中國英文學術期刊綜合數據與國際影響力解析（1887-2017）*

□文│鮑 芳 張月紅 吳 堅

美國科學基金委最新公布的2018年SEI指標顯示，綜合各學科產文量，中國已經略超美國，為最高產量的國家。[1]但是我們與發達國家在科研實力方面的差距實在不容回避，2018年的最新統計顯示，學術出版業公認的權威數據庫ESCI、SSCI、AHCI收錄中國期刊的數量，僅在亞洲地區，都低于日本與韓國；中國SCIE庫刊數也低于日本，僅在Scopus數據庫高于這兩個國家。[2]而據近日中國科協發布的《中國科技期刊發展藍皮書（2017）》（簡稱“藍皮書”）統計的5000余種科技期刊（STM）的體量卻遠遠大于這兩個亞洲國家，[3]根據相關文獻的數據推算，并經咨詢中國科學院文獻情報中心，目前日韓兩國的科技期刊分別約為1700種和600種。[4]

中國的英文學術期刊迎來大好的發展機遇，但同時也面臨一些不容回避的問題。正如前幾天在社交媒體“知識分子”刊登的文中所述，一位西方出版業的評論家直言，“的確，中國科技期刊國際 影 響 力 提 升 計 劃（PIIJ，Project for Enhancing International Impact of China STM Journals）證明，中國能夠成功地為全球學術生態貢獻更多的高影響因子的期刊”，與此同時他也提出了一系列的問題，如：什么是高影響力期刊的標準、中國評估期刊的最佳做法是什么、除影響因子外還要考慮哪些因素、對期刊出版和編輯團隊評估的績效指標是什么、僅僅專注影響因子是期刊管理的最佳方式嗎？等等。[5]

我們開展這個項目的研究的目的在于：一則系統回顧100多年來中國英文學術期刊的發展歷史以及整體辦刊特征；二則基于近15年中國內地英文學術期刊的快速發展，探討國際影響力的提升效果；三則嘗試回答國際同行提出的上述問題。

一、中國英文學術期刊綜合數據

“藍皮書”公布中國科技期刊總數達5020種，其中（具有CN號的）英文刊302種。[6]而實際有許多中國出版的英文刊雖未獲批CN號，但已通過與海外出版商合作，獲取國際連續出版號ISSN。因此，作者團隊相繼對國內外各大期刊檢索庫（中國知網、Web of Science、Scopus、DOAJ），相關地區權威圖書館期刊庫（臺灣華藝線上圖書館、香港中文大學圖書館），協會與學會（中國高校科技期刊研究會、中國科學技術信息研究所、中國科協）進行統計，以及通過百度和谷歌等搜索引擎補充數據，截至2018年3月26日前的結果顯示，130年的歷史跨度（1887—2017）間，中國（含港、澳、臺）共出版了548種英文學術期刊，約占中國科技期刊總量的10%。

1.創刊數量

基于圖1的統計資料顯示，中國目前有548種英文學術期刊，其中內地431種，臺港澳地區117種。中國第一本英文學術期刊中華醫學會會刊Chinese Medical Journal（《中華醫學雜志英文版》）誕生于1887年。20世紀50年代以前，中國還創辦了6種英文期刊，分別是：臺灣醫學會會刊Journal of the Formosan Medical Association（《 臺 灣 醫 學會雜志》，1902年創刊）、中國地質學會主辦的ACTA GEOLOGICA SINICA English Edition （《地質學報（英文版）》，1922年創刊）、臺灣生理學會會刊Chinese Journal of Physiology（《中國生理學雜志》，1927年創刊）、中國科學院動物研究所和中國動物學會聯合主辦的Current Zoology（《動物學報》，1935年創刊）、臺北“中華醫學會”會刊Journal of the Chinese Medical Association（《中華醫學會雜志》，1938年創刊）、臺灣兒科協會和臺灣新生兒學會聯合主辦的Pediatrics and Neonatology（《兒科學與新生兒學》，1949年創刊）。進入20世紀80年代，中國英文學術期刊快速增長，平均每10年就有100種新刊誕生，這與之前學者相關研究得出的數據基本一致。[7，8]特別是自2013年始，國家六部委推出“中國科技期刊國際影響力提升計劃”（簡稱“PIIJ”）項目的5年間，中國內地創辦新刊達100種，其中有73種已獲得CN號（本文只統計2017年12月31日前已出版創刊號期刊）。

圖1 1887—2017年中國創辦英文學術期刊的數量統計（含臺、港、澳）

2.地域分布

我們依據《中國省域競爭力藍皮書》中對于“東中西部和東北區域”的劃分標準，[9]整理出我國不同地理區域的英文學術期刊分布情況。由圖2可以看出，改革開放以來，經濟及科技相對發達的東部地區期刊數量一直遙遙領先，目前已出版336種英文學術期刊，其中多達228種期刊出版地在北京，其次是上海55種，僅河北省暫未出版英文學術期刊。中部地區目前出版30種英文學術期刊，其中湖北15種，江西暫無英文刊。西部地區目前出版41種英文學術期刊，其中四川15種、陜西10種，廣西、西藏、青海、寧夏暫無英文刊。東北地區目前出版24種英文學術期刊，分別為吉林9種、遼寧9種、黑龍件6種。另外，臺港澳地區亦呈現持續增長，目前已有117種英文學術期刊（臺灣36種、香港80種、澳門1種）。可以說，目前548種英文學術期刊地域分布不均勻：東部占61%；28個省（區、市）有英文刊，北京占總數的42%，6個省份（河北、江西、廣西、西藏、青海、寧夏）暫無英文刊。

圖2 1887—2017年中國創辦英文學術期刊的地域分布（含臺、港、澳）

3.學科分布

我們在統計過程中，根據刊物主要報道內容，將中國英文學術期刊劃分為科學（ Science）、技術（Technology）、醫學（Medicine）和社會科學（Social science）四大類別。從圖3可以發現，現有的548種英文學術期刊中，90%為科技期刊（STM，491種），且科學、技術、醫學期刊發展較均衡，人文社科類期刊數量稀少（僅有57種，占10%）。進一步比較臺港澳和內地英文刊學科分布可見，兩者STM期刊與人文社科類期刊比例十分相近，但內地的科學、技術類期刊和臺港澳地區的醫學類期刊各自占比較高。

4.出版模式

圖3 中國英文學術期刊的學科分布

荷蘭有愛思唯爾（Elsevier），德國有斯普林格[Springer，2015年與自然(Nature)合作]，英國有NPG[現為施普林格·自然（Springer-Nature）]、牛津大學出版社（OUP）、劍橋大學出版社（CUP）、塞奇出版社（SAGE）、泰勒-弗朗西斯出版集團（T&F）等，美國有各專業學會，如美國臨床腫瘤學會（ASCO），以及總部在美國但早已發展成為全球性大學會組織的美國電氣和電子工程師協會（IEEE），它們都擁有各自的學術出版機構。然而，令人遺憾的是，截至今天，中國還沒有一家英文期刊學術出版集團或平臺，能夠獨立地走向全球市場，獲取學術出版利潤。因此，大多數中國英文期刊選擇走借船出海之路。從表1可以看出，中國的548種英文刊有409種（75%）選擇與海外出版商合作出版。目前共有30家海外出版社參與中國英文學術期刊出版合作，其中占市場份額最多的是施普林格·自然（148種，其中內地142種）和愛思唯爾（111種，其中內地75種）。應該感謝近20年“國際船只”載著中國學術期刊有了“能見度”，未來的路如何走得更寬、更遠，還值得同行們認真思考。

二、中國內地英文學術期刊國際影響力解析

目前權威數據庫每年發布的數據仍然是大家公認的計量指標。此前已有學者基于湯森路透（現為科睿唯安）JCR公布的系列指標，從定量指標層面對“國際影響力提升計劃”（PIIJ）1期資助期刊進行分析，討論該項目實施效果。[9，10]本研究將探討近年來中國內地英文期刊JCR排名整體表現以及PIIJ 1～2期項目的實施效果（2018年尚未統計）。

1.內地英文刊JCR分區走勢

以近15年（2003—2017年）中國內地英文學術期刊為統計對象，基于JCR每年公布的具有影響因子和學科分區期刊數據，整理出2003—2017年中國內地出版的英文學術期刊及其JCR分區走勢圖（見圖4）。從中可以看出，中國內地英文刊在近15年來由208種增加到431種，增長率107%。其中被SCI和SSCI收錄期刊數量由2003年的42種增加至2017年的177種，增長率321%；而位于學科Q1（前25%）的期刊數量由2003年1種劇增至2017年的40種，增長率400%。

（數據統計日期為2018年3月26日）注：在2015年5月Springer與Nature合并之前，Nature Publishing Gourp(NPG)與中國合作出版17本英文期刊。

表1 中國英文學術期刊國際合作的分布

圖4 2003—2017年中國內地出版的英文學術期刊及其JCR分區走勢

2.“國際影響力提升計劃”（PIIJ）的實施與效果

2013年起，由中國科協聯合財政部、教育部、新聞出版總署、中國科學院、中國工程院（六部委）組織實施的“中國科技期刊國際影響力提升計劃”（PIIJ，Project for Enhancing International Impact of China STM Journals），[11，12]讓 國 際 學 術 期 刊同業“羨慕又嫉妒”。全球學術與專業出版者協會（ALPSP），在其2013年8月期的電子月報（Alert）行業新聞中，以 “中國期刊發展計劃（Chinese Journal Development Programme）”為題詳盡報道了PIIJ項目，這也是最早報道這個項目的西方媒體。[13]因為至今沒有哪個國家對學術期刊的出版投入如此大力度的基金資助項目，若按市場規律來論，期刊也是一種商品，市場決定它的生存。PIIJ這個項目是中國英文學術期刊發展史上的一大幸事應載入史冊，因為該項目的確幫助中國期刊快速走向世界。

表2基本反映了PIIJ項目實施時間、周期以及不同獎助的基金類型，依據項目推進及官方報道推算，國家已經投入約6.69億元，相當于1億美金。其效果參見圖5：以Q1區為例，PIIJ項目資助期刊在2013年僅為7種，2017年上升到31種，增長率244%。這些快速提升的成果吸引了歐美同行熱切關注，也引發了文章開頭部分提出的一系列問題，值得我們思考并討論。

表2 中國科技期刊國際影響力提升計劃（PIIJ）資助情況

圖5 中國科技期刊國際影響力提升計劃（PIIJ）資助期刊JCR學科分區情況

三、中國英文學術期刊未來可持續發展的思考

進入21世紀10年代，中國英文學術期刊無論從數量還是質量上均得到快速提升。應該說，PIIJ項目起到了一定的推動作用。然而，中國的英文刊要想在國際出版舞臺產生更強的話語權和影響力，國際同行所關注的問題需要認真思考。下面從國際期刊的基本標準展開，談談我們的一些基本認識。

1.什么是國際期刊的標準？

一個標準的國際期刊，要遵守并接軌國際出版標準，如COPE的出版倫理規范、ORCID開放研究者標識以及CrossRef所推行的一系列數字化標識等；要有良好的國際化融入性，如作者、讀者、引用、包括開放學術市場、在國際數據庫的顯示度等；同時也要積極成為國際同業協會與學會的一員（如STM、SSP、 ALPSP等），開放、協同、參與這個行業的交流與討論，共同應對這個行業的變革與創新。

2.什么是真正的高影響力期刊？

對于高影響力期刊的評估，大家認為應該從定量與定性兩個方面界定。定量因素，如IF、Cite Metric等，它們的確能夠反映一定學科范圍內所產出作品的實質性的影響指標； 定性因素，如有的學科不一定能夠依據定量指標考量， 但其產品能夠對政府及企業等機構的政策導向、技術報告產生影響，或在國際評估中獲獎、受表揚或展示等，這些也是一種影響指標。

3.國家或本領域評價期刊的最佳做法是什么？

我們認為要與時俱進，面對當下科技行業討論聚焦的“誠信的出版內容與創新的技術舉措”，基本都圍繞著一個核心，即“讓所有的科研產出有價值，能使用”，讓有價值的出版內容傳播快，最后的落腳點是有價值才有用，有用才有影響力。所以我們既要關注“計量”指標的提升，更要關注我們期刊出版的內容誠信有用，對科技研究與人類進步真正產生價值。這個話題值得學術界與出版業共同討論，產生共識。

4.專注于影響因子是管理期刊的最佳方式嗎？除影響因子外，還要考慮哪些因素？

據悉，發明“Impact Factor”的加菲爾德也曾說過，“盡管IF有瑕疵，但是目前還未見更好的計量指標能代替它要完成的工作”。的確，生活在數字時代的我們有點悲哀，好像沒有數據不知得失，沒有數據不會思考，但這又如何怪罪加菲爾德與他的SCI和IF呢？我們不必糾結于評價影響因子本身，更多精力應該放在制訂適合自身刊物的可持續發展戰略，辦期刊還需風物長宜放眼量。

5.中國期刊出版對外商的某些依賴是PIIJ出資者要關注的問題嗎？

根據相關數據，92%的PIIJ-2期受資助的英文期刊，均選擇了與海外出版商合作出版的模式。[14]從另一個角度來說，或許中國學術期刊依靠政府的強大后盾、衣食無憂的習慣要作出改變了，以中國現在的科研走向世界前臺的實力，是否到了可以打開市場的時候了？否則中國期刊的影響力、綜合能力、聲譽都會打折扣的。當然打開市場起碼要5～10年的學習實踐過程，這不是急功近利可以做到的，走市場對我們期刊業是一門“新學問”。

以上是我們關于國際同行關注話題的初步思考。還有其他幾個問題，例如“出版者和編輯團隊的聚焦點或關鍵績效指標應該是什么？”“與國際商業出版社的合作，及與國際出版學會的合作有什么區別？”希望留給我們每位期刊研究者和出版人，在不斷的實踐總結中予以思考和解答。