實用新型專利申請中漏交或錯交附圖的補救措施

呂愛飛 宋月英

摘 要 實用新型專利申請中對于申請人漏交或錯交附圖的情況，申請人是否可通過刪除漏交的附圖的說明或刪除錯交的附圖以及相關(guān)附圖說明的方式克服該缺陷，并不能一概而論，本文旨在分析不同的情況下漏交或錯交附圖的相關(guān)補救措施。

關(guān)鍵詞 實用新型 漏交附圖 錯交附圖

作者簡介：呂愛飛、宋月英，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，專利審查員。

中圖分類號：D923.4 文獻標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.08.220

《專利法實施細則》第四十條規(guī)定，說明書中寫有對附圖的說明但無附圖或者缺少部分附圖的，申請人應(yīng)在國務(wù)院專利行政部門指定的期限內(nèi)補交附圖或者聲明取消對附圖的說明。申請人補交附圖的，以向國務(wù)院專利行政部門提交或者郵寄附圖之日為申請日；取消對附圖的說明的，保留原申請日。即對于申請人漏交附圖的，專利法中給予了申請人補救的機會，申請人可以通過修改申請日的方式補交附圖，即以提交完整的申請文件之日確定為最終的申請日，當(dāng)然申請人也可以選擇刪除對附圖的說明。

在專利審查實踐中，還經(jīng)常遇到申請人錯交附圖的情形，即申請人提交的附圖與本申請請求保護的技術(shù)方案完全不相關(guān)。錯交的附圖將導(dǎo)致該申請的說明書結(jié)合附圖不能對該申請作出清楚、完整的說明，因而不符合《專利法》第二十六條第三款的規(guī)定。對于錯交附圖導(dǎo)致說明書公開不充分的情形，專利法以及實施細則中并未給予申請人補救的機會。那么，申請人是否可以選擇刪除錯交的附圖以及附圖說明的方式以克服上述缺陷呢？

對于申請人漏交或錯交附圖的情形，筆者認(rèn)為原則上都可以通過刪除附圖、相關(guān)附圖說明的方式以克服缺陷，但并不是所有的申請文件都適用于該修改方式。對于實用新型專利申請，刪除附圖或附圖說明后，該申請文件是否滿足專利法中相關(guān)規(guī)定？本文中筆者將結(jié)合案例分析漏交或錯交附圖的可行補救措施。

一、對于刪除附圖或附圖說明涉及的相關(guān)法條的剖析

（一）對于《專利法實施細則》第十七條第五款的剖析

《專利法實施細則》第十七條第五款規(guī)定：實用新型專利申請說明書應(yīng)當(dāng)有表示要求保護的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合的附圖。該法條規(guī)定實用新型專利申請必須有附圖，且附圖應(yīng)表示出要求保護的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合。

實用新型專利申請之所以要求必須包含附圖，原因在于實用新型專利申請保護的僅是產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合，結(jié)合附圖來表達產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造比單純的文字來表達更為清楚、準(zhǔn)確，往往能夠使人一目了然。

該法條不僅規(guī)定了實用新型專利申請的受理條件，還對實用新型專利申請的附圖類型作出了限制，即該附圖需是要求保護的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合的附圖，若申請人僅提交了現(xiàn)有技術(shù)的附圖或者僅表示產(chǎn)品的性能、效果的附圖，例如曲線圖等，這些附圖不能反映要求保護的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造，則不符合該法條的規(guī)定。

（二）對于《專利法》第二十六條第三款的剖析

《專利法》第二十六條第三款規(guī)定，說明書應(yīng)當(dāng)對發(fā)明或者實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)；必要的時候，應(yīng)當(dāng)有附圖。對于必須包含產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合附圖的實用新型專利申請，滿足本法條的要求，并非僅指說明書的文字說明部分應(yīng)清楚、完整，而是指說明書的文字說明部分結(jié)合附圖應(yīng)當(dāng)滿足清楚、完整的要求。

如果當(dāng)說明書與說明書附圖的結(jié)合不能滿足清楚、完整的要求，例如說明書文字部分記載的內(nèi)容與附圖所示內(nèi)容完全不對應(yīng)，或者說明書文字記載的內(nèi)容結(jié)合附圖仍然不能將其技術(shù)方案清楚、完整的說明，則不滿足該法條的規(guī)定。

二、 典型案例分析

【案例1】 該案例請求保護的是一種全自動液體灌裝機，要解決的技術(shù)問題是克服現(xiàn)有的灌裝機自動化程度不高、成本高、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、功能單一的缺陷。說明書中記載“一種全自動液體灌裝機，包括儲液箱1、撐箱桿2、無菌支撐臺4、電力控制箱13和面板21，所述儲液箱1與撐箱桿2直接相連，所述撐箱桿2與無菌支撐臺4直接相連，……，所述面板21上設(shè)有設(shè)備電源開關(guān)19、數(shù)字顯示器20和選擇按鈕22，所述選擇按鈕22左側(cè)設(shè)有設(shè)備電源開關(guān)19和數(shù)字顯示器20，面板21上設(shè)置的設(shè)備電源開關(guān)19和選擇按鈕22可以對整個設(shè)備的運行進行控制，其中數(shù)字顯示器20顯示了整個設(shè)備的數(shù)據(jù)情況；儲液箱1內(nèi)儲存所需液體，通過液壓缸17提供的液壓為動力，進行灌裝和鎖蓋。”。

該案例說明書中寫有對兩幅附圖的說明，其中圖1為本實用新型整體結(jié)構(gòu)示意圖，圖2為本實用新型儲液箱結(jié)構(gòu)示意圖。

審查中發(fā)現(xiàn)該申請說明書中記載的內(nèi)容與附圖1所示內(nèi)容完全不對應(yīng)，判斷該附圖屬于申請人錯交附圖的情形。圖2為本實用新型儲液箱結(jié)構(gòu)示意圖，儲液箱為全自動液體灌裝機的一個部件。

本案根據(jù)其說明書記載的內(nèi)容分析，其是要解決現(xiàn)有技術(shù)中灌裝機整體不夠快速和智能，結(jié)構(gòu)復(fù)雜、功能單一的問題，本申請的灌裝機包括儲液箱、撐箱桿、無菌支撐臺、電力控制箱和面板等多個部件，整體上可實現(xiàn)智能控制、成本低廉、安全高效的技術(shù)效果。由此判斷，圖1的整體構(gòu)造圖為能夠反映要求保護的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造以及結(jié)合的附圖，而附圖2的儲液箱的構(gòu)造圖并不能表達本申請要求保護的產(chǎn)品，即“全自動液體灌裝機”的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合。

對于本案例，申請人錯交了說明書附圖1，而附圖1恰好是表達要求保護的產(chǎn)品形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合的附圖，申請人可否通過刪除附圖1的說明以及相關(guān)附圖克服其錯交附圖導(dǎo)致的說明書公開不充分的缺陷呢？

首先根據(jù)專利法實施細則第十七條第五款的規(guī)定，本申請若僅包含說明書附圖2，即要求保護的灌裝機的其中一個部件的結(jié)構(gòu)圖，且該部件也并非本申請要求保護的產(chǎn)品的核心部件，該附圖顯然不能反應(yīng)要求保護的產(chǎn)品，即“全自動液體灌裝機”的形狀、構(gòu)造，并不能使得公眾結(jié)合該附圖可以直觀的、形象的理解本申請的技術(shù)方案。因此，本案例在刪除附圖1的說明及相應(yīng)附圖后，便缺少了能夠反映要求保護的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合的附圖，因而不符合《專利法實施細則》第十七條第五款的規(guī)定。

其次根據(jù)《專利法》第二十六條第三款的規(guī)定，說明書文字部分的內(nèi)容結(jié)合附圖應(yīng)當(dāng)滿足“清楚、完整”的要求。對于本案例，其發(fā)明點在于灌裝機的整體構(gòu)造，該灌裝機結(jié)構(gòu)復(fù)雜，零部件較多，單純依靠文字記載并不能清楚的表達整個灌裝機的構(gòu)造，且本案的附圖為一零件圖，該零件圖并沒有反應(yīng)整個灌裝機的構(gòu)造，說明書文字部分記載的內(nèi)容結(jié)合附圖依然沒有達到“清楚、完整”的要求，因此，本案例在刪除附圖1的說明及相應(yīng)附圖后，同樣也不符合《專利法》第二十六第三款的規(guī)定。

顯然，該案例申請人并不能通過刪除錯交的附圖以及附圖說明的手段克服其錯交附圖的缺陷，由于錯交的附圖導(dǎo)致說明書存在公開不充分的缺陷，該申請將無法在專利審批中獲得授權(quán)。

【案例2】本案例請求保護一種半自動裝桶裝置，解決現(xiàn)有技術(shù)中由手工將傳送帶輸送到裝桶工位的軟包裝袋連同袋內(nèi)的物料裝入包裝桶內(nèi)所帶來的操作者勞動強度大、裝桶效率低、損壞軟包裝袋的問題。該申請的技術(shù)方案為“一種半自動裝桶裝置，所述的半自動裝桶裝置包括有一軟包裝袋輸出機構(gòu)，該軟包裝袋輸出機構(gòu)包括一輸送架和設(shè)置在輸送架上的并且在輸送架的一端至另一端之間周而復(fù)始地移動而構(gòu)成為一個連續(xù)的移動平面的一輸送帶，……，并且該升降作用缸的升降作用缸柱朝向上，該升降作用缸柱的末端與袋口夾緊機構(gòu)連接；一用于對灌裝有物料的軟包裝袋實施圓整化整形的軟包裝袋整形機構(gòu)，該軟包裝袋整形機構(gòu)設(shè)置在所述機架上并且對應(yīng)于所述袋口夾緊機構(gòu)的下方”。

本案例說明書中包含兩幅附圖的說明，其中圖1為該半自動裝桶裝置的整體結(jié)構(gòu)示意圖，附圖2為工藝流程圖。但申請人僅提交了說明書附圖2，缺少說明書附圖1。

本案例屬于專利法實施細則第四十條中規(guī)定的缺少部分附圖的情形，該法條中規(guī)定申請人可以取消對附圖的說明，但取消對附圖1的說明后，本申請僅包含一工藝流程圖，缺少能夠反映要求保護的產(chǎn)品形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合的附圖，導(dǎo)致其不符合《專利法實施細則》第十七條第五款的規(guī)定，因此，該申請不能通過取消附圖說明的方式克服漏交附圖的缺陷，僅能通過修改申請日的方式補交附圖。

三、 總結(jié)

在專利審查過程中，對于申請人漏交或錯交附圖的情形，是否可通過刪除漏交的附圖的說明或刪除錯交的附圖及附圖說明的方式以克服該缺陷，具體分以下幾種情況：

1.該申請已包含了能夠表達要求保護的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合的附圖，根據(jù)說明書文字記載的內(nèi)容結(jié)合除漏交或錯交的附圖之外的其余附圖能夠清楚、完整的表達該申請的技術(shù)方案，則申請人可以通過刪除漏交的附圖的說明，或者刪除錯交的附圖以及附圖說明的方法克服該缺陷。

2.該申請僅包含一幅漏交或錯交的附圖，刪除漏交的附圖的說明或錯交的附圖以及附圖說明后該申請將缺少能夠反映要求保護的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合附圖，因而不符合《專利法實施細則》第十七條第五款的規(guī)定，此種情況申請人不能通過刪除漏交的附圖的說明或錯交的附圖以及附圖說明的方法克服該缺陷。

3.該申請包含多幅附圖，漏交或錯交的附圖為能夠表達本申請要求保護的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合的附圖，刪除該漏交的附圖的說明或錯交的附圖及相關(guān)附圖說明后，該申請將缺少能夠表達要求保護的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合的附圖，或者刪除漏交的附圖的說明或錯交的附圖及相關(guān)附圖說明后，說明書文字部分結(jié)合附圖并不能清楚完整的表述本申請的技術(shù)方案，則申請人不能通過刪除漏交的附圖的說明或錯交的附圖以及附圖說明的方法克服該缺陷。

參考文獻：

[1]中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社.2010.

[2]尹新天.中國專利法詳解.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社. 2011.