從商業轉化率看科研投資領域管理體制的變革

黃林蕤

摘 要：2017年，我國全社會研發投入已經達到數萬億元，但科技成果轉化率卻很低，投資與收入極不匹配，科研風氣“浮躁化”、項目申請過度“行政化”、經費落實“功利化”因素的影響，是導致科研投入的產出率極低的罪魁禍首之一。因此，科研經費管理體制去行政化，是提高我國政府科研投資經費產出效率的有效辦法之一。

關鍵詞：科研經費 管理體制 去行政化

中圖分類號：F069 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2018）06（b）-091-02

長期以來，我國借勞動密集型產業的低成本優勢逐漸成為世界制造業大國，但許多關鍵技術卻仍然依賴進口。盡快發展科學技術，在激烈的國際競爭環境下形成新的核心競爭力成為發展我國經濟迫在眉睫的首要任務。近年來，我國加大了科研經費投入，但即使到了2016年1月，我國科技成果轉化率仍不足30%，遠遠落后于先進國家的60%～70%。如今，科技創新已成為提高生產力的戰略支點，如何提高科技研發投入的回報率是生產力發展和經濟繁榮的關鍵。目前，我國對科技成果試驗階段的投入不足，缺乏從實驗室科技成果到產業化技術的中間平臺；各科研機構之間缺乏合作，技術和設備都不能互通有無；同時，科學研究對象的確定缺乏對市場需求的探索、不考慮市場實際情況跟風研究熱點課題等，造成了我國科研經費回收效率低下的現狀，而科研經費管理制度的過分行政化，更是政府科研投資低報酬的重要因素之一。本文將對我國科研經費投資領域管理體制過度行政化與去行政化這一問題進行思考。

1 我國科研經費管理體制中存在的問題

1.1 科研經費使用制度行政化

科研機構作為研究學術的組織，最主要的就是為研究人員提供適合研究的環境，為科研工作提供資金、學術等相應條件。當然，作為政府管理的組織，不可能完全沒有行政因素。但現今科研機構幾乎所有資源都掌握在行政官員手里，對科研人員的管理也采用的是行政機關管理公務員的形式。過度的行政式干預，可能會讓追求“學術至上”的科研機構變成一個官僚等級體制構成的行政衙門，不利于科研工作的正常進行。

機構過分采用行政編制，科研機構人員之間存在層級制度，行政官員和專家教授掌握了大量的科研資源，薪酬待遇看重資歷而非研究成果，人才評價過分重視SCI和EI論文發表等現象都是僵化的行政化管理的體現，這確有行政官僚制度的作風，卻缺少了純粹的學術之風，這樣一個僵化的、嚴重行政化的機構自然難以高效分配其科研資源和經費。

1.2 科研經費來源單一化

教育和科研經費的國家壟斷，會逼著學界、學者也行政化、官本位化。

首先，在我國的科研投入上，國家占了大部分，但國家一般無法給科研工作者出具體題目，而只能是大類引導，在具體科研項目與方向選擇上則更多依靠科研工作者本身的所學專長和研究興趣，對現實產業需要、社會需要的考慮不夠。這就導致很多科研項目只是為了科研而科研，解決現實問題和生產發展需要的目的性不強，缺乏足夠的“落地”條件。

雖然過去30年的改革和私有經濟的興起，使科研人員的選擇不只有一條獨木橋，教育經費、科研經費終于在逐步多樣化，政府不再是唯一的資金來源，但非政府經費的途徑還很窄、受到的管制也很緊，單一經費來源的行政性影響仍然存在，學術研究者的選擇空間仍然較為狹窄。擁有多渠道的科研經費來源，科研人員才有可能做到專心鉆研、學術清高、不去媚上。然而，當各種資源被掌握在高官和專家手上，獲取國家研究經費幾乎是研究機構人員從事科研的獨木橋時，行政化的管理體制就必然會出現。

1.3 科研經費使用行政干預過度化

最近幾年，有關科研經費使用的問題層出不窮，這些事件都體現出，我國現行的科研管理體系還有很大的改進余地?？傮w來說，我國以科研項目為導向的管理體制在整體方向上是正確的，需要改革的只是具體的制度設計。而想要“全面深化改革”，科研經費管理制度去行政化是必須解決的問題。

例如，國家自然科學基金和國家社會科學基金的設立，根本目的是為了高效資助對科學的研究。由納稅人出錢，國家分配給專業學者或機構進行科學研究，再由政府進行資金監管是無可非議的，但具體的監管形式，卻有著一定的講究。現在的經費管理制度透著對研究人員極大的不信任感，大量規定預設的情形都是申請者會濫用資金，所以政府也應該嚴格監管科研經費的使用，但這種過于嚴格的“監視”，導致了科研經費領域的過度“行政化”。

當科研機構忽視科研活動本身的特點和性質，完全采用行政機構的管理模式，以行政方式支配學術運作，肆意干預、干擾科研活動，就可能造成非常不理想的后果。因此，科研經費管理制度需要“去行政化”來去掉不符合自身需要的各種行政管理制度和手段。

2 科研經費管理去行政化思考

2.1 簡化科研經費申請和報銷制度

科研經費申請和報銷制度的行政化，使國家科研經費管理要求與科學研究的實際情況脫節。

在科研經費申請時，科研人員被要求詳細寫出資金未來的使用情況，甚至要詳細寫出幾次差，要去哪。但科學研究本身是非常靈活的，科研經費的使用方向很難完全固定下來，實際的資金使用可能會與項目申報時的規劃有著一定出入，這就需要對經費進行適當調整，只要科研項目組能提出合理建議，就應當允許適當變化資金的用途。但嚴格的、行政化的經費申請制度，導致科學研究出現情況變化時，難以靈活地處理，常常出現拆東墻、補西墻的情況，后期報銷還要各處找發票。可以說，行政化的經費管理制度桎梏了科研進程，大大降低了學術科研效率。

其實，報銷的項目越簡單，越容易管理，而非越詳細的監管越能節省經費，監管越細成本越高?？蒲谢顒拥母叨炔淮_定性，導致相關人員不可能預先作出詳細的規劃。所以，與其精細化管理導致高昂的監管費用，還不如簡化管理，去行政化。

2.2 解決科研經費管理中的人工費用分配問題

長期以來，科研經費的申報都形成了一個慣例，即習慣性將購買科研器材的費用往高報，而科研人員的科研費和勞務費卻盡可能地被壓縮，選擇這種申報方式是因為這更容易通過審批。實際上，科研工作是“智力”勞動，主要是依靠科研人員的智力與知識水平來創造經濟價值，由此可見，科研費與勞務費本應是科研經費中的主要支出之一，如果在勞務費以及科研費方面得不到合理的規劃，這不僅將影響科研人員的工作積極性，更是容易影響科研項目的有序開展。當前下撥的科研經費中人工報酬占比很小，這大大降低了科研人員的研究熱情。

明確科研人員的勞動價值，在科研經費中允許分配給科研人員報酬是必要而可行的。在人工報酬分配上，可以給予適當彈性，這將有利于提高科研人員的研究熱情，也利于項目組更好地進行團隊科研攻關。

2.3 關注實際成果的產出效率

目前，我國科研成果與實際應用之間依然存在巨大鴻溝，科研成果轉化并不理想。

行政化的科研管理制度帶來最突出的問題是，部分科研人員最關心的不是科研的產出會對社會發展進步有多大影響，而是如何能申請到大筆科研經費，或者科研人員只重視按時按要求完成科研任務，很少考慮“產出”是否真正有社會價值。因此關注“產出”的質量和實際影響，包括對促進經濟發展和滿足市場需求等方面的實際貢獻，以及其他方面的帶動與輻射作用等社會價值是科研的根本意義所在。只有把注意力更多地放在如何真正提高現有投入下“產出”的影響時，才能使更多的科研投入形成良性循環獲得更大的收效。

同時，改革科研機構過于行政化的結構、拓寬科研經費的來源渠道等方式也有助于我國科研經費投資領域管理去行政化的進程。

3 科研經費管理去行政化進程中的措施

近年來，政府陸續出臺了一些政策，為科研經費的使用松綁，切實落實科研經費管理制度的去行政化進程。

依據中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》等政策，國家下放科研項目預算調劑權，年度剩余資金可結轉下年使用合并會議費、差旅費、國際合作與交流費科目，不超過直接費用10%的經費無需提供預算測算依據。下放科研項目預算調劑權，在項目總預算不變的情況下，直接費用中的多數科目預算都可以由項目承擔單位自主調劑，給了單位更多的自由空間，讓科研活動也能由此更加靈活。

同時，經費當中的勞務費不設比例限制，人頭費比例可自由調節，提高對科研人員的績效激勵，參與項目研究的研究生、博士后、訪問學者以及項目聘用的研究人員、科研輔助人員等，均可開支勞務費。加大對科研人員的激勵力度，取消績效支出比例限制，削弱科研經費使用流程的行政性。

為了使科研人員創新更有勁，新政策拓寬收入來源，將科技成果轉化也納入影響收入的考慮范圍，在績效評價基礎上，加大對科研人員的績效激勵力度，鼓勵科研人員通過科技成果轉化獲得合理收入。積極探索通過市場配置資源加快科技成果轉化、實現知識價值的有效方式。而非為了研究而研究，為了經費而研究。

賦予科研人員不必像行政機關人員一樣坐班的權利，為人才松綁，允許科研人員從事兼職工作獲得合法收入；允許高校教師從事多點教學獲得合法收入，也是我國在科研經費管理過程中所做的努力。國家設立的研究開發機構、高等院?？萍既藛T經征得單位同意，可兼職到企業等從事科技成果轉化活動，或者離崗創業。

這樣的新政無疑是打破了現行科研機構內部的官僚化體制，大大弱化了科研經費管理制度的行政化程度，為純粹的學術研究提供了一個更理想的環境。

4 結語

我國高投入、低回報的科研經費投資與我國現行經費管理制度的問題有關，管理的僵化及過度行政化造成了資源錯配。科研活動并不是教條的生產性工作，具有較強靈活性，更需要在管理上也順應其靈活性的特點，因此“去行政化”進程刻不容緩。

參考文獻

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