供給側視角下“一帶一路”沿線省區市高校R&D投入結構優化分析

陳秀玲

摘 要：供給側結構改革強調從供給方提高生產效率，以“一帶一路”沿線14個省區市的高校R&D;投入結構優化作為研究對象，采用灰色關聯分析計算出高校R&D;投入的基礎研究、應用研究和試驗發展對高校R&D;產出的灰色關聯度，運用改進的GM（1，1）預測模型計算出高校R&D;中基礎研究、應用研究和試驗發展的未來可能范圍區間，并建立多目標規劃模型，用matlab求解得出未來4年“一帶一路”沿線省區市高校R&D;投入結構中基礎研究、應用研究和試驗發展的最優值。

關鍵詞：一帶一路；高校R&D;；結構優化

中文分類號：F061.5；F062.1 文獻標識碼：A 文章編號：1671-0037（2018）4-45-4

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.04.009

Abstract： Supply side structure reform emphasizes increasing production efficiency from the perspective of supply， with the R&D; investment structure optimization of universities in 14 provinces（autonmou region/municipality） along the Belt and Road as research object， we used the grey relational analysis to calculate the grey relational grade of fundamental research， applied research and experiment development R&D; investment of universities to the R&D; output of universitites. Then， this paper used the improved GM（1，1） prediction model to calculate the future possible range of fundamental research， applied research and experiment development in universities' R&D;， established a multi-objective programming model， and used the matlab to solve the optimal value of fundamental research， applied research and experiment development of R&D; Investment Structure of Universities in the Provinces along the Belt and Road in the next four years.

Key words： the Belt and Road； R&D; of universities； structural optimization

1 引言

自2013年習近平總書記提出“一帶一路”的倡議后，“一帶一路”就成了學術界研究的熱點。2015年國家有關部門發布了《推動共建絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》中特別提出要加強科技合作，提升科技創新能力，而高校的R&D;被看作是技術創新的源泉，是一個國家或地區經濟增長的主要動力之一。高校科技研究帶來的技術和知識的溢出效用刺激著創新活動，進而推進了經濟向前發展。近年來，清華同方、北大方正、東軟股份有限公司等迅猛發展，無不表明了高校的科學研究對經濟的貢獻。在此背景下，“一帶一路”沿線省區市高校R&D;應該成為研究的重點，而其中高校R&D;的投入結構優化更是對高校科技產出有直接重要的影響。

2013年12月，國家發改委召開推進“一帶一路建設座談會”，該座談會將以下14個省區市納入“一帶一路”發展規劃范圍，西北五省區市（陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆）以及西南四省區市（重慶、四川、云南、廣西）為“一帶”地區，東部沿海五省區市（江蘇、浙江、福建、廣東、海南）為“一路”地區。本文以此14個省區市為研究對象。

國內外學者對于高校R&D;的研究已經產生了較為豐富的成果，但是R&D;的投入產出研究年份并不長，因此還沒有在學術界產生一個相對明確的運行機理或生產函數，各個學者適用的投入產出指標各有不同。國內外對于R&D;結構優化研究的論文比較少見，大多數研究集中在R&D;經費的來源、投入結構對經濟增長的影響等。本文用高校論文篇數、發表著作數和申請專利數作為高校R&D;的直接產出，將這3個指標作為目標函數值，利用灰色關聯分析計算出高校R&D;投入的基礎研究、應用研究和試驗發展對高校R&D;產出的灰色關聯度，以此值作為灰色貢獻度，然后利用改進的GM（1，1）預測模型測算出高校R&D;未來4年內（由于2017年數據還未可得，因此也納入預測范圍）基礎研究、應用研究和試驗發展的可能范圍，給出預測的最高值和最低值，并以此建立約束條件。最后，用matlab對此多目標線性規劃函數進行求解，得出未來4年的高校R&D;投入結構的最優值。

2 “一帶一路”沿線省區市高校R&D;投入現狀

本研究主要從高校R&D;人員、經費兩方面來分析現狀，重點分析高校R&D;經費的內部支出情況，將高校R&D;按研究性質分成基礎研究、應用研究和試驗發展，并分別分析這3種研究性質的研究經費情況[1-4]。

從高校R&D;人員全時當量來看，全國共31個省份（以統計局統計的全國R&D;數據所用的省區市數量為計），每個省區市高校R&D;人員全時當量的占比平均為3.23%。從表1的數據可以看出，“一帶一路”沿線14個省區市中，只有江蘇、浙江、廣東、四川達到平均水平以上，其他10個省份均低于全國平均水平，尤其是海南、青海和寧夏3個地區的高校R&D;人員投入占全國的比例更是低于1%。從高校R&D;內部投入經費占GDP的比例來看，全國的平均水平是0.14%，“一帶一路”沿線14個省區市中，除了重慶、四川達到平均水平，其他省區市均低于平均水平。從高校R&D;經費排名來看，“一帶一路”沿線14個省區市中，只有6個省區市排到前15名。由此可見，“一帶一路”沿線14個省區市的高校R&D;在人員和經費投入方面大多數存在低于全國平均水平的現象。

將14個省區市再進一步劃分成3個區域，主要分成東部沿海五省區市（江蘇、浙江、福建、廣東、海南），西北五省區市（陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆）以及西南四省區市（重慶、四川、云南、廣西）。從這3個區域對比來看，整體上東部沿海五省區市發展最強，另外兩個區域雖然整體發展一般，但是有個別省區市發展較為突出，如陜西和四川。

表2列出了“一帶一路”沿線省區市R&D;經費內部投入的結構狀況。從占比和排名來看，“一帶一路”沿線14個省區市的基礎研究和應用研究經費僅有6個省區市排到全國前50%，試驗研究有7個省區市進入前50%，可見“一帶一路”沿線省區市在高校R&D;經費投入上不僅總量不足，基礎研究、應用研究和試驗研究的經費均低于全國平均水平[5-8]。

3 “一帶一路”沿線省區市高校R&D;投入結構優化研究

R&D;的投入產出機制并沒有一個明確的運行機理或生產函數，因此精確地計算出投入對產出的貢獻率是很困難的。本文把貢獻率看成一個灰數，根據灰關聯分析得出的各R&D;投入結構指標對R&D;產出指標的關聯度作為確定各類結構指標對R&D;產出的貢獻率灰數，從而確定灰色目標函數；高校發表論文數、出版著作數、申請專利數量反映R&D;的產出。同時，運用灰色預測模型對各結構指標和總量指標進行預測，建立約束條件，得到灰色線性規劃模型并求解。需要說明的是，這里的結構優化模型的基本假設是R&D;投入產出體系處于一個穩定增長的經濟系統中[9]。

本節計算以江蘇省為例，其他省區市計算原理和步驟一樣。

3.1 高校R&D;經費按研究性質的結構變量對R&D;產出的貢獻率

R&D;經費分配結構按研究性質可以分為基礎研究、應用研究和試驗發展，這也是R&D;活動一般要經歷的3個層次，一般來說基礎研究成果轉換為應用研究成果，再轉換為試驗發展成果就可以應用到實踐，產生經濟效益。因此，在經費分配上，三者之間應當有一個合理的比例，才能不斷推動科研投入轉化為實踐產品，使科技創新活動真正促進經濟發展。

高校R&D;產出指標如前文所述，利用江蘇省2010—2016年的科技統計年鑒的數據，用灰色關聯分析軟件計算出變量之間的灰色關聯度，如表3所示。

用表3中灰色關聯度作為基礎研究、應用研究和試驗發展對R&D;三大產出的貢獻率灰數。

3.2 R&D;經費按研究性質的預測

用改進的GM（1，1）對江蘇省R&D;總量以及基礎研究、應用研究和試驗發展的經費進行預測，得出以下預測值。

3.3 高校R&D;結構優化模型

根據表3和表4中的數據可以建立江蘇省高校R&D;經費的優化模型。對2017年的高校R&D;經費配置結構的優化模型為：

其他省區市以此方法和步驟進行求解，最終得出以下結果，見表5。

從14個省區市總體來看，基礎研究的經費投入年均增長率是三大研究中最大的。基礎研究本身沒有直接受益，但是基礎研究又是應用研究和試驗發展的基礎，因此基礎研究的發展應該更依賴于政府的資金投入。應用研究也全部呈現逐年上升的趨勢，應用研究大多數的資金來源是市場，政府在應用研究方面的投資可以適當減少，多鼓勵社會資金投入。試驗發展是R&D;投入轉化成經濟效益最快的，但是依賴于基礎研究和應用研究的研究成果，該經費也呈現逐年上升的趨勢，但是上升幅度不大。

4 結論

基礎研究、應用研究和試驗發展的經費投入來源不同，主要有政府和企業。政府對高校R&D;投入主要針對基礎研究。政府對R&D;活動除了直接投入資金外，也要注重間接投入，比如對高科技型企業的稅收優化、貸款支持等，政府的這些間接投入會促進企業對高校R&D;投入的積極性，企業對R&D;的投入主要集中在應用研究和試驗發展上。總的來說，高校R&D;在投入力度加大的同時，也要優化R&D;的投入結構，以使產出效益最大化。

參考文獻：

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