S公司生產(chǎn)、銷售不符合國家標(biāo)準(zhǔn)的家用微波爐案

文|王雅婷

案情簡介

2016年5月31日，A區(qū)局執(zhí)法人員至位于上海市嘉定區(qū)瀏翔公路6305號(hào)的上海圓邁貿(mào)易有限公司的倉庫內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)該倉庫內(nèi)有S公司生產(chǎn)、銷售的型號(hào)規(guī)格為NNGM333W的微波爐272臺(tái)。執(zhí)法人員依法對(duì)該批次272臺(tái)微波爐中隨機(jī)抽取了2臺(tái)進(jìn)行抽樣送檢。2016年7月5日上海市質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)技術(shù)研究院出具檢測報(bào)告，依據(jù)GB17625.1-2012《電磁兼容 限值 諧波電流發(fā)射限值（設(shè)備每相輸入電流≤16A）》和GB4824-2013《工業(yè)，科學(xué)和醫(yī)療（ISM）射頻設(shè)備騷擾特性 限值和測量方法》的規(guī)定，該批家用微波爐“電源端騷擾電壓”檢測項(xiàng)目不合格，產(chǎn)品被判定為不合格。A區(qū)局執(zhí)法人員于2016年7月15日?qǐng)?bào)局批準(zhǔn)予以立案調(diào)查。S公司于2016年7月19日收到檢測結(jié)果告知書，并對(duì)檢測結(jié)果無異議。

經(jīng)調(diào)查，S公司共生產(chǎn)抽檢批次的型號(hào)規(guī)格為NN-GM333W的微波爐272臺(tái)，抽樣2臺(tái),銷售10臺(tái)，庫存260臺(tái)，貨值金額為135728元，獲取違法所得765元。

處理結(jié)果

A區(qū)局案審委員會(huì)經(jīng)審理后決定，S公司生產(chǎn)、銷售不符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)的微波爐的行為違反了《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第十三條第二款的規(guī)定，鑒于S公司案發(fā)后積極配合調(diào)查，主動(dòng)整改，消除危害后果等情節(jié)，A區(qū)局根據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十九條規(guī)定，對(duì)S公司作出如下從輕處罰：

一、責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售不符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)的型號(hào)規(guī)格為NN-GM333W的微波爐。

二、沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品：型號(hào)規(guī)格為N NGM333W的微波爐貳佰陸拾壹臺(tái)。

三、處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額等值的罰款計(jì)人民幣壹拾叁萬伍仟柒佰貳拾捌元整。

四、沒收違法所得人民幣柒佰陸拾伍元整。

罰沒款合計(jì)人民幣壹拾叁萬陸仟肆佰玖拾叁元整。

案例分析

本案是一起典型的電商平臺(tái)產(chǎn)品質(zhì)量違法案件，在辦理過程中有以下幾個(gè)問題值得進(jìn)一步研討分析。

一、違法主體的認(rèn)定

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為上海圓邁貿(mào)易有限公司為違法主體。首先,違法行為地包括違法行為著手地、經(jīng)過地、實(shí)施（發(fā)生）地和危害結(jié)果發(fā)生地。受處罰行為的核心要件是違法。上海圓邁貿(mào)易有限公司作為一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)營主體，提供商品銷售平臺(tái)，必須對(duì)自身的經(jīng)營行為負(fù)責(zé)，消費(fèi)者主觀認(rèn)定銷售主體是上海圓邁貿(mào)易有限公司。

第二個(gè)觀點(diǎn)認(rèn)為S公司為違法主體。S公司作為該批產(chǎn)品的生產(chǎn)商及銷售商，其生產(chǎn)、銷售了被抽樣產(chǎn)品，京東頁面上也明示了“S廚房電器旗艦店”。上海圓邁貿(mào)易有限公司為提高商品合格率，保證消費(fèi)者的合法權(quán)益，提升電商平臺(tái)形象，主動(dòng)聯(lián)系監(jiān)管部門加強(qiáng)對(duì)其平臺(tái)上商品質(zhì)量監(jiān)督檢查，幫助他們嚴(yán)把商品質(zhì)量入口關(guān)。

根據(jù)調(diào)查取證，S公司與上海圓邁貿(mào)易有限公司簽訂協(xié)議，S公司在京東商城平臺(tái)上銷售商品，上海圓邁貿(mào)易有限公司僅為S公司提供倉儲(chǔ)和物流服務(wù)，且被抽樣產(chǎn)品所有權(quán)歸S公司，所有產(chǎn)品的銷售和售后服務(wù)等行為均由S公司負(fù)責(zé)。最終，執(zhí)法部門采納了第二個(gè)觀點(diǎn)，由S公司承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量違法責(zé)任更加能從源頭上有效地打擊假冒偽劣行為。

二、案件的管轄權(quán)

對(duì)于本案的管轄權(quán)，執(zhí)法人員有兩種不同的觀點(diǎn)，一種觀點(diǎn)認(rèn)為，對(duì)違法行為發(fā)生地的理解可以擴(kuò)大解釋，注冊(cè)地也應(yīng)當(dāng)納入違法行為發(fā)生地的范疇，本案應(yīng)移交S公司注冊(cè)地所在的市場監(jiān)管部門管轄，不屬于A區(qū)市場監(jiān)管部門管轄。

另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，S公司具有在A區(qū)銷售不符合國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品的質(zhì)量違法行為，應(yīng)按照《產(chǎn)品質(zhì)量法》的相關(guān)規(guī)定處理，A區(qū)局市場監(jiān)管部門對(duì)案件具有管轄權(quán)。

根據(jù)《行政處罰法》第二十條規(guī)定“行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上地方人民政府具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外”及《上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》第三條第三款規(guī)定“區(qū)（縣）質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局按照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)違法行為發(fā)生地在本區(qū)域內(nèi)的質(zhì)監(jiān)行政處罰工作”。S公司的行為構(gòu)成了生產(chǎn)、銷售不符合國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，其既是產(chǎn)品的生產(chǎn)者，也是產(chǎn)品的銷售者，其行為是一種復(fù)合的違法行為。就銷售行為而言，A區(qū)是銷售行為的著手地和實(shí)施地，也是銷售行為的危害結(jié)果發(fā)生地，認(rèn)定A區(qū)是S公司銷售不符合國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品的行為發(fā)生地，能及時(shí)制止違法行為危害后果的繼續(xù)發(fā)展，有利于相關(guān)部門采取措施消除隱患，能體現(xiàn)行政處罰的指導(dǎo)作用，保障人民群眾的生命、財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)正常的社會(huì)生活秩序，因此，A區(qū)局具有管轄權(quán)。

三、涉案物品的數(shù)量

有關(guān)涉案產(chǎn)品數(shù)量的認(rèn)定，不僅在銷售領(lǐng)域中存在，在生產(chǎn)領(lǐng)域中也普遍存在。從《產(chǎn)品質(zhì)量法》第二條和第十五條的有關(guān)規(guī)定來看，存在“用于銷售”的產(chǎn)品是執(zhí)法部門開展監(jiān)管活動(dòng)的前提；《產(chǎn)品質(zhì)量法》第十五條抽樣的樣品應(yīng)當(dāng)在市場上或企業(yè)成品倉庫內(nèi)的待銷產(chǎn)品中隨機(jī)抽取。事實(shí)上，已銷售產(chǎn)品和至于貨架上待銷售的產(chǎn)品可按其實(shí)際狀態(tài)取證認(rèn)定。

本案中，S公司承認(rèn)上海圓邁貿(mào)易有限公司會(huì)將產(chǎn)品需求和庫存情況向其反饋，S公司根據(jù)反饋情況進(jìn)行下單生產(chǎn)，補(bǔ)充產(chǎn)品庫存，根據(jù)S公司提供的生產(chǎn)單據(jù)及京東收貨驗(yàn)收單等證據(jù)，違法數(shù)量就是272臺(tái)微波爐，且被抽樣微波爐只在京東商城平臺(tái)銷售，實(shí)體店并不銷售該型號(hào)規(guī)格微波爐。

四、行政裁量時(shí)考慮的因素

執(zhí)法部門對(duì)生產(chǎn)、銷售不符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)的家用微波爐的行為作出認(rèn)定后，對(duì)行政裁量也提出了兩個(gè)不同的意見：第一種意見認(rèn)為，涉案微波爐的檢測項(xiàng)目不合格項(xiàng)為一項(xiàng)，不合格指標(biāo)對(duì)人體危害性不大，但銷售10臺(tái)不合格產(chǎn)品，不宜從輕處罰；第二種意見認(rèn)為，S公司積極配合調(diào)查，如實(shí)承認(rèn)違法事實(shí)，在調(diào)查期間已整改完畢，將電流保險(xiǎn)管座變更為濾波板結(jié)構(gòu)，改善后重新送檢，結(jié)果合格，并變更了國家強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書，可以從輕處罰。

關(guān)于行政處罰裁量需考慮的因素，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定“當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的”；《質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》第五條規(guī)定“行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循過罰相當(dāng)原則，綜合考量違法行為的手段、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度以及當(dāng)事人主觀過錯(cuò)等因素，決定是否給予行政處罰以及行政處罰的種類和幅度”，可見，行政處罰裁量權(quán)考量的因素應(yīng)該是綜合的，執(zhí)法人員若僅僅考量危害后果、配合程度等單一內(nèi)容，都會(huì)造成裁量過于簡約，有失合理性。

本案中對(duì)S公司的違法行為如何裁量，即需要執(zhí)法人員綜合考量。鑒于在案件調(diào)查過程中，S公司主動(dòng)下架被抽檢微波爐，積極配合執(zhí)法部門的調(diào)查工作，提供相關(guān)的票據(jù)、合同等，在涉案產(chǎn)品的數(shù)量認(rèn)定方面發(fā)揮關(guān)鍵作用，且案發(fā)后及時(shí)在微波爐中追加濾波裝置并將增加濾波裝置的樣機(jī)送到上海市質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)技術(shù)研究院進(jìn)行EMC測試并結(jié)果合格，后續(xù)生產(chǎn)已經(jīng)按照改善后對(duì)策進(jìn)行實(shí)施，盡可能地減輕了違法行為的危害后果，A區(qū)局綜合考量后，認(rèn)為S公司的行為符合《行政處罰法》第二十七條從輕處罰的情節(jié)，對(duì)其違法行為予以從輕處罰。

五、積極探索電商平臺(tái)新模式

近幾年，大型電商平臺(tái)商品國抽、市抽不合格率居高不下，消費(fèi)者投訴、舉報(bào)量不斷增加。從執(zhí)法實(shí)踐來看，與傳統(tǒng)的產(chǎn)品成品倉庫現(xiàn)場抽樣取證相比較，對(duì)電商平臺(tái)產(chǎn)品買樣抽檢的方式只能認(rèn)定產(chǎn)品是否合格，對(duì)產(chǎn)品的批次數(shù)量無法準(zhǔn)確認(rèn)定。同時(shí)由于抽樣結(jié)果的滯后性，以及平臺(tái)商品信息的隱蔽性，導(dǎo)致辦案單位在后期調(diào)查取證過程中，錯(cuò)失固定相關(guān)證據(jù)的有利時(shí)機(jī)，最終認(rèn)定的案值金額往往不大，導(dǎo)致執(zhí)法處罰效果不明顯。因此，探索電商平臺(tái)新模式，提高電商平臺(tái)商品執(zhí)法打假工作效率，成為執(zhí)法部門亟待解決的重要課題。在本案的辦理過程中，執(zhí)法部門多次約談平臺(tái)方上海圓邁貿(mào)易有限公司，并形成電商與執(zhí)法部門聯(lián)合提升平臺(tái)產(chǎn)品質(zhì)量的意向協(xié)議。在上海圓邁貿(mào)易有限公司積極配合下，執(zhí)法部門可以直接到產(chǎn)品倉庫抽樣取證，并在抽樣現(xiàn)場對(duì)產(chǎn)品批次量進(jìn)行了證據(jù)固定，極大地提高了案件辦理的效率。實(shí)踐證明，這種執(zhí)法部門與電商平臺(tái)方協(xié)作執(zhí)法打假的新模式具有一定的推廣意義。

六、協(xié)查機(jī)制的思考

2016年2月17日，原國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局正式發(fā)布《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督電子商務(wù)產(chǎn)品質(zhì)量執(zhí)法協(xié)查工作規(guī)范》(國質(zhì)檢執(zhí)[2016]65號(hào))。《規(guī)范》進(jìn)一步明確了電商12365中心在電子商務(wù)產(chǎn)品執(zhí)法協(xié)查工作的職責(zé)、分工，進(jìn)一步強(qiáng)化了各級(jí)質(zhì)監(jiān)部門在電子商務(wù)產(chǎn)品執(zhí)法協(xié)作工作中的考核、要求。《規(guī)范》的出臺(tái)為全國電子商務(wù)產(chǎn)品執(zhí)法打假提供了制度保障，全國電子商務(wù)產(chǎn)品執(zhí)法打假工作邁上新臺(tái)階。

法律依據(jù)

《產(chǎn)品質(zhì)量法》

第十三條 可能危及人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的工業(yè)產(chǎn)品，必須符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；未制定國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，必須符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的要求。

禁止生產(chǎn)、銷售不符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的標(biāo)準(zhǔn)和要求的工業(yè)產(chǎn)品。具體管理辦法由國務(wù)院規(guī)定。

第四十九條 生產(chǎn)、銷售不符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒收違法產(chǎn)生、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品（包括已售出和未售出的產(chǎn)品，下同）貨值金額等值以上三倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)懲的，吊銷營業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

《行政處罰法》

第二十條 行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上地方人民政府具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》

第七條 行政處罰案件由違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門管轄。

釋義

《行政處罰法釋義》

地域管轄，也稱區(qū)域管轄或?qū)俚毓茌牐侵竿?jí)人民政法之間橫向劃分其和所屬部門（含其他處罰權(quán)的機(jī)關(guān)或組織）在各個(gè)管轄區(qū)內(nèi)實(shí)施行政處罰的權(quán)限分工。簡單講，就是行政處罰由違法行為發(fā)生地的行政機(jī)關(guān)管轄。

違法行為地包括違法行為著手地、經(jīng)過地、實(shí)施（發(fā)生）地和危害結(jié)果發(fā)生地。受處罰行為的核心要件是違法。違法行為發(fā)現(xiàn)地的行政機(jī)關(guān)都有管轄權(quán)，一般應(yīng)由最先發(fā)現(xiàn)違法行為的行政機(jī)關(guān)管轄。

問：代銷行為是否屬《產(chǎn)品質(zhì)量法》調(diào)整？

答：《產(chǎn)品質(zhì)量法》中所稱銷售者是指實(shí)施了產(chǎn)品銷售行為的人，包括所有從事產(chǎn)品經(jīng)銷活動(dòng)的單位和個(gè)人。代銷行為亦屬銷售行為。

——摘自“（98）技監(jiān)法便字第044號(hào)”

問：《產(chǎn)品質(zhì)量法》中所稱“銷售者”的范圍包括哪些？

答：《產(chǎn)品質(zhì)量法》所稱“銷售者”是指實(shí)施了產(chǎn)品銷售行為的人，包括所有從事了產(chǎn)品經(jīng)銷活動(dòng)的單位和個(gè)人。為違法經(jīng)銷活動(dòng)提供經(jīng)營場所，在物資、資金、設(shè)施等方面有償或無償?shù)靥峁┍憷麠l例的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)視為銷售者承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

——摘自“（1995）技監(jiān)法便字第012號(hào)”