質性研究的基本模式和基本步驟

蔣麗萍

摘要：質性研究方法是以研究者本人做為研究工具、在自然情境下采用多種資料收集方法對社會現象進行整體性探究、使用歸納法分析資料和形成理論、通過與研究對象互動對其行為和意義建構獲得解釋性理解的一種活動，而扎根理論研究方法是一種特殊的質性研究方法。

關鍵詞：質性研究；扎根理論；選擇性編碼

質性研究又稱質的研究，或稱定性研究，就是“以研究者本人為研究工具、在自然情境下采用多種資料收集方法對社會現象進行整體性探究、使用歸納法分析資料和形成理論、通過與研究對象互動對其行為和意義建構獲得解釋性理解的一種活動”。是一種在社會科學及教育學領域常使用的研究方法，通常是相對量化研究而言，是建立在詮釋主義的專業范式或批判主義的專業范式基礎上，該類范式認為理解一個過程的最佳途徑是去經歷和體驗這一過程。

一、扎根理論

扎根理論的方法起源于格拉斯和斯特勞斯兩人在60年代在一所醫院里對醫務人員處理即將去世的病人的一項實地觀察，是運用系統化的程序，針對某一現象來發展并歸納式地引導出扎根的理論的一種定性研究方法。

（一）扎根理論方法的研究過程

1.確定研究問題

扎根理論通常選取那些研究者不確定的、探索性的、尚存爭議的、不成熟的、不精確的、有意義的問題。但研究者應注意，研究的問題一般不應該被事先假設性地提出的，如果研究者一開始就明確地定義出研究問題，預想研究結果，這就會帶來相關障礙，它會使研究者的思維受限制，難以全面收集原始資料，這就很難做到收集資料的敏感性以及開放性原則。

2.扎根理論的采樣方法

扎根理論是為了能夠對研究對象有一個比較深入細致的理解，所選取的研究對象的數目一般相對較少。扎根理論與實證研究不同，一般不采用隨機抽取對象，而是采取理論抽樣的方式，所謂理論性抽樣是指通過既往經驗或相關文獻查閱證明與形成中的理論有關相關的概念為基礎而選取對象，即選擇的對象能夠體現出與理論具有相關性的人物或事件，并且在對原始資料進行編碼分析時，可以將從資料中產生的初步理論作為下一步資料抽樣的標準。扎根理論研究方法，采樣的工作一直到概念里的資料達到理論性飽和，所謂理論飽和是指不可獲取額外數據以使分析者進一步發展某一個范疇之特征的時刻。

3.資料的來源

收集原始資料扎根理論主要通過閱讀文獻、訪談法以及觀察法來收集資料。一般研究前期，研究者需要閱讀相關文獻綜述，了解研究對象的一些基本特點及相關問題，它通常是訪談法及觀察法的前期工作。訪談法是通過理解人們的認知、情感、意志以及個性等，且通過訪談了解研究對象的生活經歷以及他們對于這些事件的看法、態度，收集的資料作為扎根理論初始的原始資料。另外，觀察法通常采用參與式觀察，即與研究對象在共同的環境下收集的各種生活事件、語言、行為等等，這種方法更容易使研究者獲得一些靠非參與式觀察無法獲得的信息。4.扎根理論的操作程序扎根理論的操作程序一般包括：從資料中產生概念，對資料進行逐級登錄：

不斷地對資料和概念進行比較，系統地詢問與概念有關的生成性理論問題；發展理論性概念，建立概念和概念之間的聯系；理論性抽樣，系統地對資料進行編碼；建構理論，力求獲得理論概念的密度、變異度和高度的整合性。其中編碼是扎根理論中最重要的步驟，它首先是把原始資料“打破”、“揉碎”成有意義的詞組，并將其概念化，并通過對事件之間和事件與概念的不斷比較，從而促成更多的范疇、特征的形成及對數據的概念化，然后對它們進行重新分類，并進一步促成理論模型的提出。資料分析中扎根理論資料分析包括開放性編碼、關聯性編碼、選擇性編碼。

二、扎根理論的基本原則

1.高度的理論敏感性

扎根理論研究方法需要研究者有高度的理論敏感性，研究者無論是在研究開始或收集資料，還是在分析編碼的過程中，都需要對呈現出來的理論線索有足夠的嗅覺，注意捕捉資料中呈現出來的理論建構的相關線索。對資料保持高度的理論敏感性，不僅可以幫助研究者在收集資料的過程中有一定的目標，而且特別質性研究中面臨特別多的原始資料，它可以幫助研究者注意那些集中表達資料內容的概念。理論敏感性具體表現在：一方面需有相當深厚的專業知識和豐富的經驗，閱讀大量相關文獻，這些都有利益研究者后期研究的理論嗅覺；另一方面是在收集原始資料或者分析編碼過程中對新產生的范疇或者概念要有高度的敏感性。

2.從資料中生成理論

從經驗資料中生成理論扎根理論研究方法非常注重經驗事實，研究者可以通過不斷閱讀文獻，參加臨床工作，不斷掌握一些現有的、明確的、被科學認可的、經常遇到的信息，不斷總結編碼分析，進而對自己生成理論提供強大后盾。扎根理論與傳統宏大理論恰好相反，強調以原始資料為基礎，以經驗事實為依據，對資料進行歸納分析，逐漸生成理論。

3.不斷比較的原則

扎根理論研究方法中收集資料、分析編碼整個過程都需要不斷比較，它是扎根理論的主要分析思路，現象之間、資料之間、理論之間都需要不斷比較鑒別，從而提取概念、類屬、范疇等信息。常用比較方法有依據概念類屬進行比較，原始資料信息的比較，編碼過程產生的概念及類屬的比較，類屬之間關系的比較，對呈現的初步理論模型之間的比較，最后是得出理論的整體比較。

4.文獻應用的原則

文獻應用是扎根理論研究方法與其他研究方法最具差異和爭議的。嚴格意義上的扎根理論是限制在研究之前的文獻閱讀和相關理論準備，參考的資料束縛自己的思維，進而對自己后續的分析產生影響。但是，忽略其研究領域中的理論文獻或避免對它們進行事先的概念化，都是相當困難的，因此需要靈活運用文獻。適當閱讀相關文獻可以觸發對理論的敏感性，促使研究者不斷思考問題，分析中不斷比較，為理論采樣提供理論基礎，開闊研究者的視野，更加全面地收集和分析資料。

5.理論抽樣的方法

在對資料進行分析時，研究者可以將從資料中初步生成的理論作為下一步資料抽樣的標準。這些理論可以指導下一步的資料收集和分析工作，如選擇資料、設碼、建立編碼和歸檔系統。當下呈現的每一個理論都對研究者具有導向作用，都可以限定研究者下一步該往哪里走、怎么走。因此，資料分析不應該只是停留在機械的語言編碼上，而是應該進行理論編碼。研究者應該不斷地就資料的內容建立假設，通過資料和假設之間的輪回比較產生理論，然后使用這些理論對資料進行編碼。

三、扎根理論的共識與分歧

迄今為止，扎根理論已經形成了三個既有聯系又不盡相同的流派：Glaser最初提出的扎根理論原始版本，即經典扎根理論；Strauss的程序化扎根理論；Charmaz的建構型扎根理論。由于三大流派之間的長期爭論，扎根理論方法論也被稱為社會科學中使用最廣泛卻誤解最深的研究方法論之一。三大流派的共識在于，扎根理論是歸納性的質化研究方法，其宗旨是從經驗資料的基礎上建立理論。三大流派之間最大差異在于編碼的過程。如經典扎根理論的編碼過程分為實質性編碼和理論性編碼兩個步驟，而程序化扎根理論則分為開放性編碼、主軸編碼和選擇性編碼三個步驟。后者的三級編碼過于程序化，反而不利于發現更為豐富的理論形態。建構主義扎根理論在研究過程中，則強化研究者對資料提問的能力，并與被研究者發生互動關系，對其行為意義進行解釋。在資料和初稿之間來回反復多次，逐步深化已經建構起來的初步理論。

四、扎根理論的局限

扎根理論在得到廣泛的運用的同時，也存在著自我局限性，受到了來自各方的質疑與批評。主要表現在以下幾個方面：第一，扎根理論方法過于關注理論建構，忽視對所研究現象的深刻揭示。扎根理論方法雖然注重參與者經驗，但這些資料均作為建立理論的證據，其真正的目的并不在于對參與者真實經驗的揭示。第二，扎根理論方法強調理論必須建立在資料的基礎上，然而大量的資料分析處理費時費力，其過分依賴研究者概念上的技能。由于需要采用大量的抽樣，而能使用的樣本較少，因而也存在一定的難度。第三，扎根理論方法的主要目的是“填平理論研究與經驗研究之間的鴻溝”，將實證主義與符號互動理論相結合，其試圖調和實證主義與建構主義之間的矛盾，然而，這兩者在認識論、價值論等方面均存在差異，也導致了扎根理論方法本身在某些方面存在諸多爭議。第四，利用扎根理論研究法建構出的理論，其普適性受到一定的限制。扎根理論法建構出的理論是由實際經驗一層層概括提升而來，這充其量是一種“中層理論”，不可能具有較強的普適性。由此可見，理論工作者的所思所想必須具有超越性，而不能僅僅停留在對現實世界的經驗式的描述上，而是要提出批判性的意見。

參考文獻：

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