提升大學生創新創業能力的專利戰略研究

汪守霞，汪張林

（1.安徽工程大學 建筑工程學院，安徽 蕪湖 241000；2.安徽工程大學 管理工程學院，安徽 蕪湖 241000）

近年來中國有越來越多的大學生走上自主創業之路，但成功率卻非常低，根據《2016年中國大學生就業報告》可知，即使在創業環境較好的浙江省，大學生創新創業的成功率也只有5%左右.而大學生創業失敗的原因很多，其中一個重要原因是大學生不會運用專利知識與制度保護以及運用自身的技術創新成果.

例如，一些大學生創業者缺乏最基本的專利意識與知識，甚至認為只要是自己獨立開發出來的成果，或者只要研究成果通過了技術鑒定或以論文的形式發表出來，自己就應該擁有該成果的專有權利，這些錯誤認識直接導致其技術創新成果專利權的缺失；還有一些大學生創業者由于專利意識淡薄而屢屢侵犯他人專利權，致使創業陷入專利糾紛的困境.但是也有大學生創業者因重視專利保護與運用而獲得成功，如杭州聚光科技有限公司的創辦者是兩名大學生，目前已申請了超過300件高質量專利，且專利布局結構比較合理，并利用專利成果成功地開拓了美、日、英、俄等國市場[1].

因此，專利制度一方面可以保護技術創新成果，另一方面若使用不當，則為創業之路埋下隱患.與此同時，大學生創業群體不同于其他創業群體，是一個高素質、擁有一定技術優勢、勇于創新與突破的群體，涉足領域通常是高新技術行業，一般是利用技術上的創新與創意進行創業的.而專利又是技術創新最有效的載體，專利戰略在一定程度上決定了創業企業未來發展方向、經營范圍和戰略地位，甚至決定創業企業能否獲得成功[2]（大學生創業者一般是以企業為載體來開展創新創業活動，由于其所建立的創業型企業與成熟企業之間具有很大的差別，因而一般被稱作“新創企業”或“創業企業”，下面不再贅述）.但遺憾的是目前我國許多大學生創業者根本不會制定專利戰略，理論界對該問題的研究亦比較少.因此，根據大學生創新創業的特點制定“新創企業”專利戰略方法與流程將是重點研究內容.

1 理論基礎與相關研究

通過對“大學生創新創業”和“專利戰略”這兩方面文獻梳理后發現，國內外學者主要是從以下四個方面展開研究的.

1.1 大學生積極參與創新創業活動的意義

在該研究領域，張武軍、朱瑞峰、吳遠征等學者的觀點比較有代表性，主要思想為：大學生是一個極具開拓思維和創新能力的群體，大學生創新創業一方面能滿足大學生自我實現的需要，另一方面在擴大就業方面亦有著無可替代的重要作用；又因為大學生創新創業在現代國家創新體系中占據源頭性、基礎性、戰略性地位，因此應給與高度重視并對其進行科學設計[1，3-4].

1.2 大學生創新創業失敗率居高不下的原因

張武軍、沈輝[1，5]等認為盡管導致大學生創新創業失敗的因素有很多，但是缺乏知識產權知識，尤其是不會運用專利知識來保護自己的技術創新成果仍然是很多大學生創業失敗的主要原因之一，并強調大學生創業者要從戰略高度重視自身的專利資產.

1.3 挖掘專利情報和實施專利戰略對于提高大學生創新創業能力的作用

邢素軍[6]認為但凡在科技領域取得成功的創業者，基本上都對專利情報進行了充分挖掘和成功運用，并著重強調大學生如能在創新創業的過程中圍繞專利情報做文章，無疑會有助于創業的啟動與成功[6].而Kline、Macdonald等強調專利對于企業有著更為廣泛的戰略功能[7-8].王乃瑩[2]等認為專利戰略對創業企業來說具有很大的作用，具體表現為專利戰略能夠指導創業企業技術研發工作的開展.例如可以有效地避免專利侵權、及時保護技術創新成果與確立正確的技術研發方向，從而使創業企業獲得競爭優勢、取得市場地位，并最終促使創業企業走向成功.綜上所述，不難發現開展專利戰略能夠提升大學生創新創業能力.

1.4 制定專利戰略的流程與方法

賴院根、劉平、侯延香等對如何制定企業專利戰略做了比較深入的研究，他們的觀點比較相似，具體思路如下：利用SWOT法分析了企業自身、競爭對手以及所在行業的專利信息和其他相關信息（如：研發資金投入、研發人員數量等），并根據分析結果做出了本企業的專利戰略選擇[9-11].

然而以上學者的做法有一些瑕疵，例如只分別統計了企業與競爭對手的各種不同類型專利數量（如授權專利、無效專利、實質審查專利、已實施專利等），在此基礎上做出的專利戰略選擇顯然不夠完美.另外，王珊珊、田金信[12]基于專利地圖深入挖掘了企業自身與競爭環境中的專利情報，最后根據分析結果制定相應的專利策略.但是這兩位學者在制定專利戰略時并沒有考慮宏觀層面與產業層面中的專利信息和其他相關信息，因此該領域有待進一步探究.

根據上文分析可知，大學生創業者制定與實施專利戰略有助于提高其創新創業能力，但是目前的研究尚未從大學生創新創業特點出發，提出制定專利戰略的方法與流程.又因為制定專利戰略流程并沒有一個普遍通用的模式[9]，因此大學生創業者不能依據實際情況照搬照抄其他行業與領域的有關專利戰略制定的研究成果.

為此，首先詳細地說明了每一種專利分析方法與工具的作用，再運用專利分析工具和管理理論與方法研究大學生創業者在實施專利戰略過程中所面臨的內外部環境；其次是利用SWOT分析法綜合考量與比較前文關于專利戰略環境分析的結果，提取出影響大學生創業成功的關鍵專利因素，從而確定制約新創企業專利戰略成功實施的S（優勢）、W（劣勢）、O（機會）以及T（威脅），進而選擇合適的專利戰略；最后梳理與總結前文的分析內容、思路與方法，探索出制定新創企業專利戰略模型的方法與流程.

2 大學生創新創業專利戰略的環境分析

大學生創業者若想成功地制定與實施專利戰略，就必須對其所面臨的專利戰略環境進行系統分析，而專利戰略作為企業總體戰略的一部分，致力于企業總體戰略目標的實現，為企業的總體戰略服務.因而其分析的總體框架和思路與企業總體專利戰略相類似，首先也是從宏觀層面、微觀層面和競爭層面出發，對新創企業的外部專利環境進行逐層深入分析；其次是研究新創企業的內部專利環境；最后運用SWOT分析模型，選擇合適的專利戰略以提升大學生創新創業的成功概率與質量.

但是專利戰略的具體分析內容和方法卻與企業總體戰略不盡相同，這是因為一方面專利戰略環境分析的研究對象主要是專利信息；另一方面若想在浩如煙海的“專利大數據”中獲取有效信息，必須運用專門的專利分析工具方可分析、透視、歸納某產業內的技術發展趨勢和市場競爭態勢等.

與其他成熟企業的專利戰略有所不同，大學生創業的專利戰略重點是如何使其新創企業在市場競爭中盡快地存活下來.與成熟型企業相比，大學生創業者所具有的資源相對匱乏，對不利風險的承受度往往很低.因此，大學生創業者前期的工作重點是確定正確的技術研發方向、合適的目標市場與潛在市場、適當的技術成果保護手段與時機等，以減少不利風險發生概率，而這一切都是在科學地分析其內、外部專利環境的基礎上形成的.

2.1 大學生創新創業的外部專利環境分析

（1）大學生創新創業的外部宏觀專利環境分析

大學生在創業過程中面對的環境中的不確定因素相對較多，因而風險也比較大.所以，大學生創業者必須分析外部宏觀環境對其專利戰略的影響.

政治層面：與大學生創新創業相關的政策支持體系逐步完善且整個國家層面都特別重視創新，明確把發展基點立于創新之上.2015年僅國家層面就頒布了四項深化高校大學生創新創業工作政策的文件，這都為大學生創新創業提供了良好的政治法律環境；其次我國知識產權制度正在逐步完善，這在一定程度上說明了大學生在創新創業過程中實施專利戰略具有必要性與可行性；最后，要分析新創企業所在的產業與現有政策體系是否具有沖突性.

經濟層面:我國經濟進入新常態，經濟結構不斷優化升級，針對大學生創新創業的融資平臺愈來愈多，資金支持力度持續加大，可以在一定程度上緩解大學生創業者的資金壓力.

社會層面：從總體上來看，隨著居民收入的提高，居民消費高級化和多樣化趨勢日趨明顯，對創新有著迫切的需求，因而大學生創新創業迎合了整個社會的發展潮流.同時亦要考慮大學生創業者所開發的產品與目標市場的人口結構、文化習慣、消費方式以及價值觀等是否相容，從而確定目標消費群體和最大限度地開發潛在產品市場.

技術層面：高質量專利搜索分析平臺、互聯網+、大數據以及云計算等一系列新平臺、新技術的出現，為大學生創新創業實施專利戰略提供了技術上的支持.

通過以上分析可以發現，大學生創新創業的整體環境越來越好且知識產權政策體系日趨完善，整個社會對創新有著迫切的需求.但是作為大學生創業者一定要明確自身產品及其所在產業與目標市場的政治環境、經濟環境、社會環境、技術環境是否具有相容性.若不相容，甚至存在很大沖突性，則說明大學生創業者的創業方向有誤，應該放棄，也無進一步實施專利戰略的必要；若相容，應充分利用現有的知識產權制度并結合產品和產業特點進行下一步專利戰略分析.

（2）大學生創新創業中觀（產業）專利環境分析

在制定專利戰略時，進行產業層面專利環境分析可以幫助大學生創業者了解整個產業的技術熱點、技術發展脈絡與技術競爭態勢.如通過對整個產業中專利申請態勢分析可以了解該產業技術發展歷程、目標產業的生命周期階段，進而預測產業技術發展趨勢，從而確立進入該產業的最佳時期；技術構成分析即研究各技術分支的專利申請份額與專利類型，找出重點專利與核心技術分支；產業專利聚類分析就是利用專利分析軟件（如ThemeScape）對目標產業內所有專利的技術主題進行挖掘，專利聚類地圖可以清晰地展示出產業內不同時期的技術熱點、技術空白點與重要專利申請人，可協助大學生創業者較為準確地判定新出現的技術主題以及主要競爭對手技術上的優劣勢；產業專利技術路線圖能夠基于完整技術鏈的視角來凸顯目標產業關鍵技術節點，再按照專利申請日期先后梳理主要技術的演化路徑，在此基礎上預測產業技術發展方向，因而能夠輔助大學生創業者制定技術研發規劃.

專利來源與布局分析即通過統計各國的專利申請量與專利布局量來分別判定各國的技術實力與市場地位.一般來說，專利布局量較少的國家市場競爭不是很激烈，可作為大學生創業者潛在的目標市場；產業內專利申請人比較分析就是通過比較各申請人的專利數量與質量，確定產業內具有強勁核心競爭力的專利申請人，為下一步競爭層面專利環境分析確定分析對象；由于任何企業在經營過程中都與產業鏈上下游企業產生千絲萬縷的聯系，屬于競合關系，它們都會為提高自身的議價能力而進行博弈，又會為獲得性價比高的原材料、零部件或商品而合作.大學生創業者進行產業鏈上下游專利分析主要是為了了解產業鏈各段的技術重點與專利申請人，再結合自身技術特點確定其技術合作對象.

（3）大學生創新創業微觀（競爭）專利環境分析

外部環境中有多種因素影響著大學生創業的成敗，但是只有競爭對手與其在市場中展開正面競爭，因此要想有效地制衡競爭對手而使自己立于不敗之地，就應深入剖析競爭對手的專利現狀，以便梳理出競爭對手的總體專利實力、技術研發熱點與方向，為后續應對競爭對手的專利策略提供理論依據.

統計分析該產業內主要競爭對手的專利總量、不同類型專利數量（如發明專利、實用新型專利、外觀專利以及PCT專利）及其申請趨勢，可以大致看出各主要競爭對手的技術研發實力與后續技術研發趨勢；而研究競爭對手專利布局的側重度、寬度、密度以及國家，可以分別反映其擅長的技術領域、業務范圍、技術關聯度與目標市場.因此，系統分析以上專利指標能夠在一定程度上勾勒出各主要競爭對手總體專利實力.

然而作為大學生創業者僅僅知道誰是其競爭對手、誰比其強是遠遠不夠的，還需進一步深入剖析競爭對手專利格局，才能有針對性地打擊競爭對手，從而達到“知己知彼，百戰不殆”的目的.通過專利聚類、技術功效矩陣、技術研發路徑遷移等方法，可以明確競爭對手的技術主題、技術熱點與重點能夠尋找到有價值的技術空白點，明確競爭對手未來技術發展方向；競爭對手核心產品專利應作為重點研究對象，看競爭對手是否針對核心產品進行了全方位專利布局，是否做到了以基礎專利為中心，以外圍專利為屏障，是否給其他競爭者留下了可乘之機.這些針對競爭對手的專利情報將作為大學生創業者制定專利戰略的科學依據.

2.2 大學生創新創業的內部專利環境分析

為了便于比較自身與主要競爭對手專利現狀的異同，有必要運用分析競爭對手專利環境的方法對大學生創業者內部專利環境進行研究，主要分析內容為：自身專利占有量、專利申請趨勢、專利類型、PCT專利授權量、專利布局現狀、技術功效、自身的技術路線、專利人才、主打產品專利分析以及技術研發資金等等.在此處需要考慮技術研發資金與專利人才這兩個因素是因為無論是技術創新，還是專利申請，都是在巨大人力、財力與物力投入的基礎上形成的，而完美的專利戰略離開專利人才與資金也將是空中樓閣.因此大學生創業者在制定專利戰略時一定要根據自身的資源與能力，做到量力而行，才能保證專利戰略能夠有效地實施.通過綜合考量以上專利信息和其他相關信息可以得出以下結論：與競爭對手相比大學生創立的企業的專利實力水平究竟處于哪一層次，哪些競爭對手實力最強；企業的目標市場與潛在市場、技術優勢與劣勢、專利布局是否合理；核心產品的專利布局能否給大學生創業者帶來比較滿意的經濟效益；自身的技術路線與整個產業和競爭對手相比有何異同，在此基礎上判斷自身技術研發方向的正確性，以及誰將是其競爭最為激烈的對手（一般來說，不同主體之間的技術研發路線相似程度越高，它們之間的競爭就越激烈）.

3 大學生創新創業專利戰略的SWOT分析

前文運用專門的專利分析工具與管理方法對大學生創業者的專利戰略環境進行了逐層分析，挖掘出宏觀環境與產業環境賦予給大學生創業者的有利條件和不利因素，剖析出自身與競爭對手各自的技術特點、技術強項以及技術薄弱點等等，但是并沒有將這些研究結果加以比較.因此，利用SWOT分析法將以上分析結果整合起來，以比較自身和競爭對手的技術優劣勢、機會與威脅，進而做出科學的專利戰略決策.由于大學生個體素質參差不齊、涉足的行業也是千差萬別、所擁有的資源稟賦亦不盡相同，因此亦沒有必要一一窮舉出所有大學生創業者制定專利戰略時所擁有的S（優勢）、W（劣勢）、O（機會）、T（威脅）.但通過研究發現，幾乎所有的大學生創業者在制定專利戰略時所面臨的機會、威脅、優勢、劣勢都具有一些共性，如表1所示.

從表1中可以看出，大學生創業者在實施專利戰略時優勢與劣勢兼有、挑戰與機會并存.大學生創業者究竟選擇何種專利戰略模式（四種模式：SO模式、WO模式、ST模式、WT模式），還需要系統地考慮自身實力、行業特點和企業總體戰略等因素后再做決定.

表1 大學生創新創業專利戰略的SWOT分析（共性）

4 大學生創新創業專利戰略模型的構建

上文細致地勾勒出大學生創新創業專利戰略的基本分析框架與主要分析流程，且詳細地闡述了每一種專利分析方法與工具的具體作用，在此基礎上科學地研究了創新創業環境中的關鍵專利信息，并運用SWOT分析法對這些分析結果進行比較研究和系統評價，從而制定出科學性較高的專利戰略以提升大學生創新創業的成功概率與質量.大學生創新創業專利戰略模型如圖1所示.

圖1 大學生創新創業專利戰略模型

5 結論與建議

研究所得結論是在大學生創新創業人數不斷大幅度增長，但成功率持續低迷的背景下提出的，通過深入剖析當前我國大學生創業失敗率居高不下的原因，提出解決該問題最行之有效的辦法之一——讓大學生創業者學會制定與實施專利戰略，并詳細地論述了構建大學生創新創業專利戰略的思路、方法與流程.因而研究具有重要意義與作用.

第一，研究充分發掘了專利信息的技術價值，闡述了專利分析方法與工具的作用，再利用SWOT分析模型讓大學生創業者在明確自身的優劣勢、機遇與威脅的基礎上，建立大學生創新創業專利戰略模型，從而在一定程度上豐富了大學生創新創業、專利戰略和戰略管理等方面的理論成果.

第二，大學生創業者可以利用該專利模型來確保自身技術研發方向的正確性以及專利布局的合理性，同時爭取最大的市場空間，從而能在一定程度上改變我國大學生創業者失敗率居高不下的尷尬局面，具有一定的現實意義.

第三，其他行業和企業在實施專利戰略時亦可以參考該專利戰略模型的分析思路、內容和方法等，完善自身的專利戰略模型，使其技術決策和專利布局方案等更加科學合理，最終增強企業的綜合競爭力和影響力，所以該模型具有一定的借鑒作用.

同時，大學生創業者在實施專利戰略時還需注意以下幾點：

第一，雖然實施專利戰略的目的是致力于企業總體戰略目標的實現，但并不是說當專利戰略目標與企業總目標發生沖突時，就一定因為是專利戰略目標設置的不夠科學合理.這是因為專利大數據是客觀、真實、可獲得的，而專利戰略目標又是在系統地運用專利分析工具層層深入剖析專利大數據的基礎上形成的，因此專利分析結果的可靠性較高，它可以幫助大學生創業者重新認識到先前的企業戰略目標是否合理，進而重新調整先前的戰略，具有反饋調節作用.

第二，大學生創業應綜合運用多種手段保護技術創新成果，雖然專利是技術創新最有效的載體，但并不是唯一.對于比較難以破解的技術，應選擇用“技術秘密”加以保護，其技術壁壘的效果更為明顯.

第三，專利布局的策略與時機要得當.大學生在創業早期需要考慮的問題是如何利用專利戰略幫助企業存活下去，又因為創業早期各項資源都比較匱乏，因此必須針對核心技術申請一些精品專利，以防止競爭對手模仿自己的技術，從而達到“事半功倍”的效果；雖然“產品未到，專利先行”這一說法本身沒錯，但也不是越早越好，如果專利申請時間遠先于產品上市時間，就有可能在產品上市之前相關技術就被競爭對手破譯和模仿，所以兩者的時間間隔不宜太長.