從專利角度分析中國石油大學（北京）科研創新能力

陸桃妹　張芹　唐弟官

摘要 基于LexisNexisPatentStrategies專利平臺，對中國石油大學（北京）的當前的專利申請情況、專利價值評價、創新優勢學科、活躍學科發明人、專利權受讓等內容進行了深入分析，通過柱狀圖、餅狀圖等直觀展示中國石油大學（北京）技術創新，并對存在的問題提出了相應的建議。

關鍵詞 LexisNexisPatentStrategies 專利分析 科研創新能力

中圖分類號：G644.6 文獻標識碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2018.02.005

在知識經濟為基礎、科學技術為驅動的新時期，知識產權成為決定一國實力的關鍵，而專利是衡量一個國家和組織技術創新能力及水平的重要指標。而高校除為國家社會培養專業技術人才外，還肩負著科研與科技創新的使命。創新型大學在專利戰略和經濟發展中，更是發揮著越來越突出的專利技術的創新輻射作用。

高彥靜等認為專利戰略研究的核心是專利分析，即對專利說明書、專利公報中大量零碎的專利信息進行分析、加工、組合，并利用統計學方法和技巧使這些信息轉化為具有總攬全局及預測功能的競爭情報。而專利分析能為企業發展其技術策略、評估競爭對手提供有效的情報。通過對整體情況進行分析和研究，有利于從宏觀上了解我國高校在技術創新方面具有的優勢和存在的問題。

本文依托中國國家知識產權局專利檢索系統、LexisNexisPatentstrategies和Total Patent專利平臺對中國石油大學（北京）自1985年至2017年共33年間所有專利數據進行檢索、合并與去重處理，整理出中國石油大學（北京）專利情況如表1所示。由于專利的審查與公開存在著一定的時滯性，近兩年的專利數據還不充分，勢必對專利總數有一定的影響，因此近兩年的專利數據僅供參考。

1中國石油大學（北京）專利分析

1.1中國石油大學（北京）專利申請量年度趨勢

將3669件申請專利按照申請年份（FillingYear）統計如圖l。

中國石油大學（北京）專利申請最早出現在1985年，說明中國石油大學（北京）知識產權保護意識啟蒙較早。從申請趨勢上看，2000年前的專利申請量平穩但較少；2000-2011這十余年間專利申請出現較快增長，但波動性大；2011年之后專利申請量呈現申請量大且保持逐年穩定上升的趨勢。

1.2中國石油大學（北京）專利申請國分布及國外專利

對專利的申請國別（Source）進行統計，得到中國石油大學（北京）專利申請的國別分布情況如圖2。

除去50件PCT國際申請的113件申請中已獲授權58件，1件被視為撤回或駁回，余下的54件正處于審查過程中。由于國外專利的審查過程往往都比較長，建議長期關注申請動態，避免因為申請人未能及時回復審查意見而導致申請被視為撤回。

1.3中國石油大學（北京）專利申請與授權量的階段趨勢

由圖3可知1985-2000的16年內專利申請量少而授權比例高；隨后的5年專利申請量增長率接近200%，但總量仍較少而授權比例則與前期持平；2006-2010年的專利申請量保持增長態勢而授權比例稍有下降；2011-2015年的專利申請量持續增長而授權比例有較大的下降。

1.4中國石油大學（北京）有效專利年份趨勢

統計1661件有效專利公開年份如圖4。發現有效專利年份分布呈顯著上升的趨勢，近年授權的專利維持較多。

1.5中國石油大學（北京）專利技術類別及熱門領域

將3669件專利申請按照IPC（專利國際分類法）分類統計可知中國石油大學（北京）專利發明創造集中在四大領域，分別是物理、采礦、化學和作業。申請專利比重最大的技術類別為IPC“E21B”的“土層或巖石的鉆進，從井里獲取油氣等可燃流體的方法或裝置”，這也與中國石油大學（北京）的石油特色相一致。表2統計了中國石油大學（北京）專利熱點與全球發明熱點的對比情況，中國石油大學（北京）在“通過測定材料的理化性質分析材料”“土層或巖石鉆進，從井里獲取油氣等可燃流體的方法或裝置”“物理或化學方法”“無環或碳環化合物”和“非金屬元素及化合物”等領域與全球發明熱點重合。

1.6中國石油大學（北京）專利發明人

統計申請量排名前20的活躍發明人如圖5。徐春明、高金森、劉植昌與張睿申請的專利數均超過100件，說明4位學者及其團隊的科研創新能力極強，專利保護意識也較強；最活躍的20位發明人所屬學院包括了化學工程學院、石油工程學院、機械與儲運工程學院與新能源研究院，說明作為石油石化特色鮮明的學校，石油石化相關的重點學院及重點學科發揮出了應有的科研水平。

1.7中國石油大學（北京）高強度專利

將2354件授權專利同族縮減自動保留專利族中強度最高的專利，再將結果按照專利強度（Patent Strength）排序篩選強度≥30%的高強度專利后剩余683件，統計其公開年份趨勢、強度區間分布情況如圖6、圖7所示。由圖可見：①中國石油大學（北京）的高強度專利出現時間較早，并一直處于上升的狀態；②國別分布上以中國專利為主，2007年之后開始出現法國等地的高強度專利；③中國石油大學（北京）強度高于80%的專利僅23件，還有較大的上升空間。

分析683件專利的法律狀態如表3，發現有86件專利已經失效，除個別專利為期限屆滿終止外，均為因未按時繳費而終止，現在屬于免費公開技術。建議中國石油大學（北京）在以后注意維護自己的高強度專利，按時繳納年費。但同時也能發現強度高于70%的126件專利均為有效狀態，又說明中國石油大學（北京）對自身擁有的核心專利有較為清楚的認識，能夠優先進行維持。

2中國石油大學（北京）專利產出與技術創新評價

前文通過統計分析中國石油大學（北京）專利申請總量、年度趨勢、國別分布及國外專利、授權階段趨勢、有效年份趨勢、技術類別、發明人和高強度專利等方面直觀地展示和分析了中國石油大學（北京）技術創新和專利產出的現狀和存在的問題。

現狀總結如下：（1）中國石油大學（北京）專利申請開始于1985年，至今申請總數達3669件，以中國專利為主，說明中國石油大學（北京）有較強的專利保護意識，能夠緊跟國家知識產權保護步伐。（2）專利申請學科分布明顯，主要涉及物理、采礦、化學和作業領域。其中通過測定材料的理化性質分析材料”、“土層或巖石鉆進，從井里獲取油氣等可燃流體的方法或裝置”、“物理或化學方法”、“無環或碳環化合物”和“非金屬元素及化合物”等領域不僅是本校專利的申請熱點，更是與世界專利申請熱點重合。（3）近年來高強度專利的數量不斷攀升，說明中國石油大學（北京）有較強的自主創新能力，創新意識及創新水平也在不斷提高。

存在的問題有：（1）授權比例下降。中國石油大學（北京）總體的授權比例為64%，較早年呈現下降趨勢，這雖然有中國專利制度的逐步完善、審核員的綜合素質提升以及信息化程度加強等因素的影響，但也與中國石油大學（北京）科研人員專利撰寫水平尚有局限有關。（2）有效比例低，專利維持少。中國石油大學（北京）有效專利的比例僅為45%，有效專利主要是近年來新授權的專利，而早年授權的專利只有少量當前還處于有效狀態中，大部分已處于失效狀態。由于維持專利需要支付一定的費用，當專利無法產生價值時，部分發明人就會選擇放棄專利的維持。說明中國石油大學（北京）很大部分的專利未能有效轉化產生經濟效益，也可認為是大部分專利的價值不高。（3）國外專利數量少。中國石油大學（北京）國外專利申請量僅為總量的4.4%。這是因為相對于國際專利申請來說，國內專利申請費用低、流程少、周期短，而目前高校普遍在對教師和科研人員的考核體系中未對國內外專利申請進行明顯區分和要求。因此除了少數專利保護意識極強和經費充足的科研人員，大部分科研人員都普遍不愿意申請國際專利。（4）高強度專利保護程度不足。強度高于30%的專利中失效數高達86件，這些高強度專利由于保護不足已成為免費公開技術，在當今知識經濟時代，這些高強度專利的失效可以說是中國石油大學（北京）的一項巨大損失。

針對以上問題，筆者對中國石油大學（北京）專利技術發展有以下建議：（1）中國石油大學（北京）應針對科研人員有計劃組織專利基礎知識培訓，不能只停留在提高科研人員的專利意識提升層面上，而要加強他們專利知識和學科結合的應用能力，只有提升科研人員專利申請撰寫能力，才能更好的提升專利授權比例，提高專利價值。（2）中國石油大學（北京）應該積極尋找專利轉出轉化途徑，特別是高強度專利的轉化利用，探尋產-學-研的長效合作機制，努力使專利產生經濟價值，借以彌補專利維持費用高昂帶來的專利放棄問題。（3）中國石油大學（北京）應重視國外專利申請，加強專利布局意識，可以通過提高對國外專利申請的重視與經費支持，以激發科研人員國外專利申請的動力。（4）中國石油大學（北京）應做好高強度專利的保護工作，優先維持這些高強度專利，同時對于未授權已經表現出較高強度的專利，更應該重點關注，保證其審查程序的正常進行。定期對本校專利狀態進行更新，關注專利強度的變更情況，及時挖掘出更多的高強度專利以對其進行保護工作。同時可以通過組織專家建立相關的專利質量評價機制，對需要國外布局和成果轉化的專利進行質量評價，加大對為高強度高質量專利的經費支持，提高高強度高質量專利成果轉化的優先級，為高強度高質量專利的申請、維持及轉化開辟綠色通道。

3結語

總之，中國石油大學（北京）應在當前較好的專利形勢下，進一步加強科研人員的專利意識，提高專利授權比例，提高專利的有效比例，提高高強度專利的數量和保護程度，增加國外專利的申請和布局等，進一步提高自主創新能力和科研水平，為石油石化行業的技術發展和祖國的科技進步貢獻自己的力量。