河南省應用型本科院?？萍纪度氘a出效率研究

楊梅

[摘要]文章選取2015年河南省15所應用型本科院校的科技活動為研究對象，利用DEA模型和超效率DEA模型分別對其效率進行測算，結果發現：河南省這15所高校綜合效率平均值為0744，處于中等水平，其中有5所高校是DEA有效的，其綜合技術效率值都是1，占總數的333%；而DEA非有效的高校有10個，占總數的667%。最后，根據具體的分析結果，針對河南省高校如何提高科研投入產出效率提出對策和建議。

[關鍵詞]因子分析；BC2模型；科技投入產出效率

[DOI]1013939/jcnkizgsc201821099

1引言

當前，加快發展現代職業教育是國家提出的重大戰略舉措，它是實現國家經濟發展的重要途徑，河南作為人口大省，要想培養一批面向服務生產、管理一線的高層次應用型人才，實現向人才強省的轉變，必須把重點放到應用型本科的建設上來。高校作為人才培養基地，其教育水平對人才培養起到關鍵作用。作為高校的第二大職能，科研對教學產生一定的促進作用，它是提高大學教師自身素質的重要途徑，也有助于豐富教學內容，提高授課質量，[1]同時科研效率的高低也反映出其教育水平高低。從2014年國家提出應用型本科建設后，河南省就致力于普通本科向應用型大學轉變的計劃，省政府相關部門更是投入了人力、財力以及相關政策的支持，經過幾年的努力，這些應用型本科院校的科研效率水平如何，是否實現了資源的合理利用，研究該問題對教育主管部門具有現實意義。

國內學者們對高等學?？萍夹实南嚓P研究早期主要集中在對效率評價模型的研究方面，而后則集中在科技投入產出效率評價的應用方面，1986年中國學者陳珽教授等發表了中國學者關于DEA的第一篇文章，[2]此后DEA方法被國內學者所熟知，魏權齡和黃志民在DEA方法的研究上做出了很大貢獻，魏權齡（1989）提出了具有錐結構形式的二人半無限零和對策模型。[3]鄭欣（2003）將CCR模型進行改進，提出CCRMP模型，將原有模型解決問題的方法轉化為多目標決策，令最大的權重和最小的權重差值盡量小，從而擴展了CCR模型原有的適用范圍、提高了計算精度。[4]張茂勤（2004）通過研究發現在某些不利情況下，數據的輕微變動對評價結果有很大的影響，所以其根據模糊機會約束規劃的理論框架，建立了具有模糊三角要素的機會約束型DEA模型（FCCPDEA），使評價更符合現實。[5]查勇等（2011）則提出了兩階段評價模型，該模型的特點是僅含有部分產出，它有效解決了經典DEA模型進行分析時效率偏高的問題，以及已有的分階段模型分析中的效率偏低問題。[6]蘇航（2013）則對我國十二家全國性股份制商業銀行的綜合相對效率高低進行了客觀的排序，同時包括了盈利能力和市場化能力兩個子方面分效率大小排序，同時使用了兩階段交叉效率評價模型進行排序，有效解決了部分虛擬權重為零的極端現象發生。[7]程幼明等（2017）則在考慮了決策單元之間的非合作競爭博弈關系，在傳統交叉效率DEA模型的基礎上，引入交叉競爭的博弈效率DEA方法，使得評價情景更符合實際情況。[8]隨后又出現了相關學者對評價過程中投入產出滯后性、評價結果排序性以及評價價值偏好等細節問題的進一步改進，并相應提出滯后非徑向超效率DEA模型。[9]

我們可以發現對DEA模型不同方面的改進基本都是針對所研究問題的具體情況所進行的，同時定量的研究方法如運籌學中的DEA方法被越來越多的研究者應用到實證分析中，并在高?？萍夹试u價領域取得較大突破。但是聚焦于省域范圍內中特殊類型高?？萍纪度氘a出效率的相關研究還涉及較少，結合本文所要研究的問題以及在實際計算過程中遇到的具體問題，本文擬采用傳統DEA評價模型結合超效率DEA評價模型的方法，對河南省應用型本科院校的科技投入產出效率進行相關分析和排序，并提出相關措施。

2建立投入產出效率評價模型

21科技活動投入產出指標體系的確立

針對高校科技活動投入產出指標體系的構成，國內并沒有確定統一的標準。國內著名學者如蔡言厚、朱文藻、王章豹、徐樅巍等人對高校科技活動投入產出指標做了較為詳細的闡述，并列出了一系列評價指標體系。本研究的指標主要包括投入指標和產出指標，其中投入指標主要包括“教學與科研人員”“科技經費當年內部支出（千元）”“科技課題當年支出經費（千元）”；產出指標主要包括“學術論文（篇）”“鑒定成果數（項）”“當年實際收入（千元）”“成果授獎（項）”。

22建立效率評價模型

221BC2模型

對于C2R模型來說，造成決策單元無效的原因，一方面可能來自于自身問題；另一方面可能取決于決策單元的規模大小。所以若能了解河南省高校所處的規模報酬狀態，將有助于高校管理者在規模上進行調整。為了解決這一問題我們可以利用Banker（1984）提出的C2R模型的改進方案，即BC2模型。模型表示如下所示：

3河南省高校投入產出效率實證分析

31數據來源

文中所有數據均來源于高等學?？萍冀y計資料匯編，由中華人民共和國教育部科學技術司編。本文運用DEA方法的BC2模型利用DEAP軟件計算出了河南省15所高校的技術效率、純技術效率和規模效率。然而當出現多個DEA有效的DMU時，由于它們的效率值均為1，DEA模型無法進一步區分它們之間的差異，Andersen[10]等提出了超效率DEA模型，本文利用Lingo軟件用這些DMU的超效率值進行比較。

32實證分析

本文主要對BC2模型和超效率DEA模型進行闡述，下面我們運用DEAP 21和Lingo軟件對河南省15所高校2015年的科技投入產出效率進行測算，結果如下。

從上表可知，在DEA模型中，河南省這15所高校綜合效率平均值為0744，處于中等水平，其中有5所高校是DEA有效的，其綜合技術效率值都是1，占總數的333%；而DEA非有效的高校有10個，占總數的667%。在非DEA有效的高校中，DMU5、DMU9、DMU11這3所高校的純技術效率值為1，它們非DEA有效的原因在于規模效率未達到1，同時這3所高校處于規模效益遞增階段，所以這些高校需要通過擴大自身的科技活動投入規模來提升科技活動投入產出效率。DMU2、DMU4、DMU6、DMU8、DMU10、DMU12、DMU15這7所高校的綜合效率和技術效率都小于1，由此表明這7家高校的科技活動效率非DEA有效一部分原因是投入規模不當；另一部分是由這6所高校自身的科技生產狀況和其管理人員的管理水平決定的。

從上表可以看出，同CCR模型相比，超效率評價模型能夠將DEA有效的單元進行排序而DEA無效單元評價值保持不變。從而我們可以對河南省這15所應用型本科的技術效率進行排序：DMU14>DMU7>DMU1>DMU3>DMU13>DMU11>DMU6>DMU5>DMU2>DMU4>DMU9>DMU12>DMU15>DMU8>DMU10

4結論及建議

河南省應用型本科高校的投入產出效率總體偏低，技術有效的高校僅為5所，這說明河南省應用型本科高?？蒲畜w制改革任務較重，鑒于此，可通過如下措施來提高高校科技活動效率。

41建立基于效率的高校科技資源配置機制

河南省這15所應用型本科的科技活動投入產出效率是不同的，因此，在分配國家的財政性資源時，需要考慮高校科技活動的投入產出效率。對于投入產出效率較高的高校，國家應給予更多財政支持；而對于科技活動投入產出效率較低的高校則應適當削減其科技經費撥款，激勵高校積極制定相應的整改措施，建立基于科學研究效率的校內科技活動效率評價機制，使有限的科技資源能夠發揮更大的效益。

42強化政府職能，搭建科研交流平臺

政府有關部門應為高?？萍汲晒D化提供土壤，加快制定相關制度政策，如：提高各重點科研院校的研究經費的撥入比例、獎勵辦法等，為省內各高校的科研活動創造一種寬松的學術研究環境。政府也應大力支持省內高校對于科研活動中所需的硬件設施購置與安裝，具體做法中除了經費上的支持，也以各種形式鼓勵高校建立以優秀骨干教師和科研人員為基礎的、先進科研硬件設施為輔助的省級以及國家級重點實驗室和研究所。

43加強科技管理工作的交流與合作

河南省各大高校自身內部均有一套相應的科技活動管理方法，但是各大高校綜合實力不同，導致各個高校的科技活動效率存在差距，為縮小差距，提高河南省科技活動總體效率，可以建立相應的長效機制推動和促進各高校之間的交流與合作，可定期舉行前沿專題學術研討會，邀請國內知名專家進行經驗的交流，同時河南省科技效率低的高校可與效率較高的高?？萍脊芾碚叨噙M行溝通交流，多借鑒，進而提升自身的投入產出水平。

44重視高素質人才隊伍培養

首先，高校應重視高精尖人才對高校發展的作用，在政策上、物質上和精神上為這類高技術人才提供相應的保障，以最舒適的生活環境、科研環境營造出良好的氛圍，培養高素質人才的歸屬感，降低離職率。其次，改變只注重“物質投入”而忽視“人才投入”的觀念，高校在學科建設經費上加大對“人才使用經費”的投入力度。最后，在國家重點培養人才創新能力的大前提下，依靠自身條件，著重培養一批具有本校特色專業突出成績的優秀人才。

參考文獻：

[1]王學慧，趙金輝，李慧勤論高等學校教學與科研的關系[J].現代企業教育，2006（12）：109.

[2]周澤昆，陳珽評價管理效率的一種新方法[J].系統工程，1986（4）：4.

[3]魏權齡，白薇具有錐結構的二人半無限零和對策與DEA模型C2WY[J].北京航空航天大學學報，1989（4）：49-58.

[4]鄭欣數據包絡分析法評價城市競爭力之研究[D].廣州：暨南大學，2003.

[5]張茂勤，李光金，楊剛具有模糊三角要素的機會約束型DEA模型[J].數學的實踐與認識，2004（2）：42-52.

[6]查勇，梁樑，茍清龍，等部分中間產出作為最終產品的兩階段合作效率[J].管理科學學報，2011，14（7）：21-30.

[7]蘇航DEA交叉效率評價模型研究[D].長春：吉林大學管理學院，2013.

[8]程幼明，姚麗，何惠妍，等一種考慮DMU間交叉競爭的博弈效率DEA評價方法[J/OL].控制與決策，（2017-10-12）http：//knscnkinet/kcms/detail/211124TP201710121624001htmlDOI：1013195/jkzyjc20170031.

[9]倪淵基于滯后非徑向超效率DEA的高校科研效率評價研究[J].管理評論，2016，28（11）：85-94.

[10]ANDERSEN P，PETERSEN N CA Procedure for ranking efficient units in data envelopment analysis[J].Management science，1993（10）：1261-1264.