上海市參與特色小鎮建設的博弈分析

趙云鵬

摘 要：特色小鎮集旅游功能、文化功能、生態保護功能、特色產業功能于一身，是經濟新常態下實現城鎮化的新途徑，是拉動地方經濟增長的新動力。特色小鎮的建設不僅需要國家的支持，還需要地方政府的積極參與。本文以上海市為例，通過建立完全信息靜態博弈模型對特色小鎮建設的參與者進行博弈分析。通過博弈分析來討論上海市地方政府是否應該參與特色小鎮建設，怎樣參與特色小鎮的建設等問題。通過模型分析發現只有當政府和企業同時參與或有共同參與的預期時才能達到“帕累托上策均衡”，否則會出現行為主體雙方都不參與的“風險上策均衡”。因此本文認為可以采用“廉價磋商”的方法協調預期、用制定法律的方法規范雙方行為，用中央財政支持的方法讓行為主體雙方都積極參與特色小鎮建設。

關鍵詞：特色小鎮；上海市；完全信息靜態博弈模型

中圖分類號：F061.5 文獻標識碼：A 文章編號：2095-7866 （2018） 04-082-006

工業經濟論壇 URL： http//www.iereview.com.cn DOI： 10.11970/j.issn.2095-7866.2018.04.011

Abstract： Characteristic town tourism function， cultural function and ecological protection function， characteristic industry functions in one， is a new way to realize the urbanization under the new normal， is stimulating local economic growth momentum. The construction of featured towns requires not only the support of the state， but also the active participation of local governments. Taking Shanghai as an example， this paper makes a game analysis of the participants in the construction of featured towns by establishing a complete information static game model. Through game analysis， it is discussed whether the local government of Shanghai should participate in the construction of characteristic towns and how to participate in the construction of featured towns. Through model analysis found that only when the government and enterprises participate in or have a common expectations at the same time to achieve "pareto best balance"， otherwise it will appear on both sides in corpus in behavior is not involved in the "best balance risk". Therefore this paper argues that can adopt the method of "cheap talk" coordination expectations， specification line， using the method of law with the central financial support method let the subject characteristics of both sides to take an active part in construction of small town.

Key words： Characteristic Town； Shanghai； Complete Information Static Game

引言

特色小鎮在國內源于浙江，是浙江省根據本省塊狀經濟和縣域經濟現狀發展起來的一種全新經濟模式。特色小鎮集旅游功能、文化功能、生態保護功能、特色產業功能于一身，是一種可持續的產業組織形態。到目前為止，浙江省的特色小鎮建設走在全國最前列。根據浙江省政府規劃，浙江省計劃未來三年內要完成創建100個特色小鎮[1]。在經濟新常態下，特色小鎮的建設對于加快地區產業轉型升級，提升地區經濟水平和推進城鎮化建設具有重要意義。鑒于浙江的成功經驗，各省市紛紛出臺政策，推進特色小鎮的建設發展[2]。研究特色小鎮對于轉換發展模式，推進新型城鎮化和社會主義新農村建設、破解城鄉二元結構、實現城鄉一體化具有重大意義[3]。因此不少專家學者從不同角度對特色小鎮進行了研究。

閔學勤（2016）認為特色小鎮的建設應走精準化道路。從小鎮運行機制、治理主體、創新體系以及績效評估方面入手可消除特色小鎮建設過程中有可能出現的有規劃無文創、有產業無消費和有特色無靈魂等問題[4]。韋福雷（2016）反對大規模進行特色小鎮建設。他認為未來我國城鎮化仍將以大城市為中心，小城鎮限于自身條件難以吸納大量的農村人口就地城鎮化[5]。白小虎，陳海盛，王松（2016）從區域層面的都市圈、城市群和微觀層面的產業集聚全面闡述了生產力空間布局的理論基礎并解釋了浙江從塊狀經濟到特色小鎮空間布局的演變路徑[6]。姚尚建（2017）認為特色小鎮的建設既要納入國家城市化的總體戰略，也要尊重地方政策創新的積極成果，特色小鎮建設的推進要實現產業轉型、人口導入和文化傳承的功能融合[7]。付曉東，蔣雅偉（2017）從根植性角度出發來探討特色小鎮的發展模式，根據根植性原理總結出各區域特色小鎮發展模式的特征[8]。

研究發現大部分學者只是在理論方面對特色小鎮的建設進行研究，沒有學者通過建立博弈模型對上海市的特色小鎮建設進行分析研究。發展上海郊區的特色小鎮對于匹配上海逆城市化帶來的要素和產業的溢出、城市服務功能的溢出、疏解大城市非核心功能具有重要的現實意義。但是，特色小鎮的建設是一個系統性工程，不僅需要當地政府的參與，還需以要企業、小鎮居民為代表的特色產業從業者的積極響應。因此，本文通過構建完全信息靜態博弈模型，分析上海地方政府與企業的在特色小鎮建設中的博弈行為，通過博弈模型得出的結論為特色小鎮的發展提供策略。

一、博弈論與完全信息靜態博弈

博弈論主要研究公式化了的激勵結構間的相互作用，是研究具有斗爭或競爭性質現象的數學理論和方法。由于它考慮游戲中個體的預測行為和實際行為，并研究它們的優化策略，所以博弈論在生活中有著廣泛的應用。現在金融學、證券學、生物學、經濟學、國際關系、計算機科學、政治學、軍事戰略和其他很多學科都通過建立博弈模型將博弈思維應用到決策中去。完全信息靜態博弈是博弈論中一大類博弈模型。其特點是博弈中各博弈方同時決策，且所有博弈方對博弈中的各種情況下的策略及其得益都完全了解的。

納什均衡是指博弈中對于每個參與者來說，只要其他人不改變策略，他就無法改善自己的狀況的一種局面。在完全信息靜態博弈中納什均衡存在著不唯一性，即存在多重納什均衡。所有的均衡中最優的一個策略組合我們稱之為帕累托均衡。在這種均衡中我們無法讓任何人境況不變壞的前提下，使得至少一個人變得更好。故這種均衡是最有效率的均衡。然而出現多重納什均衡的結果中，有可能出現風險上策均衡。這種均衡的結果可能對雙方都是沒有損失的風險，但是卻不能達到集體利益最大化。所以當出現多重納什均衡時我們應該想辦法使雙方達到帕累托均衡。常用的辦法是“廉價磋商”、建立健全法律規范、制定社會規范等方法協調預期，從而達到最大效率的帕累托均衡。

由于特色小鎮是近兩年新興事物，小鎮建設中的歷史數據很短、很難獲取，所以很難用歷史數據建立模型對特色小鎮進行分析。完全信息博弈模型克服了這一困難，可以設定假設，建立博弈模型對上海市參與特色小鎮的決策做出指導。

二、完全信息靜態博弈模型的假設

（1）博弈參與方為上海市政府和企業。上海市政府為特色小鎮的建設提供政策支持、資金支持和基礎設施配套等公共服務。此外，政府還應提供合理的發展規劃，鼓勵建設特色小鎮的同時完善城鎮功能、優化城鎮環境、提升城鎮品質，更加注重挖掘歷史文化資源、注重監督建設過程中生態環境的保護。企業是是指特色小鎮中特色產業的從業者，不僅包括大型企業，還包括個體經營者和小鎮的居民。

（2）上海市政府的策略空間為{作為，不作為}。“作為”就是上海市政府積極響應中央政府的號召，設立指導特色小鎮建設的專門機構。負責特色小鎮的宣傳、申報審批和資金支持并對建設過程中出現的問題進行監督和指導。“不作為”是因為害怕風險或其他方面原因，對特色小鎮的建設不做任何實質性工作，持放任自然、任其發展的態度。

（3）企業的策略空間為{參與，不參與}。“參與”是因受到為政府的優惠政策、資金支持、業務指導等條件的吸引，積極申請并參與到特色小鎮的建設中來。“不參與”是因為害怕風險，不看好特色小鎮或其他方面的原因，不進行投資建設。

（4）上海市政府和企業都是風險規避型、追求利益最大化的理性人。

三、博弈模型構建

特色小鎮在興起之前，企業就已經從事傳統的產業，此時經營傳統產業時的收益為Re（Re≥0）。上海市政府的收益表示為Rs（Rs≥0）。當中央政府鼓勵地方政府建設特色小鎮后，上海市政府可以選擇“作為”和“不作為”。當上海市政府作為時政府必須劃撥一部分土地和土資金用來建設服務設施和基礎設施并做好宣傳工作或者成立專門機構負責政策指導、申報審批等工作。所有這些工作都是政府的前期投入成本，我們記為Cs（Cs≥0）。如果上海市政府作為，中央政府會給與一定的資金支持，記為Vs（Vs≥0）。如果上海市政府選擇不作為，政府仍可從企業經營傳統產業得到一部分收益Rs。此時因為上海市政府不作為，就不會再有中央政府的資金支持Vs。對于企業來說，可以選擇“參與”和“不參與”。企業如果參與特色小鎮的建設，就會調整策略、積極申報、招聘人才、選址投資建廠等。企業進行一系列前期準備工作必然有支出，記為Ce（Ce≥0）。當然，此時企業不僅會獲得來自中央政府的資金，還會有地方政府的支持和政策優惠等隱性福利，這些資金和隱性的福利加在一起記為Ve（Ve≥0）。需要注意的是Ve只有當政府作為且企業參與時才能拿到。如果只有企業參與政府不作為仍然不會有Ve。反之，如果企業不參與建設，便不會有為前期準備所進行的成本花費Ce，也不會有各種優惠Ve。此時企業只有經營傳統產業的受益Re。

特色小鎮的建設需要雙方努力，任何單方的努力都不會帶來收益。當雙方都參與特色小鎮建設后，小鎮的經營將帶來經濟和社會等各方面的收益，此時收益記為R。如果用a（0≤a≤1）表示收益R中多大比例進流入上海市政府，那么上海市的收益為表示為aR，企業的收益表示為（1-a）R。

四、博弈模型的分析

當政府和企業同時做出決定，且雙方完全理性，符合完全信息靜態博弈特征時[6]，設定支付矩陣如下圖：

我們用劃線法求解：當上海市政府選擇不作為時，企業參與的收益為Re-Ce，明顯小于不參與的收益Re，此時企業選擇不參與策略；當上海市政府選擇作為時，企業參與的收益為Re-Ce+Ve+（1-a）R，不參與的收益為Re。若Ve+（1-a）R-Ce>0，企業會選擇參與，否則企業選擇不參與策略。當企業選擇不參與時，上海市政府作為的收益為Rs-Cs，不作為的收益為Rs，此時上海市政府選擇不作為策略；當企業選擇參與時，上海市政府作為的收益為Rs-Cs+Vs+aR，不作為的收益為Rs。只有當Vs+aR-Cs>0時政府會選擇作為，否則，選擇不作為策略。

經過劃線法分析發現：當不等式Ve+（1-a）R-Ce>0，Vs+aR-Cs<0時，博弈模型只有一個納什均衡解（不參與，不作為）；當Ve+（1-a）R-Ce<0，Vs+aR-Cs>0時，博弈模型只有一個納什均衡解（不參與，不作為）；當Ve+（1-a）R-Ce<0，Vs+aR-Cs<0時，博弈模型只有一個納什均衡解（不參與，不作為）。只有當Ve+（1-a）R-Ce>0，Vs+aR-Cs>0時博弈模型才有雙重納什均衡，分別是（參與，作為）和（不參與，不作為）。顯然（參與，作為）為“帕累托上策均衡”，（不參與，不作為）為“風險上策均衡”。由于博弈雙方是風險規避型、追求利益最大化的理性人，如果沒有合理的協調預期，特色小鎮建設雙方可能會陷入企業不參與，政府不作為的困境中。此時如果企業單獨行動，就會帶來額外成本Ce；政府單獨行動就會帶來額外成本Cs。因此在（不參與，不作為）的困境中，任何一方單獨行動都會帶來風險，所以雙方都沒有單獨行動的動力。顯然，這一結果是低效率的，也不是我們愿意看到的。

五、特色小鎮建設的對策研究

通過上文分析發現，只有當Ve+（1-a）R-Ce>0，Vs+aR-Cs>0時博弈結果才存在雙重納什均衡。我們希望達到的結果是（參與，作為）。為了避免出現低效率的風險上策均衡（不參與，不作為），必須合理協調雙方預期使雙方都積極參與到特色小鎮的建設中來；必須保證雙方參與建設時收益大于成本。針對博弈結果本文認為上海市的特色小鎮建設應采取以下措施：

（1）注重特色小鎮建設的長期效益。特色小鎮的建設是一個系統工程，投入巨大的人力、物力和財力并一定會產生立竿見影的效果。要想獲得良好的經濟社會效益需要幾年甚至幾十年的時間。短期來看，無論是上海市政府還是企業，參與小鎮的建設都會有前期成本，并且任何一方單獨行動都有很大的風險。企業理性決策都會避免風險從而不參與，政府因為政績風險怕失敗而不作為。但是從長期來看特色小鎮建設很有必要，其生態環保、旅游休閑功能更是金錢無法衡量的。不能只計較短期成本Ce和Cs而忽略長期超額受益R。為了避免這種情況，政府可以用“廉價磋商”的辦法解決這一困境。所謂“廉價協商”就是局中人花費最小的成本，博弈開始前口頭傳遞信息的過程[10]。這要求政府建立迅速快捷有效的對話協調機制，以便于政府與企業、民眾的對話協商。讓來自民間的聲音及時傳遞給政府，政府的意見及時反饋給群眾。就是要在政府和企業間達成一種默契，引導公眾預期，使雙方同時參與到特色小鎮建設中來。

（2）雖然“廉價磋商”可以協調預期，使雙方有意愿建設特色小鎮，但是這種意愿是“廉價”的。任何一方都可能反悔從而不去參與小鎮建設。這要求政府必須制定相應政策文件、法律法規來約束雙方。尤其是約束政府，政府一旦決議建設特色小鎮之后不可以朝令夕改。只有通過法律文件的約束，才能保證政策的穩定性、才能保持決策的可持續性，才能形成建設特色小鎮的合理預期從而吸引大批企業參與進來。

（3）雖然有法律法規約束博弈雙方，但是政府還應加大宣傳力度，為特色小鎮的建設營造聲勢。無論是中央還是上海市都必須加大宣傳。利用網絡、聞報紙雜志等媒介介紹特色小鎮所能帶來的效益，表明政府對特色小鎮的支持態度，鼓勵支持企業參與到特色小鎮的建設中來。政府這樣做雖然會有前期成本Cs，但是政府是為社會提供公共服務的不以營利為目的社會組織，即使短期內有成本支出，但是考慮到長期效益R，政府也必須下大氣力去實施。

（4）合理確定分配系數a。上文引入a來表示特色小鎮建成后帶來的社會收益R大部分被政府拿走。R不僅包括經濟收益，還包括無形的收益比如生態環境的改變、人民幸福感的提升等。分配系數a的大小對博弈收益矩陣的均衡有著重要影響。本文認為，既然政府不是以營利為目的的社會組織，而是得到為了提升地方經濟水平、提高就業率、提高人民幸福感等較為宏觀的社會效益，那么a應該遠遠小于1-a甚至為零。只有讓企業、人民獲得更多的超額效益，他們才會積極參與到特色小鎮的建設中來[11]。

（5）中央必須加大對上海市政府的投資，上海市政府也必須加大對企業的投資。因為根據Ve+（1-a）R-Ce>0，Vs+aR-Cs>0可知，前期R幾乎為0，要使不等式成立必須使Ve>Ce，Vs>Cs。上海市政府是社會服務機構，不以盈利為目的可以使Vs短期內小于Cs，但是對于盈利的企業來說必須在小鎮建設前期就保證Ve>Ce。具體措施可以使用資金支持、稅收優惠、免費劃撥土地或者政府提供前期完善的基礎設施來鼓勵企業參與。

（6）明確建設主體，權責分明。當中央給地方政府資金支持Vs時，必須保證資金的去向用于特色小鎮的建設。這樣是為了防止上海市政府可能出現的單純為了獲得中央政府補助資金而盲目建設申報毫無特色產業的特色小鎮行為。當企業沒有參與特色小鎮建設時不可以給上海市政府財政補貼，當雙方都參與建設時必須做好資金的監督審查工作，防止出現“花瓶工程”式的特色小鎮。

參考文獻

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