東部資源枯竭型企業何以轉向中西部？
——基于系統耦合的視角

李存芳,張曉旭2,王梅玲,杜沈悅,王 維

(1.江蘇師范大學 a.商學院;b.產業經濟與企業組織研究中心,江蘇 徐州 221116;2.江蘇省徐州財經高等職業技術學校,江蘇 徐州 221008)

1 引言

隨著我國西部大開發和中部崛起戰略的實施,東部一批有著百年開采歷史但面臨資源枯竭的大型礦業集團,陸續轉移進入中西部資源富集地開發建設新項目。資料顯示,先后有100余個來自東部省區的資源開發項目在陜西、新疆、云南、貴州、內蒙古和山西等中西部省區落戶[1,2]。部分有識之士認為,這些企業跨區轉移行為的本質是東部資源枯竭型企業與中西部資源富集地之間的優勢要素耦合。發人深省的是,何以產生如此眾多、自發性的資源枯竭型企業跨區轉移行為,是何種內在需要推動著東部資源枯竭型企業與中西部資源富集地之間耦合關系的形成。

經過對相關文獻的梳理發現,國內外學者的研究主要集中于兩個方面:一是探究產業之間的耦合特征。對一般產業而論,Saxenian[3]研究提出,由于產業集群具有內部聚合性、空間鄰接性特征,因此產業之間形成一種耦合結構和異常活躍的非正式網絡,并屢屢產生非編碼化信息傳導。具體針對資源產業,呂濤等[4]分析了能源資源開發利用的產業耦合結構,認為我國西部能源資源開發過程中與西部區域內的產業聯動程度較強,而與東南沿海地區的區域間產業聯動程度相對偏弱;金賢鋒等[5]關注資源產業鏈上的耦合問題,通過對安徽省銅陵市的系統分析,認為實施產業鏈延伸和建立生態產業鏈能有效促進資源協調開發和循環利用,并緩解因資源枯竭引致的資源型城市的經濟發展困境。還有學者進一步立足于我國資源的可持續利用,探究了原生資源與再生資源之間的耦合配置問題,發現原生資源消費量與資源需求總量具有脫鉤趨勢,再生資源的乘數效應顯示出近指數型增長,進而為資源產業政策調整提供了新的思路和啟示[6]。二是探索產業與環境之間的耦合特征。對一般產業而論,Ward、Michelsen[7]研究提出應統籌謀劃產業發展、民眾生活、環境維護用水耦合發展策略,解決世界水資源的不足。還有學者具體測度了區域工業發展與水資源的耦合協調度,發現隨著水環保意識增強,發達地區水資源環境與區域工業發展的綜合耦合度出現增高趨勢[8,9]。具體針對資源產業,劉金平等[10]著重研究了煤炭資源開發利用價值耦合,提出依靠科技創新和現代化管理可實現社會經濟環境由受損向收益轉化;王慧等[11]建立了礦區土地資源與煤炭資源的耦合分析指標體系,從理論與實證相結合的思路,分析并測算了兩者的耦合類型、程度,發現兩者耦合程度表現出倒“U”型趨勢，即前期走高、后期走低并需要實行補救措施。此后,學者們進一步調整、拓展研究視角,重點探究礦產資源和土地的可持續開發利用、旅游開發與環境系統之間的關系,采取系統耦合的思路,提出了實現相關產業可持續發展的主要對策[12,13]。

以往學者的研究主要聚焦在區域內部相關產業間的耦合、產業與環境間的耦合等問題,對區域之間發生產業轉移的耦合問題關注較少,尤其對我國東部資源枯竭型企業與中西部資源富集地之間是否具備耦合條件、能否形成某類耦合關系、耦合趨勢如何等深層次問題仍需做系統深入的研究。

2 東部資源枯竭型企業發展現狀與出路

2.1 東部資源枯竭型企業的運營困境

資源型企業的主要作業對象為礦產資源。由于礦產資源的不可再生性,以及對礦產資源的較強依賴性,資源型企業表現出明顯的“勘探期—增產期—穩產期—衰產期—枯竭期”的生命周期性。我國一大批資源型企業為了適應國民經濟快速發展需要,進行了較長時期的高強度開發,現在進入了衰產期，約有2/3的國有骨干礦山面臨資源枯竭。由實地調查繪制出的2017年底資源枯竭型企業主要分布圖顯示(圖1),我國資源枯竭型企業主要分布在東部省區。

注:根據實地調查資料繪制。

表1 江蘇省內生產煤礦變化情況統計

我國東部省區開放建設年代較早,工業化、城市化發展較快,伴隨著資源型企業開發歷史較長、力度較強、資源儲量消耗大,枯竭明顯。以煤炭產業為例,調查資料顯示,到2017年因資源枯竭,山東能源集團已有36處煤礦關閉,河北冀中能源集團已有59處煤礦關閉,遼寧阜新礦業集團已有6處煤礦關閉;江蘇煤炭企業的資源枯竭更為突出,2005年有34處煤礦,總產量達2586萬t,到2017年僅剩下7處煤礦,總產量降為1274萬t(表1)。

2.2 東部資源枯竭型企業的優勢要素

東部資源枯竭型企業大多是以“百年老礦”著稱的大中型國有企業,雖然必須面對資源枯竭的運營困境和發展劣勢,但仍有顯著的比較優勢。通過深入調研,具體分析優勢要素主要包括:①優良技術。如山東臨沂礦業集團與中國礦業大學合作研究的鉆孔卸壓、鉆屑量檢測和煤層注水、在線監測等先進技術實現了有震無災的防沖效果,為全面推行綜采放頂煤技術,形成“一井兩面兩套綜采、兩個百萬噸面”的集約化生產格局奠定了優良的技術基礎。②優質管理。如中國神華能源股份有限公司率先將考核、執行和反饋有機結合起來,建立起“公司—礦—區隊—班組—員工”五層四級考核體系,形成了全員、全方位、深層次的立體考核機制,提升了企業管理績效。③優異人才。如江蘇徐州礦務集團建有國家能源深井開采和災害防治重點實驗室、省企業院士工作站等科研平臺,擁有各類專業技術人才1.1萬名,其中高級專業技術職務人才800多名、享受政府特殊津貼人才約20名。④優厚資金。如山東兗州煤業股份有限公司對外投資總額達57.995億元,投資項目涉及煤炭資源與煤化開發、物流貿易、融資租賃,在行業盈利下滑的情況下完成歸屬于母公司股東的凈利潤22.482億元,實現了規模增量、效益增速的既定目標。總之,由于這些優勢要素的存在,使東部資源型企業在困境中仍然保持著較強的綜合競爭力。如在2016年全國煤炭企業50強中,東部省區企業就占19家。

東部資源枯竭型企業的上述優勢要素形成的主要原因在于:①應對東部資源開采復雜性的壓力。東部省區資源儲量少、埋藏深、賦存極不穩定、地質條件復雜、安全生產難度高,迫使東部資源型企業必須不斷提高自身的技術與管理水平。②經濟基礎的支力。東部省區經濟發展較快,資源型企業開發較早、規模較大,有足夠的資金支撐他們的技術改造、人才引進與培養。③校企合作的助力。東部省區科技教育水平在全國領先,其中一些知名高校、研究院所與資源型企業合作攻關的技術創新、管理創新項目多次獲得國家和省部級獎勵,而且在資源型企業的應用富有成效,助力企業從“機械化”向“信息化、智能化、零事故”方向邁進。④開放競爭的動力。東部省區對外開放較早,資源型企業的市場意識、競爭觀念較強,通過不斷學習和創新,實現從粗放式經營向集約化和綠色低碳化發展的模式轉變,培育起自身的競爭優勢。

2.3 東部資源枯竭型企業的有效出路

東部資源枯竭型企業既面臨著本地資源枯竭的殘酷現實,又具有顯著的優勢要素,如何尋求新的出路？分析其主要出路有:①改制重組。改制重組是指資源枯竭型企業進行經營管理體制創新,通過改造成有限責任公司、股份有限公司等形式,或與其他企業聯合、合并,或被其他企業兼并、租賃、承包經營等方式,建立起多元化產權主體的過程。東部資源枯竭型企業通過改制重組可打破原有的產權約束和體制僵局,去除“行政化”,適應市場競爭需求,激發創新活力。但實施改制重組仍需要優勢產業支撐,對資源完全枯竭的企業仍有較大的難度和一定的風險。②產業轉型。產業轉型是指資源枯竭型企業將生產要素從衰退產業轉向其他產業,逐漸擺脫自身對礦產資源的依賴,進行再次創業的過程。產業轉型的模式可分為產業延伸模式、產業替代模式、多元復合模式三種。產業延伸模式是指企業將生產要素投向資源產業鏈的上游或下游產業,獲取新的利潤;產業替代模式是指企業將生產要素投向新興產業,建立起不依靠原來資源產業的新業態;多元復合模式是指企業將生產要素投向產業鏈延伸段的同時培育其他新興產業。東部資源枯竭型企業通過產業轉型可培育優勢業態,建立新的業態支柱,從而擺脫資源枯竭的被動局面,實現可持續發展。但實施產業轉型也面臨新的風險。如果選擇產業延伸模式,尚需一定的資源儲量基礎;如果選擇產業替代模式或多元復合模式,對新業態的技術創新與應用、管理創新和市場預測的要求很高,對原來專用資產、專業人員的轉化難度很大。這往往成為一般資源枯竭型企業的短板。③循環發展。循環發展是指資源枯竭型企業將開采過程所伴生的廢棄物通過現代工業技術進行循環再利用,生產出新的產品,以及將沉陷區廢地進行復墾的過程。東部資源枯竭型企業通過循環發展可實現“三廢”循環利用和廢地復墾,變廢為寶,既提高自身效益,又減少礦區生產對當地環境造成的傷害,達成企業與環境的協調和諧發展。但實施循環發展仍需要一定的資源儲量支撐和較高的技術創新和應用能力,對資源完全枯竭的企業仍有較大的難度,難以發揮企業自身優勢并實現發展的可持續。④產業轉移。產業轉移是指資源枯竭型企業跨區域直接投資進行資源開發的過程。根據轉移程度的不同,可分為全局轉移和局部轉移;根據轉移資本控制程度的不同,可分為合資控股、合資未控股、獨資運作等;根據轉移過程實現形式的不同,可分為承包、收購、聯盟重組、兼并等;根據開發方式的不同,可分為建立新企業、改造老企業、經營現企業。東部資源枯竭型企業通過產業轉移可直接緩解資源枯竭問題,突破依賴原地資源的生命周期,實現可持續發展;充分發揮自身的優勢要素,在新區位上實現主業升級,形成新的更強競爭優勢。當然,實施產業轉移也需主動爭取轉入地政府的支持、當地相關企業的協作,自覺適應轉入地文化習俗,積極創新運營管理機制。

3 開發現狀與發展需求分析

3.1 中西部資源富集地的開發困撓

改革開放以來,為適應國民經濟的快速發展,中西部省區出現了“以資源換投資”和資源開發“有水快流”的發展階段,已顯現出開發強度失衡,資源綜合利用水平較低;生態環境破壞嚴重,次生地質災害隱患較多;礦社矛盾突出,維穩壓力增大的新問題。2016年中西部主要產煤省區煤炭產業集中度和小煤礦數量統計情況見圖2。從圖2可見,中西部省區煤炭產業集中度較低,在19個省區中有11省區CR4小于30%,集約化程度不高;小煤礦數量占比高,在19個省區中有10個省區年產能Q≤9萬t煤礦數量占比超過40%。如江西省現有煤礦265處,其中Q≤9萬t煤礦249處,占93.9%。深度調查資料顯示,中西部省區小型煤礦技術裝備落后,回采率不到15%,事故發生率超過75%,死亡人數占2/3;中西部省區采礦活動對環境的負面影響已達到65%—75%[14]。因此,從產業組織理論和新發展理念審視,中西部資源富集地面臨的最大困撓在于資源開發急需規范、產業集中度和產業水平亟待提高、生態保護能力必須增強。

注:根據國家安全監管總局及相關省區發改委、煤監局發布數據整理繪制。

3.2 中西部資源富集地的優勢要素

富饒資源:中西部省區幅員遼闊,占據了全國82%的國土面積,蘊藏著大量的礦產資源,已經探明的石油儲量占全國儲量的60%,天然氣儲量占全國儲量的88%,煤炭儲量占全國儲量的93%,錳礦儲量占全國儲量的95%,鉻礦和礬礦基本上占據全國的總體儲量,見表2。在我國頒布的《全國資源型城市可持續發展規劃(2013—2020年)》和《國土資源“十三五”規劃綱要》中明確布局的重要資源供應和后備基地幾乎全都集中在中西部地區。其中,石油后備基地包括榆林市、克拉瑪依市、鄯善縣等,天然氣后備基地包括鄂爾多斯市、延安市、庫爾勒市等,煤炭后備基地包括呼倫貝爾、六盤水市、榆林市、哈密市等。在全國原煤產量前100名的地(市)中,中西部省區占93個。在未來中西部省區,尤其是這些重要資源供應和后備基地將逐漸接替衰退礦山成為我國重要的礦產資源戰略接續區。

表2 東、中、西部主要礦產資源基礎儲量分布

厚待政策:在西部大開發、中部崛起戰略和“一帶一路”倡儀的指導下,我國相繼推出各種優待政策,以加快中西部省區資源產業升級的進程。如國家能源局、環保部、工信部聯合下發《關于促進煤炭安全綠色開發和清潔高效利用的意見》,強調要重點支持建設14個大型煤炭基地,其中西部7個、中部5個。中西部省區政府結合各地實際,制定了更為具體的厚待政策,吸引外來企業投資和加快淘汰落后產能。如新疆維吾爾自治區政府規定對從事礦產資源開采的投資企業,自建成投產之月起暫緩征收資源稅5年;綜合開采回收共、伴生礦產的,減半征收礦產資源補償費。云南省政府決定由省財政預算每年安排專項資金1億元,以促進煤炭企業兼并重組和小煤礦整頓治理。

充裕人力:中西部省區人口占全國人口54.5%,勞動力成本相對較低。由表3可知,中西部省區采礦業就業人員平均工資明顯低于東部省區,普遍少于5000元/月,尤其是江西、湖南、云南等省區最低,基本在4000元/月左右。不僅如此,在充分利用自身資源、政策優勢,加快新型工業化的進程中,逐步形成了以能源、化工和裝備為重點的資源產業和國家礦產資源開發儲備基地,因此從事礦產資源開發的勞動力數量遠多于東部省區。由圖3可知,東部省區采礦業從業人數為146.8萬人,中部省區采礦業從業人數為167.1萬人,西部省區采礦業從業人數為231.6萬人,可見西部省區采礦業從業人數為東部省區采礦業從業人數的1.58倍,中部省區采礦業從業人數為東部省區采礦業從業人數的1.14倍。這表明中西部省區勞動力資源較為充裕,為資源開發產業的發展提供了重要支撐。

表3 2016年采礦業城鎮單位從業人員平均工資(元)

圖3 2016年全國采礦業城鎮單位從業人數分布

通暢物流:隨著中西部省區經濟社會的不斷發展、國家重要資源供應和后備基地的建設,以高速公路、鐵路、航空為標志的中西部物流基礎設施發展迅速。統計資料顯示,到2016年底中西部省區高速公路通車里程達8.9萬km,占全國高速公路通車總里程的67.9%;鐵路營業里程達9.5萬km,占全國鐵路營業總里程的76.6%;民用運輸機場數量達到132個,占全國機場總數的65.4%。進入“十三五”后,每年三方面物流基礎設施建設增速大大超過全國年均增長水平。特別是針對西部省區煤炭外調量增長較快,規劃建成以晉陜蒙煤炭外運為重點,面向全國運力達30億t的“九縱六橫”煤炭鐵路物流網絡。總之,物流基礎建設的加快,將有效助力中西部資源產業的升級。

3.3 中西部資源富集地的發展需求

針對中西部資源富集地產業集中度偏低、小型企業開發負面影響偏高的關鍵問題,就如何發揮中西部資源富集地的優勢,促進資源產業升級,實現區域創新、協調、綠色、開放、共享發展,《國土資源“十三五”規劃綱要》提出統籌礦產資源勘查開發區域布局,促進中部省區資源產業轉型升級、西部省區資源開發與環境保護相協調,建設一批重要能源資源基地,加速優勢資源利用和轉化,提高資源集約化開發水平。

《煤炭工業發展“十三五”規劃》進一步強調減量置換原則,管控煤炭新增規模。規劃中西部省區按照煤炭產業鏈布局,配套建設一體化煤礦,新建設規模分別約占全國的12%和87%,其中新疆、內蒙古、陜西3省區約占全國的80%。同時,支持在中西部資源富集省區組建大型資源開發企業集團,加快淘汰落后產能,推動資源產業的供給側結構性改革,促進資源開發要素在全國范圍內的優化配置。所有這些,不僅體現了中央和地方政府的鮮明發展導向,更是符合中西部省區特點的發展需求。

4 系統耦合關系的形成

分析東部資源枯竭型企業與中西部資源富集地的關系,需要厘清雙邊代表人的行為:一邊為東部資源枯竭型企業的決策人行為,另一邊為中西部資源富集地政府的決策人行為。人類的行為總是基于某種特定需要,且由其動機控制。“需要—動機—行為—收益—需要”成為一類循環上升的科學過程,包括東部資源枯竭型企業的決策人行為和中西部資源富集地政府的決策人行為均無超常[15]。東部資源枯竭型企業的決策人基于企業現在運營所依賴的礦產資源明顯枯竭的現狀,本能地需要尋求發展的出路,目標取得收益(大量資源、足夠盈余、充足就業等)。而實現這種需要,就必須從改制重組、產業轉型、循環發展和產業轉移等多種出路的比較中做出科學的選擇。正是在這種優化選擇的過程中產生了產業轉移行為的動機。由于這種產業轉移行為能最好地發揮資源枯竭型企業的自身優勢,符合國家的政策導向,必然會獲得最好的收益。

對中西部資源富集地政府,面臨本地資源產業集中度偏低、安全隱患偏多和生產總值偏低的現狀,本能地需要謀取發展良策和目標取得收益(經濟發展、大眾就業、社會進步等)。而實現這種需要,必須對引進還是不引進優勢企業做出科學選擇。這種選擇的過程存在由多個激勵因素(包括成熟技術和管理的利用、外來投資的貢獻、稅收財政的增長、發展考核名次的上升等)與多個抑制因素(包括與本土企業競爭的強化、環境容量的挑戰等)所形成的交互影響。正是這些激勵因素與抑制因素的交互影響形成了承接外地企業轉移的行為動機,因為這種行為是獲取收益的最快、最好的選擇。

東部資源枯竭型企業選擇產業轉移與中西部資源富集地政府承接企業轉移“雙方需要”的孕育是雙方耦合關系建立的必需條件,卻不是充分條件。由“雙方需要”的孕育,到雙方耦合關系的形成,存在一段相當繁雜的心理活動和思維決擇過程。東部資源枯竭型企業與中西部資源富集地政府在分析比較過程中,明晰了雙方的優勢要素及其互補特征。即東部資源枯竭型企業所具有的優良技術、優質管理、優厚資金、優異人才等優勢要素,與中西部資源富集地所具有的富饒資源、厚待政策、充裕人力、通暢物流等優勢要素,具備明顯的互補特征與耦合條件(圖4)。只要耦合產生,雙方收益都能達成共贏。如福建紫金礦業集團到新疆富蘊縣新建2×15萬t直接還原球團礦項目,并延伸產業鏈,計劃總投資35億元,實現產值超100億元。因此,東部資源枯竭型企業與中西部資源富集地的系統耦合,不但是非常必要的,而且是完全可行的。不僅能解決企業因資源枯竭而帶來的困窘,實現企業的可持續發展,而且可促進中西部資源產業淘汰落后產能、轉型升級及新型工業化進程的加快,實現區域的創新、協調、綠色、開放、共享發展。

圖4 東部資源枯竭型企業與中西部資源富集地系統耦合

5 研究結論

綜合上述分析,主要得出以下結論:東部資源枯竭型企業的問題與出路清晰。東部資源枯竭型企業由于長期開發面臨著嚴峻的資源枯竭和可持續發展問題,但具有優良技術、優質管理、優異人才、優厚資金等優勢要素,解決問題的出路在于有效發揮自身的比較優勢。這些比較優勢的存在為東部資源枯竭型企業參與中西部資源開發奠定了重要基礎。中西部資源富集地的劣勢與優勢并存。中西部資源開發既存在產業集中度較低、資源開發浪費較多、安全和次生地質災害隱患較大、生態環境破壞較重等發展劣勢,也具有富饒資源、厚待政策、充裕人力、通暢物流等優勢要素。需要從管理體制和調控政策上進行有效創新,特別是鼓勵大型企業跨地區、跨行業、跨所有制兼并重組。東部資源枯竭型企業與中西部資源富集地的優勢要素具有明顯的互補耦合性。促進雙方優勢要素的耦合,不但是助力企業走出資源枯竭困境,實現可持續發展的迫切需要,而且是加快中西部資源產業落后產能淘汰、轉型升級及新型工業化進程,實現區域創新、協調、綠色、開放、共享發展的可行舉措。