校企合作創新的利益機制構建研究

張紹波　王宇航

摘 要：隨著知識經濟時代的來臨，科學技術已經躍然成為促進社會經濟發展的第一生產力，技術創新成為制約企業發展的關鍵手段和路徑，而校企合作創新驅動成為多元創新體系中，提升和加快企業技術創新能力的基本載體和合作形式。校企合作創新適應了企業和高校兩大創新主體的發展需求，是實現企業和高校雙贏發展的協作模式。本文在協同創新理論基礎上重點探討校企合作創新中存在的問題及構建良性合理利益機制所應遵循的基本原則，從中厘清校企合作創新利益機制構建的脈絡和思路，為校企合作創新驅動發展提供借鑒和支持。

關鍵詞：校企合作創新利益機制構建

中圖分類號：F276.4 文獻標識碼：A 文章編號：1009 — 2234（2018）04 — 0065 — 03

一、前言

2007 年10月中共十七大報告中曾明確提出“要建立以企業為主體，市場為導向，產學研結合的技術創新體系”，自主創新從此被定位為國家的基本戰略，校企合作創新成為這一戰略舉措的基本形式之一，是構建完善我國技術創新體系中十分重要的一環。黨的十八大報告再次明確提出，“要實施創新驅動發展戰略，堅持走中國特色的自主創新道路，以全球視野謀劃和推動創新，提高原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新的能力，更加注重協同創新。”今年召開的黨的十九大依然重申了校企合作的戰略思路。隨著社會的不斷進步和發展的跳躍性，讓技術創新面臨的壓力日益增大，呈現出了異于傳統的網絡化、非線性、開放性的特點，并逐步演化為多元主體協同互助的創新模式。其中作為多元創新主體中最具有資源互補的企業和高校間的合作創新是實現技術創新的最佳路徑。可以充分發揮企業在資金投入、項目管理、技術市場化產業化運營及高校得天獨厚的人力技術資源優勢，可以在短時間內完成技術的產業化，創造經濟效益，推動相關技術領域的升級改造和新產品的問世，為促進我國經濟飛速發展注入活力，為實現兩個一百年發展目標和中國夢打下堅實的基礎。

校企合作創新驅動作為國家發展戰略，其協作關系得以建立和可持續發展，關鍵是要構建科學合理的利益分配機制。合作雙方均有著各自的利益述求，協作能否進行，雙方的利益述求能否得以保障是校企合作創新中最容易激發矛盾的部分，所以構建良好的利益機制對于校企合作創新具有十分顯現的意義。

二、校企合作創新及協作中利益內涵的界定

傅家驥將合作創新定義為“企業或企業間、研究機構及高等院校之間的聯合創新行為”。校企合作創新多產生于技術含量較高的科技型產業內，主要是應對如今日新月異的技術變革發展趨勢，充分發揮高校在學科建設過程中所積累和沉淀的技術及產品研發和實驗優勢，加入企業在產品生產和市場營銷優勢，使科研技術可以迅速轉化為產品，創造經濟價值，是目前國際上主要的產品研發和升級改造的主要協作形式。校企合作創新主要包括共同研發、技術轉讓等。這種協作可以是由高校發起，主要是為實驗室研究結果獲得市場的認可和檢驗，也可以是由企業發起，主要根據企業在產品生產中所遇到了技術難點或者對于市場發展趨勢的預判對于新技術產品的預期而尋找技術伙伴。校企合作創新多以項目引導方式協作，雙方在協作之初都會有明晰的目標、合作期限、合作效果、雙方的責任權利以及對于風險分擔的具體協議，尤其是對于合作雙方在產品問世后所收益部分的利益分配進行界定。

利益是校企合作創新的結果，是在協作雙方去除掉共同投入之后所溢出的部分，是在協作過程中創造出來的新增收益。在對利益進行計算的難點在于雙方的投入，尤其是高校的智力投入由于不好量化，所以也不好估值，這需要校企之間在協作之初做好協調工作，由雙方進行確認。而校企合作的收益和產出主要包括產品銷售帶來的收入、產品所包含的技術、以及產品知識產權等形式。在協作創新產品中包含著顯現的利益也包含隱形的利益，隱形的利益包括商品信譽和社會形象等，這種隱形利益可以在校企合作利益分配中不予考慮，顯現的利益中知識產權也不在利益分配中予以考慮。所以，校企合作利益分配主要是協作創新的產品及服務以及專利等技術成果向第三方轉讓收入。在目前我國校企合作創新活動中主要有三種利益分配方式，收入共享分成方式、購買服務方式、混合方式。收入共享方式是指校企雙方共同進行某一產品的研發活動，所獲得的技術成果為雙方擁有，最終創新項目投入市場后的所有收益由雙方按協商比例分成共享。購買服務方式主要是從企業角度在產品生產和產品升級換代過程遇到了技術難題向高校進行技術購買，按照雙方商議的報酬對于高校研發人員進行一次性的給予，也可以是高校將某一技術專利向社會企業進行轉讓，由付出價格較高的企業買斷。混合方式是以上兩種方式的結合，一般是在研發中企業付給高校研發人員一定的報酬，在產品市場化后企業還要給予項目專利所有人部分營銷利益分成。

三、校企合作創新中存在的問題分析

1.校企合作創新中的碎片化

從企業角度來說，部分企業只是在生產經營過程中遇到了技術難點才想到找高校進行技術創新，缺乏系統建設發展的視野，導致校企合作都是點的結合，缺乏整體協作思維，使協作很難形成長久合作方式。從高校角度來看，部分高校以教學為核心，對于校企合作缺乏大局觀念，沒有將之納入人才培養及教師發展框架之內，很多高校開展校企合作停留在結合教學內容訓練中，忽視了校企合作對于拓展、驗證學科理論，促進學科發展及教師科研能力的作用。

2.校企合作創新中的短視化

校企合作創新活動是高校和企業雙方基于資源互補的基礎上所開展的長期合作互動項目，應著眼于未來社會發展而展開的持續不斷的交流與相互提升。但是由于在實際協作過程中企業要更多的進行資金的投入使得部分企業不愿進行長期的投入，而只愿意進行項目合作，項目結束后不再愿意進行后續技術的研發購買，導致高校也不愿投入過多精力進行技術創新的系統化研發，致使很多技術升級困難，面對市場變化難以形成持續的發展潛力，當技術升級再重新研發時又要從頭進行，造成了大量重復資金的使用和浪費。

3.校企合作創新中的表面化

校企合作創新中作為技術研發主體的高校由于有大量的教學任務需要完成，面對校企合作的一些要求缺乏主動參與的熱情，使得不少合作項目流于表面化，往往更關注于教學實踐基地簽約共建層面上，缺乏對于企業更加關注的技術難點問題的解決和技術升級改造上，十分容易傷害企業的合作熱情和耐心，導致協作活動不能有效有序的開展下去。

4.校企合作創新中的多元化不足

目前校企合作創新中存在的一個現實問題是高校雖然在相關學科領域的理論研究能力很強很深入，可是缺乏對相關領域實際問題的敏感度，對于實踐需求了解不足，導致了在協作活動中缺乏為企業長久發展的頂層設計方案，無法解決在市場化程度越來越高的企業的多元發展問題，導致協作關系無法持續。

四、校企合作創新驅動中利益分配的影響要素分析

校企合作創新活動中的利益分配是基于雙方投入與產出之間的比例關系來進行分割和界定的。在對于協作中利益分配具有影響作用的因素包含雙方的成本投入、在技術創新中所具有的地位、產品研發和營銷中的風險承擔等。

1.校企合作創新活動中的成本投入

校企合作創新活動既是一種技術活動也是一種經濟活動，必然與其它經濟活動一樣追求利益的獲得。校企合作創新是由企業與高校聯合開展的一種自負盈虧的經濟活動，在整個活動中一直伴隨著成本的投入問題，投入不僅在產品和技術研發階段、試驗階段及后續的市場化運營階段都需要大量的資金跟隨。高校和企業在整個合作過程中由于雙方各自資源結構的特點，雙方資本投入的比例和水平不可能實現完全的均衡。企業不可避免的在資金方面投入要高于高校的資金投入，高校的人力資源投入要高于企業投入，這種不同的成本投入必然要反映在后期利益分配中，應充分考慮雙方的成本投入水平，在協作之前要達成相關的協作利益分配協議，這樣才能讓校企雙方均能在收益中獲益，這是雙方協作的基礎保障。

2.校企合作創新活動中風險承擔

校企合作創新活動作為一種以技術創新為核心的協作經濟活動必然有著結果的不確定性，這種不確定性就是協作的風險體現。校企合作創新活動既要承擔來自于技術研發與推廣風險，也要承擔來自于協作雙發違約及后續技術升級所帶來的風險。在校企合作中雙方都要承擔來自于各個方面的風險阻礙，在協作之初做好風險預防，簽訂風險責任協議，并根據高風險更受益的經濟原則，對于協作雙方在合作中承擔的風險比例做好利益的分配，對于承擔較多一方應給予利益上的補償。

3.校企合作創新中的核心能力差異

高校和企業是兩個具有不同發展背景和組織運行模式的主體，它們所擁有的資源及累積的經驗是完全不同的，所以在組織核心能力體系上是有著明顯的差異性的，這也是校企合作的基礎和鏈接點。高校在科研能力和人才梯隊及技術研發上有著得天獨到的優勢，而企業在產品生產、產品管理、市場營銷等方面更具所長，這些核心能力差異具有互補優勢，是校企合作創新能夠更具有競爭力的表現，是創新實踐成功的保障，雙方應根據某一特定技術創新活動雙方所付出和承擔的能力貢獻大小，在利益分配中應予以體現。

五、校企合作創新驅動利益機制構建應遵循的原則

校企合作創新是兩個獨立主體間的協作，其協作基礎是基于雙方資源互補，能夠實現利益的最大化。所以平衡二者的利益述求，使二者均能在協作中獲得收益是合作創新的基礎。構建合理的利益分配機制是使校企合作創新得以可持續發展的有力保障。校企合作創新利益機制的構建應遵循以下原則：

1.平等互利原則

高校和企業是兩個具有不同發展路徑的組織，所建立和發展的模式有著本質的區別。高校的基本職能是培養人才、發展科學、服務社會，其宗旨是為社會培養所需的各方面專業化的優質人才。而企業的建立主要是以經濟收入和目標，追求的是企業利益的最佳獲得，可以說企業的獲利性是其本質。二者之間一旦建立了協作關系就要將彼此的差異性擱置一邊，結成利益共同體，保持雙方在協作中的關系平等，這樣才能消除隔閡，共同發展。同時，校企合作創新主要是應對當今社會高速發展，技術創新成為企業發展的命脈，二者的結合可以實現優質資源互補，獲得比單獨主體創新更大的利益。所以，校企合作要遵循互利共贏的原則，保障雙方都能在協作中獲得收益，保障各自的利益述求得以滿足，這樣才能使雙方協作獲得長期穩定的發展。

2.技術信息共享原則

由于高校和企業的社會分工及發展領域的差異，雙方對于相關領域內的技具有術信息掌握的程度是不同的。對于高校來說，其在技術創新知識及技術發展趨勢、技術研發能力等方面具有得天獨厚的優勢，而企業在市場需求信息、產品生產與推廣領域有著自己的優勢。雙方的協作要對彼此所掌握的技術信息及時進行溝通協商，這樣一是可以使得技術創新能夠與市場對接，最快時間內完成產品的市場化投放，二是雙方信息共享也可以讓彼此能夠及時了解各自在技術創新過程中的付出和投入，也為最后的利益分配提供了依據，避免由于信息不透明，導致對于雙方的投入計算出現誤差所帶來的利益分配的矛盾。

3.協作激勵原則

校企合作創新過程中對于利益和收益需要的滿足是激勵雙方進行協作活動的基礎，所以要充分發揮利益對于雙方創新主體的激勵作用，促進雙方能夠全身心的投入創新活動中來。在校企合作創新活動中，要想最大限度的激勵兩個主體的積極性，就要在利益分配中體現公平與傾斜的平衡。公平主要體現在利益分配中要尊重兩個主體對于利益的合理述求，對于雙方的投入要做到公開，使最后收益與投入成正比。傾斜原則主要是充分考慮到雙方在協作中各自貢獻是不完全均等的，對于貢獻較大的組織或個人要在利益分配中給予傾斜，這樣才能不損傷積極性，所以校企合作利益分配的激勵原則要做到公平與傾斜的平衡。

4.責任風險承擔原則

校企合作創新活動是順應社會發展對于技術創新日新月異的變化而出現的。在協作過程中雙方彼此所承擔的責任是不完全一樣的，高校主要負責技術創新研發及設備試驗與調試，企業主要負責產品的市場化投放及營銷，對于雙方所承擔的責任大小要在利益分配中予以體現。同時技術創新是一種具有較高風險的社會活動，各種不確定因素會對創新活動產生阻礙，甚至可能使創新活動半途而廢，包含著產品研發不順暢、無法完成技術成果轉化、市場投放收益低于預期等等，尤其企業在風險承擔中要比高校高，所以在利益分配中要對企業進行風險補償。

5.共同協商原則

在校企合作創新利益分配問題上，最終的分配方案是由雙方共同決策出來的。在彼此協作之初之初高雙方在合作產生的收益分配上都會形成更利己的方案設想，如何就分配方案達成一致就需要實施民主協商原則，彼此在相互尊重的基礎上篩選性地接受合作方的建議，雙方經過協商后對分配方案再進行修改，直至最終意見統一。

總之，校企合作創新是知識經濟時代背景下，為了應對市場競爭日益加劇以及技術發展速度加快局勢，創新主體選擇的一種新的創新方式。構建校企合作創新合理的利益機制對于協作有序開展具有很重要的意義。

〔參 考 文 獻〕

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〔3〕雷靜，潘杰義.企業合作創新戰略模式選擇的博弈分析〔J〕.情報雜志，2009，（05）.

〔4〕徐慶瑞，等.全面創新管理（TIM）：企業創新管理的新趨勢—基于海爾集團的案例研究〔J〕.科研管理，2003，（05）：6-10.

〔責任編輯：孫玉婷〕