談中國大學生科研訓練知識產權保護問題

覃楚翔

摘 要： 國外高校有著悠久的科研歷史，國內高校雖然起步較晚，但發展迅速，伴隨著出現了如大學生科研訓練的知識產權保護等問題，這是由于相關意識薄弱和制度缺失所造成的。清華大學作為正面代表，已經取得一系列相關成果，值得其他高校學習借鑒。中國高校根據出現的問題，應該采取加強知識產權相關教育和知識產權成果運用等措施，爭取建立以制度建設為基礎，科技轉化為目標的較為系統的管理和較為完善的保護。

關鍵詞： 科研訓練 知識產權 保護意識 保護措施

一、大學生科研訓練的背景

創新驅動發展和知識強國建設是我國當今的兩大主題，在振興國家經濟、增強國家創新能力方面發揮著重要作用。這兩大戰略相輔相成、相互聯系，共同推動著科技創新不斷發展。

（一）高校科研的發展概況

各國高校作為其國家科技發展的基礎，不僅具有國家未來科學技術人才搖籃的作用，而且在一直創造出適應科技進步需要和社會發展的新成果。在某種意義上說，該國高校科研的發展水平在一定程度上影響著國家科技未來發展的走向。

我國研究型高校眾多，不僅擁有眾多的專業的科研人員，部分還將科研訓練作為大學生的必修課程之一，可以說其具備國內高校中頂尖的科研水平。

下面筆者就以國內外研究型高校為例，了解世界上高校科研的發展概況。

1.國外研究型高校的現狀及主要特點

國外研究型高校不僅歷史悠久，特點顯著——首先是科研工作長期處于學校工作的核心地位；其次是學校總體師資水平高；再次是學校經費充足；然后是有著較好的科研環境和氛圍，國際交往及學術活動十分活躍；最后是學校在社會上的認同感強、學術聲譽及社會地位高，獲取資助和捐贈的能力強。

或許正是這種給予物質和精神上的雙重優待的方式讓國外研究型高校一直處在一個良性的發展循環之中，不斷推陳出新，讓其一直走在世界科研的前列。

2.國內研究型高校的現狀

中國的研究型高校雖然起步較晚，但因國家的大力資助等因素，獲得了迅速的發展，特別是自改革開放以來，隨著“科教興國戰略”的提出，“211工程”和“985工程”等的實施，以及教育部的“雙一流”高校實施辦法，都讓我國高等教育不斷取得歷史性的發展，其中研究型高校的資助比例占高校總資助的一半以上，使其成了知識創新的主力軍，因此對于其中知識產權的保護，特別是大學生的科研成果保護就顯得十分必要，因為這不僅是在保護高校科技發展之根本①，而且是在強化整個知識產權管理工作的重點②。

（二）大學生進行科研項目存在的問題

作為高校的主要群體——大學生無論在何時都會是我國創新發展的重要力量，其知識產權素質影響其在科研創新中作用的發揮。

或許正因為如此，一些高校開展大學生科研訓練，其目的不僅是培養大學生科研創新能力的重要工作，而且是希望在訓練過程中有效提高大學生的知識產權素質。

筆者在參與此類科研訓練的過程中，發現科研訓練涉及多方面的知識產權問題，甚至存在一些知識產權糾紛，但目前還沒有引起相關方面的高度重視，使大學生科研的知識產權保護問題變得必需。

1.相關人員知識產權知識缺乏、保護意識薄弱

由于缺乏正規的相關知識產權課程學習，多數相關人員并無系統的知識體系，對知識產權法律制度的認識水平較低，對知識產權的保護意識薄弱，缺乏緊迫感。

筆者根據一定范圍的調查了解到，一些大學生無知識產權保護意識，認為自己參與的科研訓練成果沒有保護的必要，筆者認為此可能是導致大學生甚至是所有高校的科研存在問題的根本所在。這種保護意識的缺乏，究其根本是大學生科研甚至高校科研水平有待進一步提升，因為只有進一步提升科研水平才會使相關知識產權變得更具價值，從而獲得更多的關注，進而推動相關人員了解和學習相關知識，強化知識產權保護意識。

2.一些高校相關機制缺乏或混亂

部分高校對本校的知識產權管理工作都沿用“知識產權管理分散在學校眾多職能部門中”的行政管理模式，并未有完善的管理制度。因此，在科研中或技術成果轉化過程中，較容易產生知識產權保護的空白地帶。

根據筆者一定范圍的了解調查可知，只有一些高校有明確的相關規定，而且其中不乏一些雖有規定但無落實的情況。

這一現實正是高校相關人員知識產權知識欠缺和保護意識薄弱的直接體現，也是大學生科研水平無法真正有所提升的重要障礙，更從側面反映出我國高校科研的重視程度其實遠遠不夠，其發展水平有待進一步提升。

二、大學生科研知識產權保護成果

大學生科研的知識產權保護存在一些問題，但在理論和實踐上取得了一些制度管理上的成果。下面筆者將從清華大學知識產權保護措施入手介紹這些前人已研究出的成果。

（一）清華大學知識產權保護措施

近些年來清華大學已建立了知識產權保護系統，全面開展了知識產權保護工作，這不僅推動了本校大學生科研知識產權保護意識的強化，更為其他高校對大學生科研的知識產權進行保護提供了榜樣，可以說是我國高校對大學生科研的知識產權進行保護的具有代表性的成果。

1.設立專門知識產權的管理和服務機構

清華大學早在1996年便成立了知識產權領導小組，統一領導學校的知識產權保護工作，之后逐漸形成了一套完整的知識產權管理保護體系③，全方面多層次地對該校的知識產權，尤其是對之前保護力度薄弱的大學生科研的知識產權進行了立體的保護。通過這些年來所取得的成果，例如從每年科技開發部簽下的科技合同不下千份，專利申請也是多達數百等看，該管理保護體系確為一個行之有效、值得其他高校借鑒的保護成果。

2.自行協商、行政保護與司法保護相結合

高校可以按照專利、著作權、商標和技術秘密等進行分類，對侵權情節一般，造成損失和影響不大的糾紛，可采取直接與侵權人進行交涉后雙方自行解決或通過相關部門進行調解。正是由于該方法較為快速靈活且成本低，成為大多數糾紛的首選，在一定情況下著實是一種經濟而高效的選擇。

由于知識產權問題依法受到國家行政機關的管理和法院的管轄，因此高校可以通過去相關行政部門或法院依法維權。例如，清華大學每年收到工商協查或自身向工商部門投訴二十余件，多數維權成功；清華每年主動維權的案件以商標侵權為主，其他如專利、技術秘密案件和著作權等案件，卻主要是以被告身份出現，可見高校知識產權的維權工作還有待進一步加強。

雖然此兩種方法較前一種更繁復，卻是高校維權更有效的武器。這三種維權方式共同構成高校維權的一個保護體系，讓高校在不同的情況下選擇不同的方法有效維權。

三、大學生科研知識產權保護的建議和展望

高校對于大學生科研的知識產權保護制度的健全是一個較漫長的過程，它不僅需要高校自身的不斷完善，而且需要政策及社會大環境的鼎力支持。目前我國廣大企業和社會公眾的知識產權保護意識在逐漸增強，這為高校知識產權保護工作奠定了堅實的基礎。根據上述可知，在已取得的成果中，以管理層面為主。下面筆者從不同方面入手，借助相關學者的成果，談談對該方面的一些建議和展望。

（一）加強知識產權相關教育

1.將知識產權教育納入高校培養的目標體系

高校不僅要樹立文理并重互補的培養理念，將知識產權教育納入培養目標體系之中，還要把知識產權課程設置成本科生的必修課，并組織編寫較高水平教材和相關種類齊全的教學參考書供學生學習和參考。

要對知識產權保護與管理的實務進行系統介紹，不斷強化大學生的知識產權保護意識和能力，并探索建設一個所有需要保護大學生科研知識產權高校的知識產權教育基礎條件平臺建設，促進相關信息交流，提升保護水平。

此類建議，正是站在清華大學之前所取得成果的基礎上，進一步加強參與科研的大學生本身的意識和能力建設，這是加強該方面保護的關鍵和根本所在。

2.采取多種措施加強知識產權教育的師資隊伍建設

加強師資建設，是讓師資隊伍更加重視大學生科研的知識產權保護，讓大學生科研真正融入高校，為其知識產權保護創造良好的校園環境。

打造這樣的師資隊伍，需要各高校積極培養或引進一批具有高素質的知識產權專業人才，并選派一些優秀教師出國考察和深造或去國內相關出色的高校學習，學習其相關知識產權教學和管理經驗，還可以鼓勵相關教師攻讀知識產權的相關學位。

（二）加強大學生科研的知識產權運用

1.重視科研和教學相互促進

由于現代科學技術的迅速發展，很多“陳舊”教材已經落后于實際，各高校必須適應這種變化，在情況允許時，及時把相關方面的新成就傳授給學生，并鼓勵學生將課堂所學用于科研。這樣高校在加強相關科研的同時，也能促進科研知識產權更好地保護。這種將大學生科研與教學相結合，加強科研與教學的相互促進的方式，可以讓高校在提升教學水平的同時，真正關注大學生的科研成果，去嘗試建立相關保護和管理機制，也能讓參與科研的大學生獲得豐富的精神財富，進而使高校整體知識產權的保護水平得以提升。

2.完善知識產權成果的轉化機制

知識產權成果的轉化是知識產權經濟利益獲得的前提，也是完善高校知識產權管理的重要目的。

一方面要充分發揮高校科技園的科技成果“孵化器”作用。高校科技園要處理好產出、學習、研究之間的通力合作，并與所屬高校建立新型的產權關系。另一方面可以借鑒一些國外的模式，例如國外建立技術許可辦公室的模式（OTL）④。它通過收入分配，平衡不同主體之間的經濟利益，從而不僅支持學校的教學和科研，而且調動研究人員的科研積極性，使OTL有更充足的許可技術儲備。

這樣讓大學生的科研成果真正轉化為物質財富，才能真正調動大學生保護自身知識產權的積極性，進而讓高校更加重視對該類知識產權的保護與管理。

四、結語

大學生科研的知識產權保護，雖然已經取得一些理論和實踐的成果，正如清華大學所采取的設立專門知識產權的管理和服務機構以及通過自行協商、行政保護與司法保護相結合等等，但清華大學的措施是建立在其自身有著頂尖的科研能力和科研保護價值以及有著較高保護意識的師生及管理人員，而這些不一定在所有高校滿足，因此這些措施不能在所有高校所適用，甚至部分高校相關人員的知識產權保護意識和知識基礎仍然存在很多不可忽視的問題。

筆者希望在此方面，各高校能在充分汲取前人的有益成果的基礎上，充分創新，不斷深化管理體制改革，在知識產權保護和管理問題上應當爭取，以制度建設為基礎，以科技轉化為目標，建立和完善中國大學的知識產權管理機制，同時加強相關知識普及教育和專業人才培養，從而實現大學生科研訓練知識產權的較為系統化管理和較為完善的保護，進而減少大學生科研訓練項目中的知識產權問題的產生。

注釋：

①學者楊湘清、姚利民、周緒紅在作品《高校知識產權保護問題探析》中提出高校是非營利機構，科技是高投入活動，高校不可能用有限的公共投資全部用于科學技術研究，因為高校的主要活動是教學。保護知識產權可以使高校將其專利技術、專有技術進行有償轉讓或者出賣，獲取研發資金和利潤回報，從而激勵高校不斷進行科技創新并進一步提高科技投入，增強科技創新實力，促使其將科技優勢轉化和提升為市場競爭優勢，最終促進高校科技產業化，所以說保護其知識產權是高校科技發展之本。

②學者韓寧和李玉玲在作品《淺析高校知識產權管理制度的完善》中提到高校知識產權管理的內容包含的面較廣，但無論從知識產權糾紛還是科研轉化的方向來看，知識產權管理不僅要加強分類管理，而且必須重點突出，即強化發明專利的管理。在高校科研成果中，發明專利不僅代表學校的科研水平，而且在科研轉化過程中能保證轉化的質量。當然這種強化發明專利管理的目的并不是忽視其他知識產權的作用，而是要通過發明專利的經濟帶動作用完善整個知識產權管理體系。

③具體是由主管校長任組長，組員全由學校職能部門領導組成，并設立清華大學知識產權管理辦公室作為領導小組的執行機構，負責管理學校日常的知識產權工作，還在各系、所、校機關各部、處和各校屬單位指派一名主要負責人分管本單位的知識產權工作并下設一名兼職工作人員負責日常管理工作。另外，由清華大學科技開發部負責本校的技術合同的審核和管理；由科技處交流科負責國際合作合同的審核、管理；由學校出版社負責版權合同的審核和管理；學校科技成果的鑒定、上報登記及專利的各項管理工作由科技處的成果科負責；而學校的專利代理和代辦軟件登記則由清華大學專利事務所負責；并由專門的律師事務所負責學校的法律咨詢、訴訟代理等法律事。最后設立專利基金，用于鼓勵學校的科研創新工作。

④該模式是美國斯坦福大學1970年首創的，其激勵政策是在許可協議簽訂后，在現金收入中先扣除15%的份額作為OTL行政管理費、專利費和其他支出的彌補，其余收入作為純收入進行分配。其中1/3分給發明者，1/3分給發明者所在的系，1/3分給發明者所在的學院。

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