中職直通本科的合法性基礎研究

張煜 鄧玉婷 毛海燕

【摘 要】本文論述中職直升本科的合法性基礎，認為合法性基本研究范式中蘊含的合規律性、合法律性、合公益性及有效性原則對中職直升本科的研究具有方法論和認識工具的價值意義，提出中職直通本科符合教育規律和理性原則，具有合法性的認識和學理基礎；符合我國現行法律精神和法規政策及法律原則，具有合法性的法律基礎；符合公益性、有效性原則，具有合法性的價值基礎和群眾基礎。

【關鍵詞】中等職業教育 應用本科教育 對口招生 合法性

【中圖分類號】G 【文獻標識碼】A

【文章編號】0450-9889（2018）04C-0041-04

中職直通本科即本科院校對口招收中職學校畢業生，是貫徹落實黨中央、國務院關于打通中職、高職、本科、研究生職業教育通道，深化職業教育、高等教育綜合改革的重要舉措。早在2003年遼寧、湖北等省就開始本科院校對口招收中職學校畢業生試點，但一直沒有全面鋪開。直到《國家教育事業發展第十二個五年規劃》頒發以后，全國才開始逐漸升溫，時至今日中職直通本科已在全國全面鋪開。但發展不盡如人意，無論是理論研究方面，還是具體實踐，中職直通本科整體上都還處于探索階段，各方面都還不成熟，不少人甚至包括許多業內專家、學者、領導等，對中職直通本科的合法性存有質疑。合法性問題是基礎性、邏輯起點性問題，直接關乎存在的正當性和持續性。中職直通本科的合法性受到質疑，意味著中職直通本科存在發展的機理、基礎受到質疑，其存在發展名不正、言不順。構建現代職業教育體系，深化職業教育、高等教育綜合改革，提高職業教育、高等教育質量亟須加強中職直通本科的合法性研究。

一、借用合法性理論研究中職直通本科具有可行性

借用合法性理論研究中職直通本科何以可能？合法性理論是西方政治學的一個重要內容。由于合法性一開始且主流一直是作為一個社會學、政治學概念予以研究，與國家密不可分，因此，自從有了國家，也就有了事實上的合法性研究。正如郝宇青所言：“自從人類社會的歷史上有了國家、進入政治社會以來，人們也就開始了對政治的合法性問題的思考?！钡?，明確提出合法性概念并予以較系統研究則是近代以來的事。首先是法國近代思想家盧梭明確提出政黨執政合法性的基礎并予以系統研究，之后馬克斯·韋伯開創了經驗主義合法性研究范式之先河，繼而，相繼出現李普塞特的統治合法性與執政有效性結合的合法性維護理論、伊斯頓的“特定支持”和“散布性支持”理論、哈貝馬斯的重建式合法性理論，等等。西方合法性理論研究主流雖然是社會學、政治學尤其是政治學，但其理性主義、經驗主義之基本研究范式中蘊含的合規律性、合法律性、合公益性及有效性原則，對一切社會事務均具有方法論和認識工具方面的價值與意義。這就是人們借用西方合法性理論研究政府、高校、醫院、公司、企業等各類組織運行、改革、建設、發展的內在依據與邏輯。

借用合法性理論研究職業教育、高等教育不僅理論上合乎邏輯，實踐上也取得了許多研究成果。郝天聰、莊西真（2015）從多學科視角審視本科職業教育“合法性”，徐宏偉、龐學光（2015）從職業教育本體視角對職業教育存在“合法性”進行哲學論證，解瑞卿（2014）以制度合法性為主要觀察視角研究高等職業教育學位授予的障礙排除，吳愛武（2015）從政治哲學視角研究高等教育合法性的正當與證成，房敏（2014）從組織合法性理論視閾下研究高校教學管理制度的合法性，齊明明、陳廷柱（2016）基于合法性理論視角分析研究我國高校發展規劃執行阻滯，郭文武（2006）從社會需要、知識發展視角研究高等教育的合法性，薄存旭通過對布魯貝克高等教育哲學思想的解讀及其反思分析研究大學“社會服務”面臨的合法性危機及對策。上述研究成果基本上代表了我國借用合法性理論研究職業教育和高等教育的歷史與現狀，它從研究實踐的角度初步證實了借用合法性理論研究職業教育和高等教育的可行性，也為筆者借用合法性理論研究中職直通本科提供了佐證和啟示。

如何借用合法性理論研究中職直通本科？合法性理論是西方政治學的一個重要內容，在翻譯過程中，無論是概念定義還是觀點原理都具有選擇性，筆者主要借用大多數學者基本認可、認同的合法性理論研究范式中蘊含的一些基本原則。我國大多數學者認為，西方合法性理論研究基本范式有兩種；一是理性主義，或曰理性建構主義、規范主義等；二是經驗主義?！拔鞣胶戏ㄐ岳碚摪l展到現代已走過了漫長的道路，經驗主義與規范主義合法性理論研究范式的分庭抗禮，也已持續了數個世紀”，“合法性理論在現代的規范主義回歸已經成為該理論今后發展的基本趨勢”?！肮糯徒恼嗡枷爰覍戏ㄐ岳碚摰奶剿骰旧献裱硇越嬛髁x的傳統，到了現代，則出現了合法性理論由理性建構主義向經驗主義的轉型。當代的合法性理論研究，主要表現為理性建構主義和經驗主義的結合?！崩硇灾髁x研究范式的基本范疇是認識論，主要關注的是合法性的認識基礎、價值基礎，堅持的主要原則是理性原則、合規律性原則。經驗主義關注的是合法性的社會基礎、群眾基礎，堅持的主要原則是有用性原則、有效性原則。在理性主義和經驗主義結合視野下，“政治合法性是指政黨、政府或者統治者基于價值體系、歷史規律、民心向背、治理績效、國際承認等單個或者綜合因素而獲得的治理國家的正當理由”。“合法性理論的分析架構主要包括合法性的實質、基礎，合法性危機的成因、表現、應對策略等內容”，“合法性基礎可以通過縱橫兩個向度的指標來衡量，在橫向上需要考察統治的合利益性、合道德性與合法律性因素；在縱向上則需要研究合法性的歷時性特征”。借用上述研究成果，結合中職直通本科內在邏輯和我國當前實際，筆者主要從合規律性、合法規性、合公益性及有效性四個維度研究中職直通本科的合法性。

二、中職直通本科符合教育規律和理性原則，具有合法性的認識和學理基礎

中職教育是中等教育，本科教育是高等教育，中等教育升高等教育，依次遞進，符合教育發展基本規律。縱觀近代以來，各國國民教育普遍實行初等、中等、高等三大層次依次遞進教育。按說，中職直通本科順理成章，自然而然。然而，由于中職、本科教育與人才培養類型定位的差異，致使中職直通本科的學理基礎受到質疑。在我國傳統教育觀念和國民教育體系中，中職教育是職業技能型中等教育，中職畢業即就業。20世紀末以來，隨著高職教育登上我國國民教育歷史舞臺，中職升高職發展很快。由于中職、高職教育與人才培養類型定位沒有區別，所以中職升高職沒有受到合法性學理基礎之質疑。但是，21世紀初開始本科院校對口招收中職學校畢業生試點以來，中職直通本科的學理依據及其合法性一直受到質疑。質疑點在于：中職教育是職業技能型教育，本科教育是學術或理論研究型教育，中職與本科是兩種不同的教育與人才培養類型，中職直通本科是教育與人才培養類型跨界遞進，跨界遞進缺失內在機理和學理基礎，不符合教育發展基本規律。這里的問題癥結有3個：一是中職直通本科是否跨界遞進？二是教育與人才培養類型跨界遞進是否具有學理基礎與依據？三是應用型本科的存在是否具有學理基礎與依據？

（一）中職直通本科不是教育與人才培養類型跨界遞進。筆者指稱的中職直通本科中的本科是特指應用型本科。中職教育與應用型本科教育主要是教育與人才培養層次的不同，沒有類型上質的差別。中職教育與應用型本科教育都屬于職業性、應用型教育。中職教育是相對普通中學教育而言的中等層次的職業技能型教育，應用型本科教育是相對傳統的學術或理論研究性普通高等教育而言的培養本科層次應用型人才的普通高等教育。職業性、行業性、實踐性、應用性是中職教育和應用型本科教育內在的、共同的本質屬性，中職直通本科是教育與人才培養同一類型內的自然遞進，不是不同教育與人才培養類型的跨界遞進。

（二）即便是教育與人才培養類型跨界遞進也是有學理依據的。在時代發展越來越呈現出綠色、泛在、智能和大融合、大變革、大數據等新特征、新趨勢的新的歷史條件下，產業、行業、領域、部門相融相交、相輔相成越來越普遍、越來越深刻，跨界發展越來越成為時代發展的常態，“互聯網+”就是一種典型形式。順應時代新潮流新要求，高等教育領域辦學類型、學科、專業跨界發展應運而生，勢不可擋。產教融合、校企合作是職業技能型教育和應用型本科教育人才培養的基本模式，產業、行業、領域、部門的融合發展必然要求高等教育辦學類型、學科、專業跨界發展。這是不以人的主觀意志而轉移的教育客觀規律。由此可見，即便是教育與人才培養類型跨界遞進也是有學理依據的。

教育與人才培養類型跨界遞進得到許多國家和地區的實踐認可。德國是國際公認職業教育、應用型教育辦得較好的國家。德國長期以來采用普通教育與職業教育分流并進的“雙元制”教育體系。如圖1所示。

從圖1可看出，德國學生在接受小學教育后就開始分流，選擇進入普通初中（一般為文理中學），或綜合性初中（分職業預校、實科中學、綜合中學等）。初中畢業后選擇普通高中或職業高中、技校，普通高中或職業高中、技校均屬于中等教育。普通高中畢業后主要選擇報讀學術型綜合大學，職業高中、技校畢業生選擇具有多樣性：就業、報讀高職院校、報讀應用型?？拼髮W、報讀藝術類等其他類型的應用專科院校。在德國，中職直升應用本科是主流。然而，近年來，德國高等教育受大眾化、國際化影響，普職分流并進的“雙元制”教育體系的界限開始打破，教育與人才培養類型的跨界遞進發展很快，越來越多的職業高中和技術學校畢業生選擇到學術型綜合大學就讀。據德國聯邦統計局統計，2016學年至2017學年，學術型綜合大學106所，注冊學生人數達177.36萬；應用型專科大學216所，注冊學生人數僅95.75萬。學術型綜合大學注冊學生人數是應用型?？拼髮W注冊學生人數的1.85倍。然而，德國就讀普通中學的學生通常在25%左右，這就說明，很多就讀學術型綜合大學的學生是從職業中學或技?？缃邕f進的。

（三）應用型本科存在的學理基礎與依據得到國際和國內社會廣泛認可。中職直通本科中的本科是特指應用型本科，這就涉及應用型本科存在的學理基礎與學理依據。如果應用型本科的存在缺失學理基礎與學理依據，那中職直通本科的學理基礎與學理依據自然就不存在。大量研究與實踐表明，應用型本科的存在具有公認的學理基礎。首先，應用型本科教育的存在符合教育最一般的本質、規律及職能要求。教育最一般的本質、規律及職能是什么？這是一個常議常新的永恒話題。歷史唯物主義認為：教育是社會意識的主要形式之一，社會意識決定于社會存在首先決定于物資生產存在，并為物資生產服務。教育屬于意識形態范疇，意識形態屬于思想上層建筑，思想上層建筑由政治上層建筑決定并對政治上層建筑產生反作用。上層建筑作為經濟基礎由生產力決定并對生產力產生反作用。根據歷史唯物主義上述基本原理，高等教育最一般的本質、規律及職能集中表現于為政治上層建筑和生產力服務，在現實中主要表現于為經濟社會發展提供人才、科技與智力支撐與服務。應用型本科教育作為我國當前大力提倡和推進的一種高等教育類型，其本質、規律和基本職能就是為國家和地方經濟與社會發展服務。2017年印發的《教育部關于“十三五”時期高等學校設置工作意見》明確指出：“以人才培養定位為基礎，我國高等教育總體上可分為研究型、應用型和職業技能型三大類型”，“應用型高校主要從事服務經濟社會發展的本科以上層次應用型人才培養，并從事社會發展與科技應用等方面的研究”。應用型本科在我國國民教育體系中的類型定位和作用集中體現了應用型本科最一般的本質、規律及職能要求，符合教育學、高等教育學最基本的原理，提出和發展應用型本科具有最一般的學理基礎與學理依據。

應用型本科存在的學理基礎還可從聯合國《國際教育標準分類法》找到依據。從當代國際教育和德國、英國、美國等國民教育體系現狀及發展趨勢看，本科教育至少有2種基本類型：一種是學術或理論研究型本科教育，一種是應用型本科教育。目前，世界上大多數國家的高等教育分類采用聯合國1997年通過的《國際教育標準分類法》?！秶H教育標準分類法》明確提出：“技術教育可以有大學本科或以上層次?！卑凑章摵蠂秶H教育標準分類法》和潘懋元先生的“三分法理論”，應用型本科教育類屬學術性研究型大學（5A1）和職業性技術型院校（5B）之間的第二類型的專業性應用型本科教育（5A2）。5A2按行業分類，主要培養各行各業所需要的專業人才。新建本科院校大多應定位于5A2類，應朝專業性應用型高等教育發展。由上可見，應用型本科的存在符合《國際教育標準分類法》，具有國際公認的學理基礎與學理依據。

三、中職直通本科符合我國現行法律精神和法規政策及合法律原則，具有合法性的法律基礎

在我國現行教育法律體系中，尚未發現中職直通本科的條款，但不能據此認定中職直通本科的合法性沒有法律基礎和依據。從本質上、整體上看，中職直通本科符合我國現行教育法律精神和法規政策及合法律原則，具有合法性的法律基礎和依據。

（一）不能因為中職直通本科沒有法律允許條款，便質疑中職直通本科的合法律性。合法律性是合法性的一個重要基礎，中職直通本科的合法性必須得到法律的認證和認可。遺憾的是，我國現行憲法、教育法、職業教育法、高等教育法等教育法律體系尚未見有中職直通本科或本科院校對口招收中職學校畢業生的法律允許條款，這使得不少領導、專家和群眾質疑中職直通本科的合法律性。其實，大可不必。通常情況下，法律條款只能對涉及面廣泛而重要事項有選擇性的予以規定，不可能也不必對社會現象全覆蓋。法律條款通常規定不能做什么，一般不規定能做什么、可以做什么。通常情況下，凡是法律沒有明確禁止的都是可以做的。我國現行教育法雖然沒有中職直通本科的允許條款，但也沒有相應的禁止條款，不能因為中職直通本科沒有法律允許條款，就武斷判定中職直通本科沒有法律依據。

（二）中職直通本科符合我國現行教育法法律精神和法理。我國現行教育法規定：教育是社會主義現代化建設的基礎。教育必須為社會主義現代化建設服務，必須與生產勞動相結合，培養德、智、體等方面全面發展的社會主義事業的建設者和接班人。教育活動必須符合國家和社會公共利益。國家適應社會主義市場經濟發展和社會進步的需要，推進教育改革，促進各級各類教育協調發展。中職直通本科是適應我國經濟發展新常態和中國特色社會主義新時代對職業教育、高等教育發展提出新要求而提出和發展的，是深化職業教育、高等教育綜合改革的產物，是滿足中職畢業生渴望上大學的愿望的利國利民好政策，完全符合我國教育方針和教育法法律精神與法理?！吨腥A人民共和國高等教育法》規定：高級中等教育畢業或者具有同等學力的，經考試合格，由實施相應學歷教育的高等學校錄取，取得?？粕蛘弑究粕雽W資格?！吨腥A人民共和國職業教育法》規定：職業學校教育分為初等、中等、高等職業學校教育。初等、中等職業學校教育分別由初等、中等職業學校實施；高等職業學校教育根據需要和條件由高等職業學校實施，或者由普通高等學校實施。顯然，中職直通本科完全符合《中華人民共和國高等教育法》《中華人民共和國職業教育法》上述精神和要求。

（三）中職直通本科符合我國現行政策法規。政策法規屬于行政范疇，是社會組織、社會活動合法性的行政基礎。進入21世紀以來，適應經濟社會發展新要求，國家陸陸續續出臺了一系列改革發展職業教育、高等教育的政策法規，這些許多政策法規為中職直通本科的合法性提供了明確的行政與政治基礎。早在2010年發布的《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020年）》就明確指出：職業教育和普通教育相互溝通，完善職業學校畢業生直接升學制度，搭建終身學習“立交橋”，促進各級各類教育縱向銜接、橫向溝通，提供多次選擇機會，滿足個人多樣化的學習和發展需要。中職直通本科是職業教育和普通教育相互溝通的一種新形式，是完善職業學校畢業生直接升學的一種制度新設計，是搭建中專畢業生終身學習的一座新“立交橋”，是滿足中專畢業生多樣化選擇、學習和發展需要的新舉措，完全符合《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020年）》基本精神和要求，其合法性有明確的政策法規依據。《國務院關于加快發展現代職業教育的決定》也明確指出：探索發展本科層次職業教育，引導一批普通本科高等學校向應用技術類型高等學校轉型，重點舉辦本科職業教育。適度提高本科高等學校招收職業院校畢業生的比例，到2020年，接受本科層次職業教育的學生達到一定規模?！秶医逃聵I發展第十三個五年規劃》提出：優先發展應用技術類型高校，推動具備條件的普通本科高校向應用型轉變，到“十三五”末，建成一批直接為區域發展和產業振興服務的中國特色高水平應用型高校，提高應用型、技術技能型和復合型人才培養比重。中職直通本科主要是中職畢業生通過推薦和考試，直接進入應用型高校接受應用型本科教育，成長為應用型技術技能型復合型人才，從人才培養類型和層次上看，應用型本科教育與本科職業教育本質上是一致的。顯然，中職直通本科完全符合《國務院關于加快發展現代職業教育的決定》和《國家教育事業發展第十三個五年規劃》有關精神，其合法性有明確的政策法規依據。

四、中職直通本科符合公益性、有效性原則，具有價值基礎和群眾基礎

中職直通本科是適應我國經濟發展進入新常態、中國特色社會主義建設進入新時代而提出并實施的一項利國利民利社會的職業教育、高等教育綜合改革舉措，具有明確的公益性、有用性、有效性和深刻的價值基礎、越來越廣泛的群眾基礎。

我國經濟社會發展進入新常態、中國特色社會主義建設進入新時代以來，創新型應用型技術技能型人才的剛性需求越來越大。決勝全面小康社會，加快經濟發展方式轉變和產業結構轉型升級，保持經濟中高速增長，深入實施創新驅動發展戰略，推進大眾創業萬眾創新，深化供給側結構性改革，迫切需要教育優化人才培養結構，加快培養各類緊缺人才，創新型、復合型、應用型和技術技人才就是緊缺人才。中職直通本科的政策設計初衷就是適應我國經濟社會發展新形勢新要求，滿足人民群眾渴望接受更高層次教育、分享更加優質教育資源的美好愿望，滿足中專畢業生多樣化選擇、發展需要，深化人才供給側結構性改革，擴大應用型、技術技人才培養及供給規模，是一項利國利民利社會的職業教育、高等教育綜合改革舉措，具有明顯的公益性、有用性、有效性和深刻的價值基礎、越來越廣泛的群眾基礎。

從廣西中職直通本科的5年實踐來看，中職直通本科的公益性、有用性、有效性日益凸顯，其價值基礎和群眾基礎日益擴大和鞏固。具體見表1。

從表1可看出，廣西本科對口中職招生錄取整體情況比較好，計劃指標和錄取率均逐年上升，特別是2016年錄取人數超過招生計劃指標。2017年，從已經公開發布的本科對口中職招生錄取信息的6所本科學校的數據來看，錄取率100%。這種情況不是個別的、偶然的，而是普遍的、必然的，它有力說明中職直通本科的考生及其家長認可度、群眾和社會認可度不斷提高，中職直通本科這一教育改革舉措行之有效，具有深厚的價值基礎和越來越廣泛的群眾基礎。

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【作者簡介】張 煜（1983— ），男，江西豐城人，碩士，梧州學院教務處副科長，講師，研究方向：教育與法律；鄧玉婷（1986— ），女，江西萍鄉人，梧州職業學院經濟管理系教師，研究方向：職業教育與財會；毛海燕（1986— ），女，湖南邵陽人，廣西梧州財經學校團委書記，研究方向：職業教育與會計、物流等財經商貿類專業教育教學。

（責編 王 一）