深圳產學研一體化的經驗分析與政策建議

靳睿 于暢 姚李亭

摘要：產學研一體化是創新驅動發展戰略實施中的重大課題，深圳在產學研一體化探索中走在全國前列，其產學研一體化模式豐富多樣，尤其是產業聯盟和新型研發機構等組織形式頗具特色。深圳的產學研體系以企業為絕對主導，注重創業孵化和政策扶持，但存在基礎研究薄弱、內生成果不足、聯盟組織松散等問題，需要在基礎研究、校企合作、政策配套和虛擬大學實體化等方面完善支持政策。

關鍵詞：深圳；產學研一體化；協同創新；產業聯盟

一、 引言

創新是一個涉及多主體、多要素的龐大而復雜的系統工程，高等院校、科研院所、企業等主體在創新體系中扮演不同角色。產學研一體化是推進協同創新和實現創新驅動的核心問題，深圳對產學研合作進行了持續的探索，成為科技成果產業化的沃土。本文對深圳產學研一體化的基本模式、特點和問題進行分析，并提出完善產學研體系的政策建議，為各地創新驅動發展戰略的實施提供一些啟發。

二、 深圳產學研一體化的基本模式

產學研一體化的基本目標是加快知識和信息在不同創新主體間的流動，將研發活動的科技成果應用到生產開發和市場開發中，實現科技成果的產業化（王進富等，2013）。深圳產學研一體化模式多樣，表1對其進行系統總結。

在這些基本模式中，產業聯盟模式和內部孵化模式屬于深圳近年來的新創舉，有比較突出的深圳特色，下面對這兩種新模式進行簡要介紹。

1. 產業聯盟。社會自組織是創新生態體系中的基本組織形式，創新生態中各個主體和要素之間通過建立聯動的協調關系，從而推動整個系統的自組織創新活動。產學研資聯盟的組織形式，將企業、高校、科研院所、金融機構甚至行政主管部門等主體納入到一個合作體系。下面以基因產學研資聯盟為為例簡要分析其組織特色。

（1）參與主體眾多?；虍a學研資聯盟的創始會員包括華大基因、中科院深圳先進院、微點生物、邁瑞醫療、萬科、深圳創新投等多家單位，后又吸收30多家基因領域的高校、研究院所和企業參與，目前聯盟會員包括知識和技術提供方、資金提供方、生產轉化方和各類中介服務方，已經打通了基因產業的知識鏈和產業鏈，一個平臺焊接起整個基因產業。

（2）合作領域廣泛?；虍a學研資聯盟構建企業、教育、科研、投資機構之間合作的“四位一體”新型合作創新機制，建立全方位的戰略合作。具體包括：通過技術交流、人才培訓、實驗室、設備共享、聯合研發等方式，推動研發聯盟；通過在聯盟成員之間建立專利等資源共享機制，推動知識產權聯盟；打通與銀行、風險投資等機構之間的資金渠道，推動投資聯盟，等等。聯盟為會員企業提供專業咨詢、投融資、專利申請、人才培訓等多種定制化服務。

（3）協調政企關系?；虍a學研資聯盟注重構建政府與基因產業集群之間的引導合作機制，深度參與政府的相關決策和管理，例如：協助行業主管部門對基因產業發展實行規范和輔導，向政府反映盟員的意愿和訴求，提出促進產業發展的建設性意見，為政府制定相關產業政策提供依據；聯盟可作為申報國家、省、市各級政府以及國際間產學研資合作項目專項基金的載體，負責項目的組織與申報工作，等等。

產業聯盟是產業鏈上各主體自我管理的一種自組織形式，其存在的最大意義是有效降低了市場的交易費用，加速了要素的流動與共享，推動產業集群的形成和產業成長，同時也有助于提高企業與政府談判的能力，改善政商環境。

2. 新型研發機構。在傳統產學研合作體系中，研究與實驗開發分散在不同主體。近年來，深圳出現許多新型研發機構，這些研發機構在提供研發、咨詢等服務的同時，開始對內部研發成果進行獨立孵化，研發團隊直接創辦企業將研發成果應用到生產中。截止2016年底，深圳新型研發機構已經達到93家，它們探索出一條科學發現、技術發明和產業發展“三發”一體化的獨特道路。下面結合中科院深圳先進技術研究院（下文簡稱先進院）的案例簡要介紹新型研發機構的特點。

（1）獨立搭建創新生態和孵化平臺。先進院已初步構建起以科研為主的集“科研、教育、產業、資本”為一體的微型協同創新生態系統，一家機構打通產學研資的整個鏈條。先進院致力于推動研究成果的轉移轉化和資本運營，完善內部孵化環境。截至2017年7月，先進院已成立兩家投資管理公司和四大育成基地，擁有一支天使基金、四支風投基金和一支并購基金，育成企業總計逾513家，持股162家，中科強華等企業都是由本院的研究成果孵化，內部科研成果被內部資本孵化，是先進院的一大特色。

（2）管理理念面向產業化。先進院提出“應用創造價值”的理念和“研究有深度、成果轉化好、產業高效益”的目標，研究高度服務于產業應用。這種管理理念體現在科研活動的多個方面：從科研項目立項看，高度面向產業需求，產業急需的熱點技術攻關能很快得到項目經費支持；從科研團隊引進看，在短期內具備產業前景的科研項目團隊才被引進；從科研人員的考核看，學術研究和產業孵化的比重相當，連續6年未能實現產業轉化的科研項目不再得到經費支持。

（3）管理方式高度企業化。先進院的運作高度企業化，受到體制性束縛較少。首先是獨立性強，可以自主選擇科研方向、自主組建科研團隊、自主實施科研管理體系，并自主開展產業孵化、資本運作和地方合作。其次是激勵性強，先進院采用合同制、末位淘汰、動態考核等企業管理機制，實行嚴格、快節奏的考核方式，并大量采用項目收益分紅和股權激勵方式推動成果轉化。例如，先進院規定“以轉讓方式將技術成果提供給他人實施的，所得凈收益按先進院30%，研究所20%，技術成果完成人50%的比例進行分配”，極大調動了研發人員成果轉化的積極性。

三、 深圳產學研一體化的主要特點

深圳產學研一體化的實踐有效提高了科技成果轉化的效率，推動了科技資源與產業資源的有效結合，該體系有以下突出特點。

1. 以企業為絕對主導。深圳科技創新的“4個90%”在企業（90%以上的研發人員集中在企業、90%以上的研發資金來源于企業、90%以上的研發機構設立在企業，90%以上的職務發明專利產生于企業）說明了企業在創新體系中的絕對主導地位。2015年，深圳科研院所和高等院校的研發經費支出占全社會研發支出的比重分別為2.78%和1.11%，二者在產學研體系中的并不占據重要地位，產學研合作呈現“一家獨大”的局面。

2. 注重創業孵化。深圳在產學研合作中高度重視創業孵化，大量國內先進科技成果都是通過到深圳創業孵化的形式實現產業應用。在深圳這個巨大的“孵化器”中，高校和科研院所發揮了巨大作用，入駐虛擬大學園的高校研究院都扮演了“孵化器”的角色，它們憑借自身的科技優勢，挑選、孵化和培育出一批高新技術企業，創業孵化成為連接科技與產業的重要橋梁。

3. 政策環境加速產學研合作。深圳的產學研一體化以社會自發探索為主，同時政府提供了非常友好的政策環境，拓展了合作的速度、廣度和深度。政府提供的政策便利集中體現在以下方面：（1）搭建成果轉化平臺。深圳政府積極建設技術轉移全球交易、技術項目中試熟化、國際并購等平臺網絡，連接技術轉移服務機構、投融資機構、高校、科研院所、企業等主體，支持平臺上的各類技術轉化活動。（2）激發研發團隊成果轉化熱情。深圳政府率先將職務成果轉化收益的70%以上賦予成果貢獻人員和團隊，并鼓勵高校和科研院所成立科研成果孵化基地，推行內部孵化政策。（3）鼓勵產學研合作組織發育。為鼓勵產學研合作組建產業技術聯盟，深圳政府規定符合條件的產業技術聯盟可以登記為企業法人，享受企業法人研發費用加計扣除政策，并支持其承擔科技計劃項目。

四、 深圳產學研一體化的主要問題與對策

1. 主要問題。深圳科技成果轉化的實踐走在了全國前列，為創新驅動的經濟發展方式提供了強大支撐。但是，深圳產學研一體化的創新體系還存在一些明顯缺陷。

（1）基礎研究和前沿應用研究過于薄弱。企業在技術創新體系中獨挑大梁，研發投入和執行的90%以上由企業承擔。企業的技術創新以實驗開發為主，以需求為導向，對基礎性、前瞻性和公共平臺性的科技創新關注不足。2015年深圳91.84%的研發支出由規模以上工業企業執行，這部分研發支出中基礎研究的經費比例僅占到0.07%，企業沒有責任更沒有動力從事基礎研究。

由于深圳缺乏高水平大學和國家重點科研機構，基礎研究和前沿應用研究的能力不強，源頭創新缺失。深圳的科研院所為了快速實現科技成果的產業化應用，將主要精力用在市場熱點技術的開發上，高度追隨市場腳步。2015年深圳基礎研究經費在全社會研發支出中的比重僅為0.92%，深圳對基礎研究的投入強度遠遠低于全國平均水平5.05%。雖然這種研發資源分配格局能在短期內提高科技創新的經濟效益，但是嚴重威脅了科技創新和產業轉型升級的可持續性，尤其是不利于形成顛覆性技術創新。

（2）內生創新成果不足。依托良好的軟環境，深圳吸引了大批全球范圍內的科技成果來深圳轉化與開發。例如，華大基因、大疆等知名高科技企業都是創始人攜技術成果來深圳轉化，大部分深圳本土企業的初始技術都來源于于國內外高校，各大學在深圳設立的研究院為技術孵化發揮了巨大作用。深圳的產學研一體化，“學”和“研”更多地來自于外部，“產”則是本地的長項。深圳不能只成為全球科技成果的孵化中心，還要成為引領全球科技創新的研發中心。

（3）產學研資聯盟組織松散。產學研資聯盟把分散的創新主體集中到一個新的組織形態中，邁出了“政產學研資介”協同合作的重要一步。但是，產學研資聯盟在實踐中依然面臨很大挑戰，例如：①組織的穩定性差，各主體有不同的發展目標和工作重點，很多聯盟單位本身存在直接競爭關系，協調難度大，合作關系難以保持穩定；②組織的戰略性差，很多產業聯盟的合作形式單一，僅提供一些咨詢性質的中介服務，缺少重大戰略合作；③組織的獨立性差，政府搭建平臺為各領域的創新主體牽線搭橋，融入到聯盟的籌備和管理中，雖然直接推動了聯盟的發展，但聯盟的社會自治性大大削弱，很多聯盟高度依賴政府扶持，還沒有探索出聯盟會員自主治理的發展模式。

2. 政策建議。針對深圳產學研一體化中存在的問題，提出如下的政策建議：

（1）增強基礎研究與前沿應用研究能力。培育原始創新能力需要兼顧短期目標和長期目標，將部分資源投入到基礎性和前瞻性研究中，從源頭創新保障增長的可持續性：第一，逐年提高基礎研究經費在全社會研發支出中的比重；第二，加大對基礎理論研究人才的引進力度；第三，以打造“基礎研究硬件世界一流”為目標，建設相關基礎研究機構與國家實驗室，并爭取國家、地方與企業等多方支持；第四，加速推進與高等教育院校的合作，全面落實研究生院招生工作。

（2）發展校企合作辦學模式。深化產學研合作需要增強高校與企業的對接，開放辦學是高校與企業間實現科技成果轉化和產業技能人才培養的重要途徑。第一，高校與企業加強學生培養合作，高校聘請企業高管和高工擔任研究生指導教師，企業為高校學生提供研究生社會實踐基地，使研究生能夠了解產業需要；第二，高校選派教師去企業兼職，保證高校與企業技術供需信息通暢，將企業生產中遇到的技術需求反饋給高校，倒推高校的應用研究；第三，適當鼓勵高校師生參與創辦企業，對參與創業的師生給予學分或科研評價上的支持。

（3）持續改善產學研一體化的政策環境。首先，鼓勵產學研資合作的新型組織形式，支持跨行業的企業、協會和跨學科的科研院所開展深度合作，聚合多領域的創新資源；其次，大力發展促進科技成果轉化的科技服務中介，支持技術轉移服務機構提供融資并購、競價拍賣、咨詢輔導等專業化服務，鼓勵技術轉移服務機構與VC、PE機構合作共同孵化新技術；再次，建立科技成果公共信息平臺，制定科技信息采集、加工與服務規范，匯集國內外的技術成果項目，向社會提供科技成果和知識產權信息的查詢、篩選服務；最后，建立公共技術平臺，政府購買影響大、受益廣的共性技術知識產權授權企業使用，推動知識產權共享，實現科技成果的集群式轉化。

（4）加速虛擬大學“實體化”改造。由于虛擬大學缺乏實體組織支撐，連接科技與產業的作用發揮不充分，應積極推動虛擬大學組織與功能的實體化。具體而言，在組織實體化方面，借鑒先進院的經驗，通過理事會和產業投資引導基金等模式，吸引國內大學研究院和產學研基地入園，對入園大學研究院進行公司化改造，明晰股權結構，明確所有者權益歸屬，使虛擬大學園向“科研+產業+資本+教育”的產學研合作模式發展；在功能實體化方面，積極推進各類產學研基地資源整合，鼓勵國內外大學在深圳設立研究中心和成果轉化中心，以留學人員為紐帶，吸引國外科研成果來深圳轉化，將虛擬大學成果轉化的核心功能落到實處。

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作者簡介：靳睿（通訊作者）（1989-），男，漢族，山西省代縣人，中國人民大學經濟學院博士生，研究方向為宏觀經濟管理、經濟增長；于暢（1991-），男，漢族，山東省嘉祥縣人，中國人民大學經濟學院博士生，研究方向為創新與經濟增長；姚李亭（1987-），男，漢族，河南省安陽縣人，中國人民大學經濟學院博士生，研究方向為創新經濟理論。