訟之反訴研究》，載《學術界》2016年第3期。前訴被告可基于義務履行而提起給付之訴或者形成之訴的反訴，但是在前訴裁判生效后若前訴被告再訴，則因后訴訴請否定前訴裁判結果認定重訴。第三，因形成之訴只須通過舉證反駁即可達到對抗對方訴請的目的，無需進行反訴。

綜上，在本訴中除因無訴的利益無法反訴外反訴不構成重復訴訟，同一法律關系下原被告提出相反的訴請只要符合反訴成立條件均應予以允許，不能以反訴訴請否定前訴訴請為由而認定為重復訴訟，否則剝奪了被告的訴權。然而實務中，卻有認定本訴與反訴構成重復訴訟的案例。t江蘇省高級人民法院（2015）蘇商終字第00379號民事裁定書。前訴為給付之訴被告未反訴再另行提起給付之訴或形成之訴，如果前訴裁判已經對另訴基本事實予以審理并不予認可，通常會因后訴訴請否定前訴裁判結果而構成重訴。前訴為消極確認之訴被告未反訴再另行提起給付之訴或者形成之訴，則因后訴訴請否定前訴裁判結果而構成重訴（見表3）。

表3 兩訴在反訴與另訴情形下構成重復訴訟情況分析

法官作為訴訟引導者，在符合反訴的條件下應積極引導當事人反訴，向當事人釋明是否反訴并闡明另行起訴可能構成重復訴訟的法律風險，同時尊重當事人的處分權，不應強制當事人反訴。訴訟實踐中有的法官對于當事人的反訴過于慎重，引導當事人反訴不積極，為解決該問題，近期來看，最高法院可以從頂層設計的高度建立相應的激勵機制，如對于反訴成立的案件按兩個案件計算法官的辦案數量，從而提高法官受理和引導當事人反訴的積極性，同時也要確立相應的責任制，如對于明顯不符合反訴條件的案件予以受理、對于明顯符合反訴條件的案件不予受理等等予以處罰；長遠來看，在將來條件成熟時，可建立強制反訴制度。

（三）部分訴請、遺漏訴請與重復訴訟

部分訴請是指同一債權，債權人僅在前訴中主張部分債權，在后訴（不管前訴是處于審理中還是判決確定后）中又主張剩余部分債權，前后訴是否構成重復訴訟？如甲對乙享有100萬元借款債權，一開始只起訴要求乙償還50萬，之后再起訴要求償還剩余部分？有學者認為，為防止重復審理導致矛盾裁判并減輕被告訴累，法院應向原告釋明讓其變更訴請，不應允許就剩余債權另行起訴。u段文波：《日本重復起訴禁止原則及其類型化析解》，載《比較法研究》2014年第5期。也有學者認為，在前訴滿足明示、勝訴等條件下可以支持部分訴請。v黃毅：《部分請求論之再檢討》，載《中外法學》2014年第2期。司法實踐中也有支持部分訴請的案例，w湖北省武漢市中級人民法院（2016）鄂01民終8368號民事判決書。該情形前后訴訴訟標的和當事人相同，基于某種原因分拆訴請，訴請的項目是同一的，只是金額的差異，應當認定為訴請相同，從而構成重復訴訟，不應允許其再訴。如此處理對于訴訟能力較弱的當事人未免公平，為實現實體正義和糾紛的一次性解決，法官應行使釋明權提示當事人是否變更訴請，并告知相應訴訟風險。法官的釋明權實質上屬于訴訟指揮權，是指法官以針對性的向當事人發問的職權，提醒當事人做出充分完備的陳述及主張并提供支持其主張的證據。x肖建華：《民事訴訟立法研討與理論探索》，法律出版社2008年版，第25頁。

遺漏訴請是指前后訴當事人相同，基于相同法律關系原告由于某種原因沒有提出完整的訴請而遺漏某些項目。遺漏訴請再訴是否構成重復訴訟？雖然前后訴當事人和訴訟標的相同，但只要后訴的訴請與前訴的訴請不同或者后訴的訴請無法實質上否定前訴裁判結果，不能認定前后訴構成重復訴訟，應當給予其再次起訴的機會，這符合《民事訴訟法司法解釋》第247條的立法精神，司法實務中也有這樣的案例y浙江省高級人民法院（2016）浙民終122號民事判決書。。值得注意的是，《精神損害賠償解釋》第6條屬于《民事訴訟法司法解釋》第247條第2款規定的例外條款，侵權訴訟中遺漏精神損害賠償訴請再起訴構成重復訴訟。

我國民事訴訟奉行當事人主義和處分權主義，對于當事人的主張予以尊重，但是為了彌補當事人訴訟能力之不足，完整保護原告利益、一次性解決糾紛和避免被告訴累，法官應有“審盡”同一糾紛下爭執意識，加強訴請的審查和釋明，對遺漏訴請予以提醒。z許尚豪、歐元捷：《訴訟請求變更的理念與實踐—以訴訟請求變更原因的類型化為切入點》，載《法律科學》2015年第3期。

（四）弘揚社會主義核心價值觀，培育誠信訴訟理念

《民法總則》第一次將社會主義核心價值觀入法，這對于倡導誠信訴訟、培育誠信訴訟理念尤為重要。立案登記制實施后，進一步降低了立案門檻，在充分保障當事人訴權的同時，也有一些當事人濫用制度紅利惡意訴訟、蓄意重復訴訟，嚴重損害了被告利益，也浪費大量的司法資源。這無疑不符合社會主義核心價值觀的要求，不尊重人民法院判決的既判力和公信力。針對該種情形，當下應當繼續弘揚社會主義核心價值觀，培養當事人的法治意識和誠信訴訟意識，在全社會形成誠信訴訟的良好風貌。同時建議最高法院盡快出臺關于規制惡意訴訟、蓄意重復訴訟的規范性文件。

四、結語

《民事訴訟法司法解釋》實施以來，訴訟實踐中出現的大量重復訴訟案件有了裁判依據。對于重復訴訟的認定，涉及民事訴訟領域最為重要、最為基礎的理論概念如訴訟標的、既判力理論，這些概念無論是訴訟法學界還是司法實務界都存在較大的爭議，具有較大的解釋空間。本文結合學說和典型案例對重復訴訟的構成要件進行了厘定，并從訴訟系屬、反訴、部分訴請、遺漏訴請以及誠信原則和社會主義核心價值觀的角度提出了相應的規制措施。經過深入思考，《民事訴訟法司法解釋》單純規定重復訴訟的構成要件是不足夠的，應當有相應配套制度保證其得到有效實施。本文提出如下司法建議：

一是最高法院可從審判管理的角度建立相應的獎懲機制，引導法官對被告提起的符合條件的反訴積極受理如將反訴案件作為兩個案件來計算法官的收案數量，同時對明顯不符合反訴條件的案件予以受理進行追責。

二是在民事訴訟法中增設強制反訴制度。若當事人在本訴中未反訴另訴有被認定為重復訴訟的風險，建立強制反訴制度能夠更好的保障當事人的訴訟權利與利益，提高訴訟糾紛解決能力與效率。

三是制定相應的規范性文件規范法官的釋明行為。釋明是法官的權利也是法官的義務，很多案件如在前訴未反訴另訴、部分訴請、遺漏訴請等情形如果法官進行有效釋明就不會出現二次訴訟。