產學研合作績效評價指標體系的建構

王璠

【摘要】產學研合作績效評價指標體系的構建是產學研合作評價的基礎，是對產學研合作結果的評測。文章通過對產學研合作的內涵定義后，在成本交易理論、資源依賴理論、四螺旋理論和系統論的基礎上，初步構建了產學研合作績效評價體系模型。

【關鍵詞】產學研合作績效評價指標體系；理論基礎；構建

隨著知識社會的到來，知識經濟在全球范圍內越來越重要，其中高新技術產業可以說是知識經濟中的核心產業，也是創新性較強的產業，成為各個國家大力發展的對象。高新技術產業具有高滲透性、知識依賴性和創新性。產學研合作通過大學、科研院所與企業界的合作，將教育、科技和經濟有機結合。我國近年來越來越重視產學研合作，通過實踐探索，關于產學研合作的模式、運行機制等方面的研究有了一定的進展，但在產學研評價體系的建立上還缺少一定的研究，尤其是評價指標的構建及其理論研究較少。本文首先對產學研合作的內涵進行了分析，然后在成本交易理論、資源依賴理論、四螺旋和系統論的基礎上，初步構建了產學研合作績效評價指標體系，包括投入、過程及產出三個階段，3個一級指標，12個二級指標，38個三級指標。

一、產學研合作的內涵

對于產學研合作的概念，國外學者Turbin和Garrett認為，大學與企業合作實際上是異質組織為了實現各自的資源優勢互補而形成的。有研究者提出合作主體的異質性與其資源稟賦僅能證明合作各方具有合作能力，并不保證各方自動形成合作的愿望，只有在利益驅動下，合作各方才具有合作的主動性。馮慶斌把產學研合作定義為企業和大學、科研單位在技術創新過程中，在利益驅動下，運用各自資源相互協作所進行的優勢互補的經濟和社會活動。范德成等則認為，外部環境產學研合作會產生直接影響，應把外部環境納入產學研合作的定義中。本文認為，產學研合作是指產、學、研各方憑借自身優勢資源，在政府以及中介機構等方面的支持和驅動下形成合作，并在研發過程中把各自的優勢資源與各生產要素相結合，在獲取各方預期效益的同時使自身資源優勢獲得再次提升，最后帶動行業或區域提升創新與競爭優勢的合作機制。

二、產學研合作績效評價指標選取的理論基礎

（一）資源依賴理論

根據資源依賴理論，提出了4個重要假設：組織最重要的是生存；為了生存，組織需要資源，而組織自己通常不能生產這些資源；組織必須與它所依賴的環境中的因素互動，這些因素通常包含其他組織；組織生存建立在一個控制它與其他組織關系的能力基礎之上。資源依賴理論的核心假設是組織需要通過獲取環境中的資源來維持生存，沒有組織是自給的，都要與環境進行交換。因為環境的資源有限，不足以供所有人和組織消耗，所以那些能夠獲得較多資源的組織便可以有較強的自主性，并能夠影響其他缺乏資源的組織。產學研合作是企業和大學組織為了獲得自身的生存而進行的資源交換，它們憑借各自的優勢資源通過共同參與研發生產實現資源的交換和結合，從而再次提升自身，并在其區域和行業中獲得創新和競爭的優勢。

（二）交易成本理論

交易成本理論是由著名經濟學家科斯提出的，交易成本是指在一定的社會關系中，人們達成交易時所支付的成本，包括在交易過程中可能發生的策劃、簽訂、修改、完善契約以及維護和執行契約規定所發生的時間、金錢、人力、物力等耗費。而威廉姆森認為，交易過程本身有三項特征或因素，即資產專用性、交易的不確定性和交易頻率。他認為交易自身的這三項特征形成三個構面影響著交易成本的高低。第一，資產專用性，即某一資產專門用于支持某些特定的交易，這種資產就是專用性資產。資產專用性主要有五種類型：場地專用性、實物資產專用性、人力資產專用性、專項資產專用性以及品牌專用性。第二，交易的不確定性。由于市場環境的復雜多變，交易雙方的穩定性會受到影響，從而增加履約風險。第三，交易頻率。交易頻率與交易成本密切相關。頻繁的交易意味著反復簽約，從而導致較高的簽約成本和交易成本。

（三）四螺旋理論

1997年，美國社會學家亨瑞·埃茨科瓦茨首次通過引入生物學中的三螺旋概念來分析政府、產業界和大學之間的關系。三螺旋理論認為，政府、產業界與大學這三個組織每個都能“起其他機構范圍的作用”。作為創新系統環境中的三個重要主體，政府、產業界和高等院校按照市場需求聯合起來，在知識經濟社會系統內部形成了三方力量交互影響的三螺旋模型。除了政府、企業、科研院所在產業集群合作創新的知識共享中發揮重要作用，還有在這三者之間架起重要的溝通、融資、咨詢等的中介服務機構同樣具有重要作用，而且在某些方面發揮著催化劑的作用。有學者對三螺旋模型進行了拓展，如楊敬華、蔣和平以農業科技園區在創新中所起的作用為例提出了四螺旋模型，認為科技園區創新要素資源為園區不同主體所掌握，科技園區和在創業和創新發展中的政府、企業、科研機構同樣具備區域創新三螺旋結構的關系，另外，科技中介是一種在技術轉移中不可取代的力量。上述四種力量構成園區創業和創新的主體，以市場需求為紐帶形成四種力量交叉的非線性“四螺旋”關系。

（四）系統創新理論

系統論是研究系統的一般模式、結構和規律的學問，它的核心思想是系統的整體觀念，系統的整體功能是各要素在孤立狀態下所沒有的性質。系統論的基本思想方法，就是把所研究和處理的對象當作一個系統，分析系統的結構和功能，研究系統、要素、環境三者的相互關系和變動的規律性。從現有的可參考文獻來看，較多學者主張并通過投入、產出兩個環節來評價產學研合作績效，合作的結果固然重要，但過程也同樣重要。因此，從系統理論角度來看，產學研合作系統應該包括投入、轉換過程、產出三個基本環節。

三、產學研合作績效評價體系模型的構建

評價指標體系的構建必須遵循科學性、系統性、可比性的原則。指標體系的科學性是確保評價結果準確合理的基礎，設計產學研結合技術創新的績效評價指標體系時必須建立在科學的基礎上，準確反映產學研結合技術創新的實際情況；可比性原則是指一套指標體系對多個產學研結合技術創新績效狀況進行綜合的評價；系統性原則是指各主體指標間互相獨立，又相互聯系，共同構成一個有機整體。

四螺旋理論為產學研合作績效評價體系提供了四個主體，分別是政府、高校或科研所、企業以及中介服務機構。其中中介機構主要包括生產力促進中心、科技成果轉化中心、科技評估中心、科技企業孵化器、企業技術創新服務中心以及大批民辦科技中介機構等。科技中介服務能力即這些中介機構在科技評估、信息咨詢、技術貿易、創新孵化和知識產權法律服務等工作方面的能力。依據系統理論把產學研產生機制分為投入、過程、產出三階段。資源依賴理論和交易成本理論相互交叉構成了二級指標，投入階段分為儀器投入、場所投入、人員投入、資金投入。轉換過程極端分為資源利用情況、技術共建中心數量、獲得的項目數量以及信息的交流情況。產出階段分為技術成果數量、人才培養成果、經濟效益和合作獲獎情況。

【參考文獻】

[1]金芙蓉，羅守貴.產學研合作績效評價指標體系研究[J].科學管理研究，2009（06）：43-68.

[2]郭曉川.合作技術創新[M].北京：經濟管理出版社，2001.

[3]馮慶斌.基于群落生態學的產學研合作創新研究[D].哈爾濱：哈爾濱工程大學，2006.