徐州市創新效率評價及影響因素研究①

陳艷杰 紀靜

摘 要：科技創新決定一個地區經濟的發展能力，提高了人民的生活質量，科技強國、富民的效應日益明顯。使用數據包絡分析法對2008—2016年間江蘇省13個地級市的科技創新效率進行評價，以BBC模型的綜合效率，分析徐州的科技創新效率總體水平偏低；以徐州市2008—2016年每年作為決策單元，判斷每年的綜合效率變化，有逐年增長的趨勢；以徐州市的綜合效率為因變量，研究政府扶持力度、產業結構、開放程度、經濟增長和經濟效益對其影響的程度，提出提高徐州科技創新效率的途徑。

關鍵詞：科技創新效率 數據包絡分析 影響因素

中圖分類號：F124.3 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2018）08（a）-138-03

宏觀經濟學理論認為經濟增長主要是由人力、物力及技術進步決定的，但由于經濟的快速增長，以投入為主的增長方式勢必造成資源的短缺及浪費，發展低碳經濟已勢在必行，而技術進步是實現經濟持續快速發展的有效途徑，推動技術創新是區域經濟提升的重要條件，科技創新不僅是創新要素的投入，也是創新效率的改善，而創新效率提高了，更有助于促進經濟的長足增長。

所以，本文主要對國家“一帶一路”重要節點城市徐州市為研究對象，使用數據包絡進行實證研究，測算徐州科技創新效率總體水平，判斷其主要的影響因素，并提出相應的策略。

1 文獻綜述

譚瑾，羅正英，徐光偉（2017）利用數據包絡的CCR、BCC和SE-DE模型，從科研開發和高新技術企業科技創新效率對常州市科技創新績效進行評價，發現常州科技創新效率變化明顯，總體呈現上升趨勢，并提出在增加常州科技創新投入時，必須注重提升科技創新效率[1]。李鴻禧，遲國泰（2016）以企業作為科技投入和產出的主體，通過數據包絡分析CCR和BCC模型，測算中國15個副省級城市科技創新的總體投入產出效率、純技術效率和規模效率。通過 DEA-t檢驗的方法萃取出顯著影響效率的關鍵指標，找到不同副省級城市各自效率偏低的關鍵問題[2]。張賽飛，車曉惠（2011）運用數據包絡分析了廣州1996—2009年的科技創新效率并對其影響因素進行分析[3]。目前，使用數據包絡分析區域創新效率的研究正在逐年提高，但沒有學者使用Malmquist指數對徐州市的科技創新效率狀況及其影響因素研究。

2 數據包絡分析基本原理

2.1 DEA-Malmquist指數

數據包絡分析（DEA）是研究多投入、多產出條件下的決策單元效率問題。Charmes、Cooper和Rhodes（1978）提出CCR模型，此模型建立在規模報酬不變的假設條件下，測算出的效率指數稱為綜合效率值，用于測度決策單元是否同時達到技術有效和規模有效。Banker、Charnes與Cooper（1989）提出了可變規模報酬的BCC模型，此模型將純技術效率和規模效率分開，模型計算效率，能反映決策單元的純技術效率、規模效率及綜合效率三方面的情況。產出導向BCC的基本模型為：

本文采用DEA的BCC模型中Malmquist指數對江蘇省各地級市動態的融資效率進行研究，判徐州在每年相對于前一年技術效率變化在江蘇省所處的位置。Malmquist指數衡量全要素效率，Malmquist指數大于1，創新效率提高，Malmquist指數小于1，創新效率降低。使用BCC傳統模型對徐州2008—2016年的數據進行分析，判斷徐州綜合效率的變化趨勢及效率分解分析其原因，并對其投入和產出的冗余進行分析。

2.2 數據來源及指標選取

本文的數據來源于2008—2016年江蘇省各市科技進步統計監測結果與科技統計公報（但2012年數據缺失）中的投入產出數據，運用deap2.1進行數據分析。

進行效率分析時選擇了科技創新效率的投入和產出兩大類指標，投入指標包括人力投入指標和財力投入指標，其中，人力投入指標以企業R&D活動人員占企業職工比重（%）來表示，財力投入指標以企業R&D經費占銷售收入的比例（%）來表示；產出指標包括知識產出和經濟產出，其中，知識產出指標以每十萬人口專利授權數（件/10萬人）表示，經濟產出指標以高新技術產業產值（億元）來表示。

3 徐州市科技創新效率實證研究

3.1 Malmquist指數動態效率分析

從表1可以看出，徐州的全要素創新效率在13個地級市中所處的位置只有2014—2015年位置靠后，其余各年位置均在前列，說明創新效率相對于前一年進步較大，在江蘇省內名列前茅。從圖1可以看出，徐州的全要素效率只有2014—2015年相對落后，其余各年明顯高于省均值，同樣可以說明，徐州的全要素效率處于省內前列。徐州的全要素創新效率較高說明徐州相對于自身上一年的效率而言，提升的幅度較大，進步較快。

3.2 徐州綜合效率分解及冗余分析

從表2可以看出，徐州市科技創新效率在2008—2016這8年里，綜合效率的均值為0.707，純技術效率均值為0.858，規模效率均值為0.841，這8年間，徐州市科技創新效率水平一般，但從2013年開始整體上進步較大2013年和2016年達到有效狀態，純技術效率只有在2009年和2011年數值低，說明徐州科技創新效率低下的原因，既有純技術的原因，也有規模效率的原因。

（2）徐州每年投入冗余及產出不足分析。

徐州市科技創新效率除2013年和2016年完全有效外，其他年份處于無效和弱效，針對這幾年的投入產出松弛分析。

從表2可以發現，2008年和2010年沒有產出變量的不足值，也沒有投入變量的冗余。2009年產出變量每十萬人口專利授權數產出不足值為2009年是73.635，數值較高，而2011年是32.817，2014年是27.845（6.782+21.063），2015年是30.733（9.329+21.404），這三年的每十萬人口專利授權數產出不足值相差不大，但各年的原始投入值有遞增的趨勢，說明每十萬人口專利授權數這一產出指標的效率與往年相比，有一定的提高。2009年產出變量高新技術產值產出不足值2009年是為2874.655（1158.2+1716.455），數值較高，而2011年是1600.13（824.854+775.276），2014年是279.732，2015年是423.742，這四年的高新技術產業產值產出不足值有逐年減少的趨勢，與此同時，各年的原始投入值有遞增的趨勢，說明高新技術產值這一產出指標的效率與往年相比，有較大的提高。2008—2016年間企業R&D活動人員占企業職工的比重這一投入變量沒有冗余。企業R&D經費占銷售收入的比例這一變量只有2008年和2010年兩年間沒有冗余，其余各年冗余值較小且逐年下降，原始值變動不大，所以企業R&D經費占銷售收入的比例這一投入指標的效率值與往年相差不大，冗余較小。

結合表1和表2的數據可以得出，2008，2009，2010，2011，2014，2015六年DEA綜合效率無效的原因，主要由于每十萬人口專利授權數和高新技術產業產值產出不足引起的。純技術效率只有在2009年和2011年數值低。說明除了這兩年，其他年份中技術和管理相對較好，可以進一步完善管理水平，但規模效率水平較低，且處到規模收益遞增狀態，說明可以通過增加規模來提高綜合效率。

4 徐州市科技創新效率影響因素分析

從上面的效率分析來看，徐州的技術創新效率近幾年有較大的提升，但仍有的年份效率較低，處于無效狀態，為了提高其科技創新效率，本文進一步研究影響技術創新效率的因素。以徐州各年的綜合效率為因變量，使用SPSS22軟件，研究政府扶持力度、產業結構、開放程度、經濟增長和經濟效益對其影響的程度。其中，政府扶持力度（GS）用政府科技撥款占財政支出的比例（%）來表示，產業結構（IS）用第三產業增加值占GDP比重（%）來表示，開放程度（DO）用高新技術出口額占銷售收入的比重（%）來表示，經濟效益（EF）用勞動生產率（元/人）來表示?；貧w模型設計如下：

R為0.762，說明模型的擬合相對較好，能夠解釋效率的影響因素。勞動生產率的系數較大，勞動生產率提高1%，創新效率提高89.4%，高新技術出口額占銷售收入的比重提高1%，創新效率提高22%。因此，可以斷定江蘇省的經濟效益對區域創新效率的影響最大，開放程度的作用較大，而政府扶持力度和產業結構對區域創新的影響是非顯著的。

5 結語

本文使用非參數DEA方法研究徐州市科技創新效率現狀，根據測算出的科技創新綜合效率值作為因變量，利用SPSS22進行多元線性回歸分析，判定影響其科技創新效率的因素。研究結果如下。

（1）Malmquist指數判斷徐州動態的科技創新效率在江蘇省13個地級市所處的位置居于前列，說明徐州的科技創新效率提升速度較大。（2）對BCC模型的綜合效率進行分解，說明徐州每年靜態的綜合效率較低，是由于純技術效率低下和規模效率低下兩個方面產生的結果，一方面，應該加大人力的投入，提升技術和管理水平以促進技術效率的提高；另一方面，要加大科技的財力投入，以提升規模效率。（3）根據線性回歸分析的結果說徐州的經濟效益對提升區域創新有較大的促進作用，較好的經濟環境，有利于創新主體人才的投入，可提高勞動生產率，有助于提升科技創新效率。徐州的開放程度越高，越有助于提升區域創新效率，與外部的交流越多，創新的可能性越大。國內企業的技術、管理水平會受到對外貿易的影響，既要走出去，也要引進來，中美間的貿易戰對雙方都是不利的。

參考文獻

[1] 譚瑾，羅正英，徐光偉.基于A模型的科技創新投入績效評價研究[J].科技與經濟，2017（2）.

[2] 李鴻禧，遲國泰.基于DEA-t檢驗的以企業為主體的科技創新效率評價[J].中國管理科學，2016（11）.

[3] 張賽飛，車曉惠.基于DEA的廣州市科技創新效率及其影響因素研究[J].科學管理研究，2011（24）.

①基金項目：徐州市科技局軟科學研究項目，基于DEA方法的徐州市科技創新效率評價及其影響因素研究（KH17055）。

作者簡介：陳艷杰（1975-），遼寧興城人，徐州工程學院管理學院，講師，主要從事財務管理方面的研究；紀靜（1997-），江蘇南通人，徐州工程學院管理學院，財務管理專業，學生。