常州市R&D效率評價及影響因素研究
——基于蘇南五市的數據分析

許珂

(常州工學院經濟與管理學院，江蘇 常州 213032)

0 引言

江蘇省是中國的經濟大省，大力提高江蘇省R&D投入，提高科技創新能力，促進區域經濟的快速發展，是江蘇省的責任與使命。常州市是蘇南城市的重要一員，本文對其R&D進行全面的分析，對其R&D投入產出效率進行綜合測度和客觀評價，分析其R&D效率的影響因素，并提出進一步提高效率的建議和對策，對加快其科技進步、經濟發展方式的轉變等具有十分重要的理論和實際意義。

1 R&D效率及影響因素的理論研究進展

國外對R&D效率的研究起步較早。有的學者從企業和行業的角度來進行研究，比如Akihiro Hashimoto，Shoko Haneda[1]以10家日本制藥公司1983—1992年間的數據為基礎，發現日本制藥行業的研發效率在這10年里呈下降趨勢。對于R&D影響因素的研究，早期的研究主要集中在宏觀層面，隨著企業統計數據的逐漸增多，微觀角度的研究也開始出現。

國內對于R&D效率的研究起步較晚。有的學者從行業角度進行研究,比如制造業[2]、石化行業[3]、傳統產業[4]等。有的學者從區域的角度進行研究,比如山東省[5]，江浙兩省[6]，我國31個省、直轄市、自治區之間比較[7-9]。對于R&D效率影響因素的分析，國內也有一定的研究基礎，大多數學者從政府行為、金融發展水平、開放程度等方面進行了分析。比如韓先鋒[10]發現政府行為和金融發展水平對創新技術效率具有一定的抑制作用；貿易依存度、外資利用水平、城市化水平、產業結構、人力資本、工業化水平、信息化水平等因素具有正的促進作用。田軍偉[11]分析了區域市場化水平、開放程度、政府支持力度、信息化水平、工業化水平對R&D效率的影響。蔡翔等[12]分析了政府支持力度、高新技術產業規模以及企業R&D投入力度對科研成果轉化效率的影響。左鎧瑞、宮建成[13]發現經濟發展水平和金融服務對R&D活動的支持是影響R&D效率最重要的因素。

綜上所述，隨著近年來國家對科技發展的日益重視，我國R&D投入不斷增加，學者和政府從原來僅關注R&D的投入資金規模轉而對R&D投入產出效率給予越來越多的重視，這方面的研究已形成了一定的理論體系，包括采用DEA、隨機前沿生產函數、因子分析與聚類分析等不同的方法，對企業、行業或地區的R&D效率進行測度等。對于地區R&D效率的研究多是集中在省級區域之間的比較，很少涉及市級層面。而對于R&D效率影響因素的研究，從企業層面研究的文獻較多，對地區R&D效率影響因素的研究較少，現有文獻對地區R&D效率的影響因素多從地區的經濟發展水平、經濟開放程度、政府扶持力度、信息化水平等方面開展研究。因此，本文在前人研究的基礎上，對江蘇省常州市的R&D情況及效率進行全面的分析，探索提高R&D效率的方法。

2 常州市R&D活動現狀

2.1 R&D經費投入情況

R&D活動經費是反映一個國家或地區自主創新能力的重要指標。常州市每年R&D活動經費支出的規模都在不斷擴大，2016年常州市R&D活動經費達155.32億元，是2005年的7.47倍。不僅是R&D經費投入的絕對規模不斷增加，R&D投入強度也在不斷增加，從2005年的1.6%到2016年的2.69%，常州市的R&D經費支出占GDP比重2010年以后一直高于江蘇省平均水平，與全國平均水平相比高出的程度越來越大，見表1。

表1 2005—2016年常州市R&D經費投入情況統計表

表1(續)

注：數據來源于2005—2016年《常州市國民經濟和社會發展統計公報》，2005—2016年《江蘇省國民經濟和社會發展統計公報》，2016年《全國科技經費投入統計公報》。

2.2 R&D人員投入情況

R&D人員即從事R&D活動的人員，其數量和質量是衡量一個地區科技實力的重要指標。不管是科技開發機構還是企業，常州市的R&D人員數量總體水平在不斷上升。以規模以上工業企業R&D人數為例，2010年為37 056人，2016年增加到60 301人。

2.3 規模以上工業企業R&D活動

2010年以來企業R&D資源投入，包括經費投入和人員投入都在不斷增長，并取得了較好的R&D成果，企業的新產品銷售收入、專利數量等也有了較大幅度增長，見表2。

表2 2010—2016年常州市規模以上工業企業R&D活動情況統計表

注：數據來源于2010—2016年《常州市國民經濟和社會發展統計公報》，2011—2017年《常州統計年鑒》。

2.4 R&D產出情況

從衡量R&D活動產出的幾個主要指標來看，常州市的R&D產出在近年來大幅度提高，具體情況見表3。

表3 2010—2016年常州市R&D產出情況統計表

注：數據來源于2011—2017年《常州統計年鑒》。

經深入分析發現存在一些問題，以專利數指標為例，2016年專利申請量43 860件，是2006年的12.78倍，專利授權量17 790件，是2006年的11.46倍。但是專利包括發明專利、實用新型專利和外觀設計專利三種,專利水平的高低主要取決于發明專利的數量和比重。而常州市的專利申請量和授予量中，發明所占的比重都很小，2010—2016年常州市的專利結構中,發明所占比重到2015年才開始突破10%，說明常州市的創新成果質量還有待提高。

以上分析僅從R&D活動的資源投入和產出數量角度分析了常州市R&D活動在近年來的基本情況,僅能反映出常州市R&D創新活動的一些表面情況，對R&D活動的效率還需通過實證分析進行更深層次的了解和挖掘。

3 常州市R&D效率評價

數據包絡分析(DEA)方法是利用多項投入，對產出指標評價相對有效的一種方法，在R&D效率評價時很常用。

3.1 指標選取

由于各個地區披露的指標不一致，因此選擇了蘇南五市在研究期間每年均披露數據的指標，將R&D活動經費、規模以上工業企業R&D人員作為投入指標，產出分為直接產出和間接產出，選擇專利授權量、高新技術企業總產值作為直接產出指標，人均GDP為間接產出指標，以2010—2016年作為研究期。所有指標數據來自當地的統計年鑒和統計公報。

3.2 實證分析

以蘇南五市2010—2016年連續7年的R&D投入產出為研究對象，選擇Deap軟件進行DEA分析，結果整理見表4—10。

表4 2010年蘇南五市R&D投入產出效率DEA結果

表5 2011年蘇南五市R&D投入產出效率DEA結果

表6 2012年蘇南五市R&D投入產出效率DEA結果

表7 2013年蘇南五市R&D投入產出效率DEA結果

表8 2014年蘇南五市R&D投入產出效率DEA結果

表9 2015年蘇南五市R&D投入產出效率DEA結果

表10 2016年蘇南五市R&D投入產出效率DEA結果

將表4—10的綜合效率進行整理，結果見圖1，可以看出，鎮江市的R&D投入產出規模雖然最小，但是R&D效率是最高的，7年中有5年實現了DEA有效。綜合效率第二的是蘇州市，蘇州市的R&D投入產出規模在蘇南五市中是最大的，7年中有3年實現了DEA有效，近三年綜合效率下降較多。常州市的R&D綜合效率在蘇南五市中處于第三位，7年來保持比較穩定的水平，平均在0.78左右。無錫市和南京市的R&D效率波動較大，均值處于0.76以下，屬于相對效率低下的城市。說明R&D效率與經濟發展水平、投入產出的絕對量沒有直接的聯系，關鍵還是要看投入和產出的相對效率。

圖1 蘇南五市R&D綜合效率比較

綜合效率由純技術效率和規模效率共同決定。從純技術效率的均值來看，鎮江市和蘇州市的純技術效率接近1，說明在目前的技術水平上，R&D投入資源的使用還是比較有效的。常州市的純技術效率均值為0.803，在蘇南五市中處于第四位，說明常州市沒有很好地利用研發投入，創新知識轉化能力較低。常州市的規模效率均值為0.975，在蘇南城市中排第二位，說明常州市近年來的R&D效率不高主要不是由規模效率引起的，而是由純技術效率引起的。從規模報酬的情況來看：2010—2012年，蘇州市和鎮江市DEA有效，規模報酬不變，南京市和常州市規模報酬遞增，無錫市規模報酬遞減；2013年，只有鎮江市DEA有效，南京市、蘇州市、無錫市規模報酬遞減，常州市規模報酬遞增；2014—2015年，鎮江市規模報酬不變，其他4個城市都是規模報酬遞減；2016年5個城市都是規模報酬遞減。說明在前幾年，隨著國家對R&D重視程度的提高，各地方政府也開始增加R&D投入，此時處于規模報酬遞增狀態，即增加投入能夠帶來產出的成倍增加。而從2014年開始，蘇南各地區都逐漸轉為規模報酬遞減階段，這說明存在嚴重的資源浪費，不能盲目地增加投入。因此蘇南五市在保持現有的R&D投入強度情況下，更重要的是要合理配置R&D資源，調整R&D資源的投入結構，以提高R&D資源的利用率。

4 R&D效率影響因素實證分析

在評價R&D效率的基礎上，要考察R&D效率的影響因素，才能更好地為地方政府的決策指明方向，因此本文在對常州市R&D效率評價基礎上，以蘇南五市作為研究樣本，運用Tobit截斷回歸分析的方法進行分析。Tobit回歸是因變量受限模型的一種，由于測算出來的R&D綜合效率都處于0和l之間，具有被切割或截斷的特點，因此選擇該模型。

4.1 R&D效率影響因素分析及指標選取

1)政府行為

政府的支持在研發過程中發揮著重要的作用，可以通過政府資金的扶持，也可以通過稅收減免、稅收優惠等政策鼓勵R&D活動。一般認為，政府扶持力度與研發效率之間存在正相關關系。但是也有學者認為政府對研發活動的支持主要是從社會效益出發，而不追求經濟利益，因而會導致效率低下。

2)利用外資水平

外商直接投資不僅帶來資金，還帶來技術，但技術溢出可能是正效應，也可能是負效應，這取決于利用外資地區的消化、吸收能力。

3)城市化水平

城市化水平是衡量一個國家或地區經濟發展水平高低的標志之一，一般認為，城市化水平越高，經濟越發達，R&D效率也越高。

4)金融發展水平

R&D活動需要大量的資金，除了企業內部資金來源和政府的財政資金支持，金融體系可以提供多元化的資金來源，因此一般認為金融發展水平越高，R&D效率越高。

5)產業結構

源自一些發達國家和地區的經驗表明，R&D對產業結構升級存在著正向促進效應[14]，產業結構升級反過來也影響R&D效率，這兩者之間關系密切。

6)人力資本

R&D不僅需要資金投入，還要有人力資本投入。人力資本數量越多，質量越高，越有利于R&D效率的提高。

7)工業化水平

在工業化發展進程的不同階段，R&D投入模式也不一樣，有的以政府為主導，有的以企業為主導，還有雙主導型，因此工業化水平也會影響R&D效率。

8)信息化水平

有學者發現信息化對創新能力產生顯著的促進作用，由此可知信息化水平與R&D關系密切，但對R&D效率究竟有什么影響有待研究。

根據前文的分析，將影響R&D效率的影響因素作為自變量，因變量為前面基于DEA的蘇南五市R&D綜合效率，相關指標具體見表11。

4.2 Tobit回歸及分析

運用Stata軟件將數據進行分析，最終得到Tobit回歸結果，見表12。

表11 指標選擇

表12 Tobit回歸結果

模型回歸擬合效果較好，大多數自變量通過顯著性檢驗，說明對R&D效率有顯著影響。通過輸出的各自變量系數值及其相應的檢驗值，可以得到以下結論：一是人力資本、工業化水平和信息化水平對R&D效率的提高具有顯著的推動作用，但是由于系數比較小，因而作用比較有限。二是政府行為和金融發展水平對R&D效率的提高具有顯著的抑制作用。政府行為對R&D效率的消極作用，從前面的分析可以看到，蘇南五市的R&D經費絕對水平較高，但從2014年開始逐步轉為規模報酬遞減階段，因此增加政府扶持力度對效率提高的作用不大，最主要是要優化結構，因而實證結果中政府扶持力度的系數為負值。而金融發展水平對R&D效率的消極作用，與金融體系還不夠完善，金融機構對科技活動的支持力度還比較低、作用未能充分發揮有關。三是利用外資水平、城市化水平和產業結構對R&D效率的提高所起的作用不明顯。蘇南經濟的對外開放程度是比較高的，但是利用外資要能夠充分消化吸收才有利于創新能力的提高，具有正的技術溢出作用，蘇南在這方面還有待提高。蘇南的城市化水平在全國來看也是比較領先的，但是對R&D效率提高所起的作用不明顯，說明蘇南要進一步著力提高城鎮化的質量，注重創新人才集聚、基礎設施建設等方面，使地區內的R&D創新活動實現規模經濟，進而提高效率。產業結構方面，蘇南五市(除了南京市)的產業結構前幾年還是以“二、三、一”格局為主，蘇州市、常州市在2015年，無錫市在2016年開始轉型為“三、二、一”，產業結構的調整影響了R&D效率的提高。

5 政策建議

根據以上分析，提出提高常州市R&D效率的政策建議供政府部門參考。

5.1 適當增加政府R&D資金投入，優化R&D支出結構

常州市R&D活動2014年開始轉入規模報酬遞減階段，因此增加R&D投入資金并不是最主要的，只需要在保持現有規模的基礎上適當增加，保持原有的R&D投入強度即可，關鍵是要調整支出結構，應更加注重基礎研究和應用研究的發展,提升自主R&D能力。為此，政府部門應一方面加大財政對基礎研究的投入力度，另一方面要結合國家發展戰略、行業發展方向和區域自身特點，做好基礎研究規劃布局，鼓勵包括企業、高校、科研機構在內的社會各方面關心和支持基礎研究。

5.2 重視引進外資的消化吸收，強化正的溢出效應

目前江蘇省利用外資對R&D效率提升起到的是反作用，常州市應在利用外資的同時，重視引進外資的消化、吸收、再創新。不能對國外的先進技術產生依賴，而要能夠從中吸收對自己有利的方面，學習有益的經驗，提升自主創新能力，發揮引進外資的正的溢出效應。

5.3 提高城鎮化的質量，注重配套設施建設

目前城鎮化對R&D效率的提升作用不明顯，常州市在城鎮化過程中要提高城鎮化的質量，注重完善高新區等新城區的相關配套設施，制定能夠吸引科技型人才的住房、教育等政策，有效推動新型城鎮化發展。

5.4 促使金融機構對R&D活動放開,拓寬資金來源渠道

目前常州市的R&D活動經費主要來源于企業，政府資金是第二大主要來源，金融機構的支持力度是很小的。企業在科技創新活動中難免會出現資金問題，僅僅依靠企業的資金一些大型項目很難進行。因此,政府部門應引導和鼓勵金融機構加大對科技創新的支持，制定有利的金融政策，為企業創新提供穩定的資金來源。

5.5 加快產業結構調整,大力促進高新產業發展

江蘇省各城市只有南京市2008年就轉變為“三、二、一”，其他城市轉型較晚，常州市2015年剛剛轉型。因此常州市要進一步調整產業結構，促進產業結構升級，發揮其對R&D效率提高的積極作用。為此，政府部門要結合常州市自身優勢，培育地方戰略性產業，進一步加快十大產業鏈建設、優勢產業轉型升級和培育創新型企業，提高創新活動的競爭力。

5.6 加快R&D人員培養，提高R&D人員素質

常州市的R&D人員總量雖然在逐年提升,但是整體素質還比較低。因此，常州市一方面要制定良好的政策，建立完善的保障體系，吸引更多的科技人員；另一方面應結合常州市現階段的實際情況,有針對性地為科技創新活動培養更多的高素質的后備人才。

5.7 推進工業化和信息化融合發展，推動科技創新

工業化和信息化對R&D效率的提升有著顯著的正相關關系。因此應加大信息基礎設施的建設力度，建設智慧城市，大力發展工業企業智能制造，推動信息通信技術和傳統產業技術相結合的集成創新，加快推動從“常州制造”向“常州智造”轉變。

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