信息技術提升企業創新能力空間擴散路徑研究

劉日星

(宜春學院 經濟管理學院，江西 宜春 336000)

一、問題的提出

一般來看，企業主要從技術、管理方式、組織結構和制度改革等方面進行創新。早在1981年Westphal等[1]把獲取信息技術、技術改革、組織變革和環境適從等方面的能力綜合看成企業創新能力。而Adler和Shenhar從另一方面來研究這一課題，根據市場需求開發新產品、革新技術，不斷地改進生產技術和生產工藝，不斷地適應外部情境的變化，他們把這些都看成研究歸納創新能力內涵的主要因素。Stamm不但發現了企業中哪些因素會影響創新能力，而且找到了企業提升創新能力的途徑。王一鳴和王君發現通過外部環境獲取關鍵技術和知識產權過程中，企業創新能力是由綜合競爭能力決定的。劉朝鳳等認為企業資源利用能力、品牌競爭力、利用環境的能力等因素是創新能力形成的共因。韓先鋒等認為貿易依存度、外資利用水平、城市化水平、產業結構、人力資本、工業化水平和信息化水平對技術創新效率的提高有促進作用。方遠平等認為信息技術對服務業創新具有明顯的促進作用。

相比較而言，國外對企業創新能力的研究主要在于以下兩個方面：一是從技術革新能力方面進行研究。二是從企業組織結構和提高技術革新的路徑進行研究。

國內外關于信息技術的研究主要集中在以下三個方面：一是信息技術的內涵，認為信息技術不但包含收集、分析、整理大量信息數據的技術手段，而且包括企業在決策過程中對計量、統計、數學等實證方法的應用，主要是通過計算機程序模擬高級思維等相互關聯的幾個部分。二是信息技術的類型，從管理目標視角提出處理型信息技術、戰略型信息技術和信息型信息技術等三種類型。三是信息技術的作用機制。在信息技術影響公司治理方面做了詳細的分析。他們分別研究了信息技術的替代效應和補充效應，Pavlou和Sawy提出了企業動態能力包括的內容，即市場導向能力、吸收能力、協調能力以及合作信念能力，分析了信息技術在其中的作用。

信息技術是企業創新能力的源泉，信息技術能夠提高效率。信息技術能夠降低交易成本，改善業務流程，協調與供應商的合作，整合價值鏈，實現跨地區、多元化經營與管理。上述這些效率的提高反過來為創新提供了機會。另外，信息技術與企業創新能力存在互補效應。信息技術與企業創新能力之間關系的另一條途徑是研究信息技術和創新能力如何共同作用于企業生產率。自從Solow提出生產率悖論以來，學者分別從宏觀層面、中觀層面和微觀層面對信息化投入與生產率的關系進行了細致的論證，卻無法得出一致的結論。Brynjolfsson和Hitt、Brynjolfsson和Saunders[11]認為產生這一問題可能的原因是信息技術投入導致的產品質量或種類的增加，往往在信息技術對生產率貢獻的匯總統計中被忽略，導致信息化貢獻被低估。近期越來越多的研究將創新能力納入模型中，與信息技術共同作用于企業生產率，產生1+1>2的效果。Calecchia和Schreyer利用英國CIS數據研究表明信息技術與組織創新的交互作用對企業創新能力有積極的促進作用。企業創新能力與信息技術存在正向的互補效應，不同行業存在一些差異。

從已有研究文獻來看，國內外都重視從企業的微觀行為視角研究創新能力和創新行為，分別從企業組織管理、供需雙方的關聯與動態博弈、新產品的研發等方面分析企業創新能力，卻極少從宏觀經濟政策方面加以分析。各地區之間的關系等方面來研究企業創新能力和創新行為，沒有把信息技術與創新能力放在企業這一微觀主體內來分析，探究它們之間的辯證關系和作用機理。而研究信息技術提升企業創新能力的路徑、空間溢出效應及門檻特征的文獻更加罕見。鑒于此，本文將在理論設計的基礎上，揭示信息技術提升企業創新能力的作用機理與路徑，運用《中國統計年鑒》2007—2014年的數據進行實證檢驗。同時探討企業創新過程中存在的深層次問題，找出其優勢與不足，嘗試為政府、行業及企業制定促進企業創新能力的政策與策略提供決策依據，并為企業管理者如何利用信息技術提升企業創新能力提供有價值的建議。

二、理論設計

信息經濟和知識經濟是緊密相聯的，信息技術和知識經濟的優化配置和協調發展會減少企業創新搜尋成本，促進企業創新能力的提高。

(一)信息技術促進企業技術創新的微觀機制分析

因為通過信息的傳播，技術創新可以使得獲取知識變得更加廉價，人們在經濟活動中可以獲得比較充分的信息，市場上各種交易主體進行交易的成本變小，提高了交易效率，使得市場變得更加透明和安全。信息技術的發展和運用可以直接推動信息產業的發展，間接地推動其他關聯產業的發展，它的溢出效應又可以促進其他產業的發展，這些效應必將推動經濟的增長，發揮它的獨特作用。這一作用主要體現在以下三個方面：

第一，企業的技術革新和進步依賴于信息技術的發展和運用。對于企業來說，技術創新是能動的創新源泉，技術創新推動組織創新和制度創新，所以技術創新在企業中是創新的首要因素。隨著人類社會的發展，推動企業創新的首要因素是不同的。在早期的以農耕為主體地位的社會，土地是創新的首要因素，當經濟社會步入工業經濟時代之后，資本成為創新的首要因素，創新的發展很大程度上依靠資本的積累。經濟進入信息社會，技術變革無時不在，信息技術當然地成為了技術創新的首要因素。當然，信息技術本身的發展與應用，還會推動技術創新向更高的階段發展，可以使企業占領更為高端的產業鏈。

第二，無論是從企業還是從全社會來看，因為信息技術的運用，技術變革、進步和傳播會不斷地增加企業和人類社會的知識積累水平，提高人力資本存量，強化知識的更新和運用，會不斷地推動技術研究和新產品的開發，使得企業不斷地進行產業結構升級。寧光杰和林子亮認為信息技術應用和企業組織變革都提高了企業的高技能勞動者比例，降低了低技能勞動者比例。運用索洛的經濟增長模型進行推理發現，如果技術創新要素放入模型，那么隨著知識水平的積累和人力資本的提升，經濟會表現出持續的增長。同時經濟增長有利于提高企業勞動者的生活水平和素質，有利于企業勞動者自籌資金學習和培訓，增加他們的知識存量，提高他們的創造力。

第三，一旦信息技術促進了技術進步和經濟增長，那么必將增加勞動者的收入水平，收入水平的提高不但使得勞動者有更多的資金接受教育，而且會提高他們的生活水平，這樣他們的創造性和生產的積極性會得到提高。Jorgenson和Stiroh的研究發現，20世紀90年代隨著信息技術的發展和運用，計算機生產和運用所引致的資本投入占總資本投入的比例達到20%，在全社會消費方面，它引致的消費支出占社會總消費支出的14%。從中不難發現，信息技術的發展和運用不但從企業層面提高勞動者的人力資本存量，還可以從企業勞動者個體方面提高勞動者的收入水平、消費水平、整體素質和創造力。

(二)信息技術促進企業創新能力上升的空間路徑分析

對于企業來說，創新能力不是抽象的，它具體表現為創新效率，創新能力的提高可以通過創新效率的提高來表現。信息技術的發展和運用，增強了市場主體對信息的獲得能力，使得企業之間的信息不對稱問題得以弱化，減少了企業獲取信息和技術資料的成本，有利于市場資源的自由流動，提高了市場資源的配置效率。隨著資源配置效率的提高，企業技術創新效率也隨之增長。另外，信息技術的運用和推廣，不但會提高企業基層勞動者和管理者的人力資本水平，而且會從技術層面、管理層面、制度層面促進他們進行創新，改進創新投入成本與創新收益之間的比重，提高創新效率，這樣企業創新能力就會提高。在目前情況下，因為東部地區和中西部地區人力資本存在差異，所以信息技術的利用能力、技術創新能力也存在著差異，那么東部發達地區高水平的技術創新向相對落后的中西部地區擴散，有利于提高中西部地區利用信息技術的能力，從而提高中西部地區企業創新能力。本文主要從以下三個方面進行分析：

第一，信息技術通過優化市場資源配置，使東部地區先進的創新技術向中西部地區擴散的成本降低，有利于中西部地區企業更好地通過信息技術擴散接受東部地區先進技術，提高技術創新的投資收益，企業就會提升自身的創新能力。隨著信息傳播數量的增加和范圍的擴大，企業交易成本和搜尋成本不增加的情況下，全社會資源配置效率隨之提高。在我國東部地區，技術水平、生產工藝、管理方式、管理制度、組織結構、思維方式等方面領先于我國中西部地區，由于信息技術的發展和運用，會促使東部地區先進技術、生產工藝、管理方式、管理制度、組織結構、思維方式以比較合理和高效的方式傳播到中西部地區，加速中西部地區企業的技術創新，提高創新能力。比如，隨著互聯網技術的發展和運用，網上競價方式的運用減少了東部地區與中西部地區企業創新交易成本，提高了中西部地區企業創新能力。

第二，東部地區先進知識文化通過信息技術向中西部地區擴散，可以通過提高中西部地區企業勞動者個體工作能力，從而提升企業整體創新能力。中西部地區企業勞動者在生產生活過程中，通過運用網絡等信息技術，獲得大量的先進知識和工作方法，提高了他們的工作效率、認知能力和對未來的預測能力，為推行管理的信息化和科學化奠定了智力基礎。這種知識水平一旦積累達到一定階段和水平，就會形成一種企業的核心競爭力，這必定會促使他們能夠積極地去改進生產工藝、改進組織結構、改良管理制度、提高管理水平，有利于企業創新的投資收益率的提高，企業整體創新能力也會隨之提高。

第三,東部地區先進知識文化通過信息技術向中西部地區擴散，可以提升中西部地區企業管理者的決策能力，對于企業這個微觀主體來說，隨著企業管理者決策能力的提升，企業整體創新能力也將會逐步提升。通過互聯網的發展和運用，中西部地區廣大企業不但可以把自身的成本、工藝、技術、制度、組織結構等方面與東部地區企業乃至全世界先進的企業進行比較，發現不足，而且還可以根據自身的特點，引進符合自身特點的先進技術、組織結構、制度、工藝，提高自身管理水平、生產工藝、決策能力，促進本區域的技術革新和創新效率。對于企業的管理者來說，信息技術的發展和運用有利于他們改進管理方法，創新管理制度、管理方式、決策方式方法，這樣企業的創新能力就會逐步得到提高。

以上方面從企業微觀層面對創新能力的機理和路徑的做了理論分析，此后將運用《中國統計年鑒》2007—2014年的數據，分別對我國東部地區和中西部地區的信息技術提升企業創新能力空間擴散路徑的情況進行經驗檢驗。

三、數據來源與指標選取

為了研究信息技術提升企業創新能力的情況，本文用SWTL表示年上網人數，代表信息技術擴散水平。GDP表示國內生產總值，代表經濟發展水平。TECH表示教育經費投入，代表教育水平。ACKS表示年終技術市場成交額，代表企業創新能力。本文數據來源于2007—2014年的《中國統計年鑒》。本文把北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南11個省(市)劃分為東部地區；山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖南和湖北8個省劃分為中部地區；四川、重慶、貴州、云南、西藏、陜西、內蒙古、甘肅、青海、寧夏、新疆和廣西12個省(市、區)劃分為西部地區。本文共分東部地區和中西部地區兩個大區域來研究。由于數據的可獲得性，把東部地區11個省(市)，以及中西部地區13個省(市、區)(中西部地區選取山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南、四川、重慶、云南、陜西和新疆13個省(市、區))的面板數據，運用EViews8.0對各變量數值進行描述性統計，結果如表1和表2所示。

表1東部地區變量的描述性統計

表2中西部地區變量的描述性統計

從表1和表2中可以看出，東部地區年上網人數、年國內生產總值、年教育經費投入和年終技術市場成交額的均值和中值都高于中西部地區同期水平。

四、經驗分析

根據前面的理論設計，分別建立東部地區和西部地區企業通過信息技術促進創新能力提升作用模型以及通過信息技術促進創新能力提升作用模型。東部地區和中西部地區的模型(2)和模型(4)分別把SWTL(年上網人數)和TECH(教育經費投入)作為交互變量進行回歸，表示職業技術培訓交互信息技術擴散的相互作用，共同產生對技術創新的影響，或表明企業勞動者利用信息擴散和提高自身素質水平相互作用之后對技術創新的影響作用。

(一)模型設計

東部地區信息技術提高企業創新能力模型(1):

DACKS=α0+α1DTECH+α2DSWTL+α3DGDP+

α4AR(3)+μ1

(1)

東部地區信息技術提高企業創新能力模型(2):

DACKS=φ0+φ1DTECH×DSWTL+φ2DGDP+

φ3AR(3)+μ2

(2)

中西部地區信息技術提高企業創新能力模型(3):

ZXACKS=β0+β1ZXTECH+β2ZXSWTL+β3ZXGDP

+β4AR(4)+ω1

(3)

中西部地區信息技術提高企業創新能力模型(4):

ZXACKS=γ0+γ1ZXTECH×ZXSWTL+γ2ZXGDP+

γ3AR(3)+ω2

(4)

其中，α0、φ0、β0、γ0分別表示常量，α1、α2、α3、α4、φ1、φ2、φ3、β1、β2、β3、β4、γ1、γ2、γ3分別表示系數項，μ1、μ2、ω1、ω2分別表示干擾項。

(二)結果分析

東部地區模型(1)和模型(2)以及中西部地區模型(3)和模型(4)的回歸分析結果如表3所示。

表3東部地區和中西部地區模型(1)至模型(4)的回歸結果

注：***、**和*分別表示1%、5%和10%水平下顯著。

表3回歸分析結果表明：首先，從東部地區模型(1)回歸結果中可知，在東部地區教育水平、信息技術擴散對企業創新能力有促進作用，經濟增長與技術創新呈反方向變動關系，經濟增長對企業技術創新具有反作用。從東部地區模型(2)回歸結果中可知，只有勞動者通過信息技術提高自身素質，信息技術才會促進企業技術創新，此時經濟增長對企業技術創新能力也起促進作用。其次，從中西部地區模型(3)回歸結果中可知，雖然在中西部地區教育水平有利于企業發展和運用信息技術，促進技術創新，提高創新能力。但是對于這個區域的企業來說，信息技術越發展，擴散范圍和深度越增強，企業創新能力提升得越快的特征得不到檢驗。從中西部地區模型(4)回歸結果中可知，雖然教育培訓和信息技術擴散的交互作用與企業技術創新能力呈反方向變動關系，但是如果經濟增長，那么企業技術創新能力也隨之增長，這表明經濟增長促進了中西部地區企業技術創新能力的提高。

五、結論與對策

(一)信息技術提升企業創新能力存在空間擴散路徑

實證結果表明：東部地區的信息技術推動信息在東部地區內部傳播擴散，有助于本區域企業提高技術創新能力。而中西部地區信息技術推動信息在該區域內的傳播和擴散對本區域的企業并不一定會提升技術創新能力。根據發展經濟學擴散效應理論分析，本文認為東部地區的技術創新引發了新的技術、工藝、管理方法向中西部地區擴散，會激發中西部地區加大培訓投入，從制度、資金等方面引導中西部地區企業勞動者利用信息技術，提高勞動者的素質，提高工作效率和創新能力。經濟學“學中干”理論模型認為，企業勞動者在一定的激勵條件下，可以在工作過程中邊干邊學，掌握外部溢出的先進知識技術，提升自身的人力資本。這樣看來，在東部地區和中西部地區技術創新能力存在梯度差異的條件下，東部地區先進的技術、工藝、管理方法、制度等通過信息技術向中西部外溢和擴散，促使中西部地區采用先進的制度、管理方法來提高信息技術與企業勞動者結合的效率，促使中西部地區企業勞動者更好地利用信息技術去提高工作效率，提升企業創新的投資收益率，最終促使創新能力的提升。這表明企業通過信息技術促使創新能力提升的空間擴散路徑為：由經濟技術相對發達的東部地區向經濟技術相對落后的中西部地區擴散。

(二)信息技術提升企業創新能力對策

我國東部地區在經濟增長的宏觀經濟條件下，教育投入提高了勞動者的人力資本水平，信息技術擴散會增加企業勞動者的知識存量和人力資本水平，不斷推動企業創新能力逐步得到提高。我國中西部地區在經濟增長的宏觀經濟條件下，教育投入不一定提高勞動者的人力資本水平，信息技術擴散不一定會對企業勞動者的知識存量和人力資本水平起到積極的提升作用，中西部地區在信息技術發展和運用過程中，它的創新能力提升作用得不到檢驗。其中蘊含的政策含義有：

第一，從總體來看，我國東部地區和中西部地區信息技術提升企業技術創新能力有差異。在東部地區信息技術對技術創新能力提升作用顯著，可是在我國中西部地區企業的技術創新能力提升作用得不到檢驗。這說明：從中西部地區來看，中西部地區的信息技術擴散只是被企業勞動者當作方便生活和娛樂的手段，而不是用來提升知識水平和生產效率。

第二，東部地區模型和中西部地區模型的實證結果相比較而言，東部地區信息技術能夠提升企業技術創新能力的主要原因，是教育培訓與信息技術擴散相互作用的結果，而中西部地區信息技術提升企業技術創新能力不明顯，是因為教育培訓沒有與信息技術擴散相互結合，或教育培訓效果不好。

第三，對于東部地區而言，要繼續發展高科技產業，提升信息技術擴散能力，加大教育培訓力度，使企業勞動者能夠接受良好的技術培訓，掌握適用技術和前沿的理論知識，提升企業勞動者的整體人力資本存量，提高勞動者的健康水平、工作質量和勞動效率，使廣大企業勞動者通過信息技術擴散能夠提升技術革新能力，促進工藝改造、管理創新和制度革新，與此同時，企業管理者的決策水平和管理能力也隨之提高，技術創新能力也逐步提升。

第四，對于中西部地區而言，企業勞動者的教育培訓沒有與信息技術擴散緊密結合，企業勞動者不能良好地利用信息技術進行技術革新、工藝改造、制度革新，最終使信息技術提升企業創新能力效果不如東部地區明顯。中西部地區要加大企業勞動者的技術培訓力度，引導企業勞動者利用信息技術提升人力資本存量，通過信息技術擴散學習先進的技能、先進的工藝、前沿的理論知識、先進的管理決策水平，最終接受先進地區的技術溢出，提升本地區企業創新能力。