農業補貼對糧農土地適度規模經營的影響
——基于新疆奇臺縣的調研

王 宇， 楊俊孝， 王 巖

(1.新疆農業大學管理學院，新疆烏魯木齊 830052； 2.南京農業大學公共管理學院，江蘇南京 210095)

家庭聯產承包責任制作為農村改革的開端和新經濟體制的基礎，對農村經濟的發展起到了巨大的推動作用。然而隨著經濟改革的持續深入，農村現有土地制度的局限性及滯后性日益突出，農戶土地均分所帶來的增產、增收空間有限等問題也逐漸暴露出來。小規模分散經營的農業生產方式對于資源的優化配置和勞動生產率的提高極其不利，農業發展競爭力的提升亟需通過現代化的適度規模經營來實現。適度規模經營是在一定的環境和社會經濟條件下，各生產要素(土地、勞動力、資金、技術、經營管理、信息等)通過優化配置組合最優并使經濟效益最佳的有效經營方式[1-2]。土地是農業生產過程中最不可替代的生產要素與重要載體，故農業適度規模經營在很大程度上可通過土地適度規模經營予以呈現。

多年來，學者圍繞土地適度規模經營的目標和土地適度規模的確定展開激烈討論，不難看出，農戶注重增收，而政府更注重增產。許慶等認為如果為了提高農民的收入開展適度規模經營是有效的，但如果政府為了提高糧食產量而推進適度規模經營可能會適得其反[3]。李文明等指出追求糧食產出水平最大化和追求利潤最大化雙重目標存在現實矛盾，又有合理交集，以2種目標為導向確定的水稻適度規模為5.30～8.00 hm2[4]。張恒春等以糧食增產和農民增收為視角，運用Tobit模型得出當前中國玉米種植戶的土地適度規模在 0.39～0.63 hm2之間；通過數據包絡分析方法(data envelopment analysis，簡稱DEA)發現同一地區、同一作物的不同經營類型的農戶，其水稻種植的最佳規模也不同，一般性農戶和專業性農戶的最佳規模分別為0.41～0.47 hm2和 13.34～20.00 hm2[5-6]。不同區域、不同作物類型以及不同評定指標和評價方法的選取都會使研究結果存在差異。劉鳳芹認為一種有效率的生產組織形式或經營規模是市場依據不同條件確定的，有效率的土地經營規模并不統一，土地規模經營的界限或內涵是無法確定的[7]。本研究認為糧農即有商品糧出售的農戶，其土地適度規模是指在當地環境和社會經濟條件下，農戶在小麥生產過程中，優化配置各個生產要素，使全要素配置效率最優時的土地規模區間。

為了促進土地適度規模經營，近年來，國家不斷完善土地制度和社會化服務組織，并堅持落實好財政、信貸等扶持政策。從2015年起，國務院調整、完善了農作物良種補貼、糧食直補和農資綜合補貼3項補貼，統籌用于支持糧食適度規模經營。根據現行政策，經營規模越大補貼越多，這給農戶帶來了補貼規模效益[8]。王歐等研究顯示，糧食補貼對農民土地、資本、勞動力等要素投入有不同強度的激勵效應[9-10]；Baffes等指出綜合性收入補貼可以提高農民的投資能力，促使農民通過投資使用新技術和新設備[11]；劉濱等認為農業補貼在一定程度上促進了耕地資源豐富及以糧食收入為主的農戶種糧面積的擴大[12]；陳慧萍等認為糧食補貼對固定資產、農業勞動力投入的影響不顯著，但能顯著增加土地與流動資金投入[13-14]；吳連翠等認為擴大土地經營規模有助于發揮糧食補貼政策對農戶糧食增產和家庭增收的乘數效應[15]。很多學者研究了農業補貼對土地、勞動力、資本投入的影響，但將土地、勞動力、資本、技術等全要素的優化配置作為一個生產經營的整體，通過數理模型來分析農業補貼對土地適度規模經營影響的研究不多。已有研究顯示農業補貼對糧農生產過程中各個要素投入產生了重要影響，而土地適度規模經營又是全要素優化配置的結果。因此，本研究要探討的問題是農業補貼是否通過影響糧農全要素的投入，進而影響土地適度規模的確定；如果農業補貼對土地適度規模經營有影響，將產生何種影響；如何調整農業補貼政策才能有助于實現土地適度規模經營。

1 研究方法

1.1 研究方案設計

農業補貼可以視為農業生產過程中的一種投入，但農業補貼又并非與土地、勞動力類似的典型投入，主要原因：一是補貼不是一種必需投入，沒有補貼農業生產也可以進行； 二是單獨有補貼是不會有產出的[16]。Vercammen認為補貼采用直接給付方式，增加了農戶收入，緩解了他們所面臨的信貸約束，促使他們增加農業生產投入，提高了產出水平[17]。本研究將農業補貼視作同一種產出，包括糧農使用良種、農資獲得的良種補貼，農資綜合補貼和種糧農戶獲得的糧食直補，這些補貼作為糧農收益的一部分，可以看作糧農生產糧食所帶來的一種產出。從這個角度來講，土地適度規模經營和農業補貼的關系可以通過一個“投入-產出”系統中的效率變化來解釋。為了研究農業補貼對糧農土地適度規模經營的影響，本研究以糧食增產和農民增收為目標，將農業補貼金額作為產出的一種，結合土地、勞動力、資本、技術等必需投入，運用DEA評價方法，比較分析不同規模組糧農收益不含補貼和收益含補貼的綜合技術效率、純技術效率和規模效率，進而評價全要素配置效率，確定土地適度規模的同時判斷農業補貼在促進土地適度規模經營方面是否有效(圖1)。如果補貼前后，綜合技術效率未得到顯著提升，則農業補貼在提高全要素配置效率、促進土地適度規模經營方面是無效率的。據此對無效率規模組糧農生產經營狀況進行改進，探索有利于土地適度規模經營的補貼策略。

1.2 數據來源

本研究數據來源于筆者所在課題組2016年6—8月對新疆糧食主產縣——奇臺縣的調查，奇臺縣是國家優質小麥種植基地，調查考慮到地理位置、人均耕地面積、土壤質地、灌溉設施、交通條件以及農民收入等情況選取了7個鄉、鎮(西地鎮、西北灣鄉、半截溝鎮、碧流河鄉、吉布庫鎮、老奇臺鄉、三個莊子鎮)的28個村。為保證調研數據質量，調研成員為師生，在正式調研之前，對全體調研成員進行了系統的培訓。課題組成員首先收集了縣及各鄉、鎮的一手資料，并對相關人員進行訪談，通過一對一形式完成了400戶農戶的問卷調查，調查問卷涉及種糧農戶的家庭情況、農業生產及農業補貼等內容。由于研究主要針對有糧食生產的農戶，最后篩選問卷353份，篩選率88%。

1.3 模型及指標選取

數據包絡分析法是由美國的Charnes、Cooper和 Rhodes等于1978年首次提出的一種基于被評價對象間相對比較的非參數技術效率分析方法[18]。技術效率指的是生產單位實際產出和潛在產出之間關系的一種度量，經濟學含義是保持產出不變時，節約投入的可能性，或保持投入不變時，增加產出的可能性[19]。DEA將效率的測度對象稱為決策單元(decision making units，簡稱DMU)，一般而言，DEA 方法可以從投入或產出2個角度來計算決策單元的績效水平。基于規模報酬不變模型(constant returns to scale，簡稱CRS)和規模報酬可變模型(variable return to scale，簡稱VRS)又可以將DEA模型分為CCR模型和BCC模型。前者核算得到DMU 的綜合技術效率(technical efficiency，簡稱TE)，后者則給出DMU的純技術效率(pure technical efficiency，簡稱PTE)。當規模報酬可變時存在規模效率(scale eficiency，簡稱 SE)，且可利用CRS模型處理分離規模效率，即SE=TE/PTE[20]。

本研究把每個農戶看作一個決策單元，運用由Fare等改造的方法構造一個生產最佳前沿面，把每個農戶的生產同最佳實踐前沿面進行比較，從而測度每個農戶的土地規模經營的相對效率。規模效率可以用來判斷各農戶的規模報酬區間是遞增或遞減，據此可以調整各農戶的生產規模，使其達到最優狀態[21]。DEA方法在分析多投入多產出的情況時具有特殊優勢，其優點在于它既不需要以參數形式規定前沿生產函數，也不受數據量綱的影響，不用事先了解輸入、輸出之間的關聯關系。糧農土地適度規模經營是一個多投入多產出的綜合農業生產活動，選用DEA方法可以避免單要素投入產出以及選定固定生產函數的問題。此外，由于各個農戶的土地規模并不是生產前沿面上的最優狀態，所以本研究選取投入導向的報酬規模可變模型(VRS)。土地適度規模經營是全要素優化配置的結果，從全要素考慮，糧農生產過程中的投入指標主要包括土地、資本、勞動力和技術。為兼顧糧食增產和農戶增收，產出指標用糧食產量和糧食收益來表示，投入指標參照已有文獻中指標的選取情況[22-24]及新疆干旱區的特征(表1)。

2 模型結果及分析

2.1 模型結果

基于調研數據，根據上述選取的投入-產出指標將樣本中353戶糧農作為決策單元，運用MaxDEA5軟件對奇臺縣小麥種植的全要素配置效率進行分析，由于調查地區戶均小麥種植面積相比于中東部地區較大，得出結果后將0 hm2<面積≤2 hm2的規模區間作為第1組，每增加2 hm2為新1組，將糧農小麥種植面積劃分為16個規模區間(表2)，然后對每個規模區間里決策單元的技術效率、純技術效率和規模效率求平均值得到不同規模組糧農全要素配置效率。由表2可知，22 hm2<面積≤24 hm2這一規模區間的綜合技術效率、純技術效率和規模效率均為1，說明此規模組糧農均為有效DMU，他們在當地環境和社會經濟條件下，實現了對全要素的優化配置，不存在投入冗余和產出不足，該組糧農的投入-產出均處在最佳生產前沿面上，可以得出奇臺縣小麥種植的適度規模為22～24 hm2。

表1 土地適度規模經營投入產出指標選取

表2 不同規模組糧農收益含補貼和不含補貼全要素配置效率

2.2 結果分析

2.2.1 農業補貼對土地適度規模經營的影響 農業補貼對土地適度規模經營的影響可以從收益不含補貼和收益含補貼的效率變化來解釋，綜合技術效率變化反映的是農業補貼發放的類型、金額、方式及人員操作的技術水平在配套全要素投入規模方面的有效性，及使產出既定投入最小化的能力；純技術效率的變化反映的是農業補貼發放的類型、金額、方式及人員操作的技術水平；規模效率變化反映的是糧食生產中補貼規模與全要素投入規模的優化配置程度。由表2可以看出，產出指標中收益包含補貼的綜合技術效率、純技術效率、規模效率比收益不含補貼的效率值略高，353戶糧農的平均綜合技術效率、純技術效率、規模效率分別提高了1.40%、0.78%、0.74%。這表明農業補貼后，糧農生產過程中的全要素配置效率有了一定程度的提升。但還需進一步驗證這樣的變化是小范圍正常波動還是顯著增長，為此選用雙總體t檢驗，即檢驗16個不同規模組糧農收益不含補貼和含補貼時的全要素配置效率是否有顯著差異。由于所劃分規模組數量小于50，首先對其進行K-S檢驗，即對同一規模組的2組效率值進行正態性檢驗，結果發現收益不含補貼和收益含補貼綜合技術效率的P值分別為0.61和0.49，純技術效率P值分別為0.74和0.73，規模效率P值分別為0.71和0.81，均大于0.05，接受原假設，即收益不含補貼和收益含補貼效率值均可認為近似正態分布，可進行雙總體t檢驗。對糧農全要素配置的3組效率值進行如下假設：

H0：收益不含補貼和含補貼的綜合技術效率沒有顯著差別；

H1：收益不含補貼和含補貼的綜合技術效率有顯著差別；

2.2.2 農業補貼對無效DMU的優化 為使全要素配置最優，進一步了解農業補貼對土地適度規模經營的影響，本研究對樣本中無效DMU進行改進，將無效DMU投影到最佳生產前沿面上，測算出無效DMU到有效決策單元的距離，然后分別計算出16個規模區間的糧農收益不含補貼和含補貼的全要素平均冗余值；對土地、勞動力、種子、化肥、農藥等要素投入量進行調整，以期達到目標值，變無效DMU為有效DMU，從而實現適度規模經營。

限于篇幅，本研究只列出土地(小麥種植面積)、勞動力(不同年齡段勞動力總數)、資本(種子、農藥、化肥、機械、排灌、雇工總費用)、技術(機械使用率和機械擁有量總和)4個要素的投入冗余值，沒有列出原始值和目標值(原始值+冗余值=目標值)，表3為收益不含補貼和含補貼的不同規模組糧農全要素投入冗余量，其數值反映農戶在生產小麥過程中多付出的投入代價，其減少量即為DMU可以節約的要素投入量。土地是各個生產要素的載體，土地投入量在全要素配置過程中尤其重要，無效DMU說明糧農在小麥生產過程中的部分投入沒有發揮最佳作用，主要是因為小麥種植面積沒有達到適度的規模，不能使全要素協調配置，在一定程度上影響了各項生產要素的利用效率。例如4 hm2<面積≤6 hm2這一規模區間糧農的小麥種植面積平均為5.25 hm2，要實現糧農適度規模經營，使糧食產量和收益最佳，需要減少各個要素投入量。如收益不含補貼時，此規模組小麥最佳種植面積只需4.40 hm2即可；小麥實際種植面積比最佳土地面積多了 0.85 hm2，同樣各項資本投入原始值比目標值實際上多投入了9 018.81元，勞動力實際上多投入 0.37個，技術投入比目標值多投入了 0.4。此外，通過對比發現，收益包含補貼的各個要素冗余量有所減少，進一步證明農業補貼可以減少資源浪費，優化要素配置，有利于實現土地適度規模經營。

3 結論與建議

3.1 結論

新疆地區的糧農小麥種植面積相對較大，各家庭享受到的農業補貼金額也普遍高于中東部小規模糧食生產農戶，因此研究新疆糧食主產區農業補貼對土地適度規模經營的影響具有一定的可行性和創新性。通過本研究得出下列結論：(1)在當地現有環境和社會經濟條件下，奇臺縣糧農小麥種植的最優規模區間為22～24 hm2。新疆地域遼闊，人均和戶均耕地面積均較大，相比于上文提到的中東部地區確定的土地適度規模，新疆小麥種植的適度規模區間較大。(2)通過DEA模型和SPSS軟件分析發現樣本中無效DMU數量較多，大多數農戶在小麥生產過程中存在土地、資本、勞動力和技術投入冗余。農業補貼可以激勵糧農進一步擴大土地規模，土地作為其他生產要素的載體，其規模的適度擴大可以減少糧農全要素投入冗余量，減少小麥生產資源的浪費，起到優化全要素配置的作用，有利于實現糧農土地適度規模經營。(3)由于農業補貼類型眾多，政府核實工作繁瑣，使得糧農收益不含補貼和含補貼的純技術效率差異不顯著，農業補貼對土地適度規模的正向影響主要通過糧農獲得農業補貼前后綜合技術效率和規模效率的提高來體現。在農業補貼發放過程中，人員操作技術水平亟需提高。

本研究的結論除適用于新疆奇臺縣外，還能對與該縣具有相似特征的天山北坡糧食生產區域提供一定的參考借鑒，這類區域應具備以下特征：農戶以小麥種植為主并享有一定金額的農業補貼、人均或戶均耕地面積較大、農作物灌溉基本滿足、當地機械化程度較高等。雖然本研究的部分結論適用于中東部地區，但由于地域差異，確定的土地適度規模只能作為新疆地區小麥種植的參考，對于中部地區還需根據實際情況另作研究。

表3 不同規模組糧農全要素投入冗余

3.2 建議

根據結論提出以下政策建議：(1)土地適度規模經營是未來農業發展的必然趨勢，但仍需因地施政，不能盲目、強行，應保障大多數糧農利益，在堅持家庭聯產承包責任制的基礎上，有序推進農業發展方式轉變，發展多種形式的土地適度規模經營。(2)加大糧食適度規模經營和耕地地力保護補貼力度，從而使農戶適度擴大土地規模并減少全要素投入冗余，例如可增加“測土配方肥”施用補貼，以便降低糧農肥料的過多投入，提高農資利用效率。而加大補貼力度也有助于發揮農業補貼和要素投入的規模效益，使糧農能夠從土地適度規模經營中實現增產增收的目標。(3)簡化補貼類型，不僅使糧農清楚享受的補貼金額和類型，也減少了補貼發放程序和物資耗散路徑，起到精簡政府管理部門的作用，從而解決補貼發放過程中人員操作水平技術效率低的問題。

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