論有限責任公司僵局的事前預防機制

武正雄

摘 要：在公司經營的過程中，公司僵局情況時有發生。該情況的發生嚴重影響到了公司的正常經營，對公司的經營發展非常不利并將對各方利益帶來損害。本文以有限責任公司為例，就公司僵局及有限責任公司的概念、引發公司僵局情況出現的原因及事前預防機制的構建這幾方面的內容進行相關論述。

關鍵詞：有限責任公司 公司僵局 事前預防機制

中圖分類號：F276.6 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2018）03（b）-157-02

公司僵局情況的出現對于有限責任公司的經營發展是非常不利的，嚴重時將會導致公司破產或經營處于停頓的狀態下。而且，公司僵局的發生還會對股東尤其是中小股東的利益、公司的利益、乃至社會資源的合理配置等多方面帶來負面的影響。我國《公司法》規定當公司陷入僵局時，持有公司表決權10%以上的股東可以請求人民法院解散公司。司法解散公司實屬無奈之舉，包括原告在內的任何人都不希望發生，所以預防僵局的形成更具有價值。所以，當前人們應提升對于公司僵局的認識，有必要對其成因進行分析。進而以此作為依據，于公司僵局出現前制定好相應的事前預防機制。從而有效地預防公司僵局的發生，對于已經發生的公司僵局情況可給予及時的調節，進而將因此所帶來的利益危害降到最低。

1 公司僵局及有限責任公司的概念

1.1 公司僵局的概念

所謂公司僵局是指公司在經營發展的過程中，股東、董事之間因某些原因而相互的對抗，矛盾被激化的情況下便引發了公司僵局情況的發生。進而導致公司的經營陷入到停滯的狀態下，嚴重影響到了公司的正常經營并對未來的發展帶來了不利的影響，無法實現設立公司的目的。不僅如此，該情況的發生將會嚴重地危害到社會多方的利益，故危害性是極大的。

1.2 有限責任公司的概念

我國公司包括有限公司和股份公司，有限公司作為公司的一種組織形態，是指股東以其出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部財產承擔責任的公司法人。

2 引發有限責任公司僵局出現的主要原因

2.1 公司章程制定方面

目前，國內很多有限責任公司在公司章程的制定上都存在一定的漏洞。究其原因，主要是因為其自身并未認識到公司章程制定的重要性，絕大多數千篇一律采用格式化的“傻瓜”章程，完全沒有結合本公司實際進行設計。實踐中，便出現了公司章程內某些事項約定不明確等情況。對公司僵局情況的處理、調節規定，這與股東自身風險意識不強存在著必然的關系。實際中，有限責任公司中的股東并不重視對于公司章程的制定，更不會聘用律師來幫助自己以法律的角度來制定公司章程，多數只是根據某些范本自行起草，自然存在不完善情況。從而無法在公司內部高層出現矛盾時，以章程來進行制約是引發公司僵局出現的主要原因之一。

2.2 股權結構方面

常見引發公司僵局的股權設計方案中，有的公司股東數量眾多，但股權比例分散，最大股東的持股比例僅為33.4%，如果該股東投反對票公司重大事項則難以達成一致意見，從而產生公司僵局。比較常見的還有企業由兩個股東構成，股東分別持股比例各占50%。一旦兩股東之間出現矛盾，則可能無法達成任何決議。最高院指導案例8號：林方清訴常熟市凱萊實業有限公司、戴小明公司解散糾紛案就是最典型的代表。因此，股權結構設計不合理是產生公司僵局的主要原因之一。

2.3 公司特性方面

就有限責任公司自身的特性而言，其有非常明顯的封閉性、人合性特點。一方面，在人合性特性下，促使有限責任公司最初股東之間在利益與信任的基礎上共同創立了有限責任公司。因為信任，所以最初忽視了未來于公司經營中可能出現的矛盾問題處理方法。也未能就該問題的出現做好有效事前預防機制，致使矛盾發生后無法有效得到調節、一再的激化，最后便導致了公司僵局的發生。

另一方面，當前有限公司股權轉讓以內部轉讓為主，外界股權轉讓的公共機制不完善，沒有專門市場可供有限責任公司的股東進行股權轉讓。雖然，相關法規明確規定，有限責任公司內部的股權可自由轉換。但是，股東想將股權轉讓給公司以外的人卻很困難，進一步反映了當前我國有限責任公司具有封閉性特點。所以，一旦股東之間出現矛盾，持有不同意見的股東是很難順利退出有限責任公司的。一定程度上而言，股東退出機制不完善也加劇了公司僵局的發生。

2.4 公司治理結構方面

盡管當前有限責任公司治理結構中設有監事一職，以對公司事務進行監督管理。但是，目前我國很多有限責任公司的監事都是由股東來兼任的。進而導致監管與投資管理權無法分離，該結構是非常不合理的。而公司管理機構的不合理不但將影響到公司的經營，同時也很容易激發矛盾，無形中便為公司僵局的出現埋下了隱患。就這一角度而言，公司治理結構不合理也是引發公司僵局出現的原因之一。

3 有限責任公司公司僵局的事前預防機制

3.1 進一步完善公司章程

為了有效地預防，及時地對股東矛盾進行調節，有限責任公司應做好公司僵局的事前預防機制。其中，對公司章程進行完善是非常有必要的。第一，有限責任公司在公司章程的制定中，應合理化地就股息、紅利的分配問題予以規定；第二，有限責任公司對于公司雇傭條款應進一步地完善，進而明確公司職務規定，避免因職務責任分工不清晰而引發公司僵局情況的發生；第三，可將仲裁條款納入到公司章程中，以對公司章程作進一步的補充，為后期公司僵局的出現提供制度上的調節依據，這更便于后期工作的開展。第四，也是最重要的應當完善股東會、董事會的表決機制，出現無法通過決議時，允許主持人再行使一票表決權，或搖號、抓鬮決定，以有效破解決議時的僵局。

3.2 合理設計股權結構

公司股權設計中應當盡可能避免前述股權結構不合理的兩種設計方案，但股東任何一方不愿意作出股權設計上的讓步，那如何破解不合理股權設計的難題？其實，可以通過在公司章程中設置合理的預防性機制避免公司僵局的產生。實踐中，現有可供借鑒的獨立董事制度、指定管理人、股權強制收購等方法。

（1）獨立董事制度。獨立董事制度是我國上市公司治理制度中的重要內容，在非上市公司中，可以借鑒并引入了獨立董事制度，通過在股東會將權力充分授權給董事會的方式，在股東之間重大爭議情形，由獨立董事作出最終的決斷。在具體設計時，可以由雙方各委派相同數額的董事，然后再設立相同數額的獨立董事，這種設計的目的之一就是防止公司僵局的產生。

（2）指定臨時管理人。美國等公司制度比較健全的國家普遍引入了管理人介入制度，而我國《公司法》并未規定該項制度。但是股東可以通過公司章程可以約定，一旦出現章程約定僵局狀態出現的情形下，按照約定可以確定的管理人暫時接管公司運營。

（3）股權強制收購制度。我國《公司法》規定只有在三種特定的情況下才能適用股權回購制度。但這不妨礙股東可以通過公司章程約定更為詳細的股權回購方案，預先約定僵局時的估價方法，如果出現章程約定的重大事項難以達成決議，則持有公司50%以上股權的股東或一致行動人，有權收購投反對票的股東的股權，這就提供更具可操作性的僵局預防機制。

3.3 優化公司治理結構

公司管理結構問題，是引發公司僵局情況出現的原因之一。所以，在有限責任公司公司僵局事前預防機制建立的過程中，做好公司治理結構的調整，進一步對其進行優化是非常有必要的。具體而言，首先有限責任公司應對股權結構進行優化；其次，應進一步地來完善監事的管理職責，以制度的形式對其的職責進行明確，為后期工作的開展奠定下一個有利的基礎，進而來完善有限責任公司公司僵局的事前預防機制。

3.4 針對有限責任公司特性做好事前預防

另外，對于有限責任公司而言，由于其公司性質的原因其存在固有的特性。所以，在有限責任公司公司僵局事前機制的制定過程中，要充分地考慮到這一點。進而來針對其特點來制定公司章程，以規定來進行制約，降低公司僵局發生的概率，為后期公司僵局出現的調節奠定下一個有利的基礎。這是有限責任公司進行公司僵局事前預防機制建設中非常重要的一部分內容，不可被忽視。雖然，外在的市場環境不是有限責任公司所能左右的，但是完全可以從自身內部做起。通過相關制度、規定的制定，于事前便做好相應的預防，進而來降低公司僵局發生的概率。就這一角度而言，針對公司特性進一步完善公司僵局的事前預防機制，對于公司僵局情況的調節、矛盾的化解將起到積極的影響作用。

4 結語

對于有限責任公司而言公司僵局情況的發生并非短期所發生的，而是長期矛盾的不斷激化而導致的一種不良的結果即公司內部利益的沖突而演化生成的。而該情況的發生，對于股東、公司乃至社會利益都將帶來極大的負面影響。進而為了將其危害降低到最小，進一步做好有限責任公司公司僵局的事前預防機制是非常有必要的。當然，這并非一朝一夕所能完成的，需要我們結合原因有針對性地進行處理。在我國《公司法》尚未對公司僵局的解決作出行之有效的規定的情況下，通過對股權結構及公司章程的前瞻性的設計，有助于避免公司僵局的出現，從而最大程度地維護股東和利益相關者的權益。

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