“科學—技術”關聯性研究及其在情報分析中的應用分析

陳一梅 王興旺

摘 要：探究了新時代環境下“科學—技術”的關聯性，重新審視建立在“科學—技術”關聯性原理之上的情報分析活動。論述了科學與技術相互依賴、相互轉化、相互滲透的內在聯系，介紹了哲學、科技史、經濟學與文獻計量學領域的科學與技術關聯性研究情況。分析了情報學領域研究“科學—技術”關聯性方法的問題與不足，以及“科學—技術”關聯性原理在技術預測/預見、成果轉化、科技評價等情報分析中的應用，發現“科學—技術”關聯性為情報分析提供了一個重要的理論研究方向。

關鍵詞：科學；技術；關聯性；情報分析；

中圖分類號：G35文獻標志碼：A 文獻標識碼：A 文章編號：1671-0037（2018）3-80-4

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.03.021

"Science-Technology" Linkage Research and Analysis on Its Application in Information Analysis

Chen Yimei， Wang Xingwang

（Library of Shanghai Jiao Tong University， Shanghai 200240）

Abstract： This paper researched the "Science-Technology" linkage under the new era background， and reexamined the information analysis activities based on "Science-Technology" linkage theory. The author expounded the inner connection of science and technology， which is shown as interdependence， mutual transformation， and interpenetration； described "Science-Technology" linkage related studies in the fields of philosophy， history of science and technology， economics， and bibliometrics； analyzed the problems and insufficiency existed in studying "Science-Technology" linkage in information science， and the application of "Science-Technology" linkage theory in technology forecasting， achievements transformation and scientific evaluation and other information analyses. It was found that "Science-Technology" linkage had provided an important theoretical research directionfor information analysis.

Key words： science； technology； linkage； information analysis

科學與技術是推動知識時代原始創新的源動力，是推動實施創新驅動發展戰略的基石。科學與技術的關系隨著時代的發展不斷演進，近代科學革命以來二者相互影響、相互促進，呈現出融合發展的趨勢。同時，隨著技術在推動創新和社會經濟發展中的作用日益強化，傳統的科學研究在創新中的主導地位也發生了轉變。探究新時代環境下“科學—技術”的關聯性，重新審視建立在科學—技術關聯關系基礎之上的技術預測/預見、成果轉化、科技評價等情報分析活動，是從源頭上了解創新發展機理、探索提升科研轉化效率、深化科技體制改革的必經之路。

1 “科學—技術”關系概述

縱觀科技發展史，科學與技術在演進過程中呈現出不同的特征。科學反映客觀存在的規律、原則，具有真理性，科學概念往往不隨時間的發展而演化；技術主觀性強，一般用于解決實踐活動中的具體問題，受不同時代發展水平的限制，隨時代的發展更新換代[1]。

1.1 科學與技術的內在聯系

科學與技術是人類發揮主觀能動性、認識世界改造世界的產物。社會需要是科學技術發展的基本動力，科學與技術的共同目的是滿足人類發展的需求，最終推動生產力的發展和社會的進步。科學與技術既是被社會塑造的，又是塑造社會的[2]；二者相互依賴、相互轉化、相互滲透，關聯關系日趨緊密。科學與技術的關系如圖1所示。

1.1.1 科學與技術相互依賴。科學研究需要技術提供基礎支撐，現代科學實驗、項目的開展越來越依賴現代化的儀器設備。技術研發需要科學提供理論指導，新技術的創新、新發明的創造建立在已有科學理論基礎之上。基礎研究是重大技術創新不可或缺的基礎。

1.1.2 科學與技術相互轉化。在解決實踐問題時，人們可以充分利用現有科學知識，開展技術研發活動，形成發明創造，將科學理論轉化為應用技術；當技術應用累積到一定程度時，對技術實施中的方法、原則、規律加以分析總結，可以發現新的科學理論或規律，實現技術向科學的轉化。同時，存在部分技術沒有運用實體性科學知識，獨立于科學知識而存在[3]；存在部分科學在可預見的未來無法轉化為技術，作用于人類的生產生活[4]。

1.1.3 科學與技術相互滲透。科學與技術的互動，也是知識流動的一種重要表現形式。“有用”的科學知識轉化為技術，產生新的發明創造。技術在其發展過程中也產生了一些重要的思想理論成果，對基礎科學產生重要影響，如人工智能技術的發展啟發了學者們在動物行為以及人類思維領域的研究。在科學知識與技術知識相互交流、融合的過程中，出現了納米科學技術、生物科學技術、信息科學技術等科學與技術理論結合的新興學科。

科學與技術的關系呈現出新的時代特征，主要表現為：科學技術化，技術科學化，科學技術一體化，出現了一些既具備基礎科學特性、又集成不同門類技術的新學科；技術的影響力日增，以專利為代表的技術信息越來越受重視，科學與技術關系中科學的基礎地位弱化；科技黑箱成為科學與技術的中介，科技黑箱集成了科學知識與技術知識以及社會價值觀、社會制度等隱性知識[5]。

1.2 不同學科視角下“科學—技術”關聯性研究

“科學—技術”關聯性的研究受到哲學、科技史、經濟學以及文獻計量學等多個領域學者們的關注。

1.2.1 在哲學的自然科學辯證法領域，對“科學—技術”關聯性的論證呈現出新認識否定已有認識、認識不斷深化的特征。在歷史上很長一段時間，人們重技術、輕理論，認為科學與技術之間互相分離，且沒有關系[6]。19世紀，科學與技術在現代科技結構中匯合，形成了科學理論是技術創新的基礎、技術創新反作用于科學理論研究且推動科學理論研究的深化發展的傳統認識。20世紀30年代末，海德格爾否定了“科學是技術的理論基礎”這一傳統觀點，認為技術是科學之本，科學是技術之應用[7]。伊德認為技術是科學的應用這一觀點沒有深入到存在論層次的認識論[8]。邦格認識到技術概念的豐富性之后，也摒棄了“技術是應用科學”的觀點[9]。隨著人們認識世界水平的提升，對“科學—技術”關聯性的認識不斷深化。

1.2.2 從科技史的角度研究科學與技術關系的學者以縱向梳理科學與技術關系的歷史演變為主。科學與技術并非同時出現，技術的出現可以追溯到原始社會，人們使用石器火種、滿足衣食住行原始需求的時期，科學從自然哲學中分離出來的時間更晚。科學技術的發展經歷了由平行發展到逐漸相互接近、相互加強，最終二者相互依賴、相互融合的反饋循環過程。

1.2.3 經濟學領域對科學與技術關系的研究，理論上探究影響知識創新與技術創新成效的內在因素，為制定鼓勵創新的機制提供參考；在實踐中，通過高校與企業共建科技園區、開放共享實驗室、開展產學研合作等方式，實現科學與技術的互利共榮。

1.2.4 從文獻計量學的角度研究科學與技術之間的關系，建立在將學術論文作為科學知識的載體、專利文獻作為技術知識載體這一理論基礎之上。基于文獻計量的定量與定性分析發現，在某一領域，論文發表和專利申請量呈交替上升趨勢；論文與專利文獻之間存在緊密的引文關系網絡和共詞關系網絡，印證了科學與技術之間的相互轉化、相互影響的關系；同時，這一關系在不同科學領域與不同技術領域之間呈現出不同特征。

2 情報分析領域“科學—技術”關聯性研究方法

2.1 研究方法概況

情報分析領域多利用文獻計量工具，分析某一領域學術論文與專利文獻數量特征、引用互動關系，以了解該領域科學與技術的關系。或是從微觀角度，橫向對比不同學科與不同技術之間科學與技術關聯關系的差異。基于專利的“科學—技術”實證研究主要包括定量指標方法、數理模型方法、科學—技術映射模型及社會網絡分析方法，定量分析“科學—技術”關聯性、活躍度和影響力[10]。

2.2 問題與不足

將文獻計量學方法應用于科學與技術關系分析目前仍存在諸多不足之處，劉小玲等[11]對這一問題進行了系統研究，不足主要表現為以下幾點。

2.2.1 分析缺乏深度。計量指標多是對專利論文數量特征的簡單統計，結論通過比較、歸納、抽象、概括出來，缺少基于主題內容、知識網絡、內在機理的研究，如不同學科間科學技術互動的差異、科學與技術互動的因果關系、關系網絡形成的驅動因素等。

2.2.2 數據源存在較多缺陷。當前分析所用到的專利數據多來自美國專利與商標局的數據庫2.2.USPTO，而論文數據則是以《科學引文索引》2.2.SCI數據為主，數據范圍存在局限性；科學文獻發表的目的是知識傳播與分享，專利申請的主要目的是知識產權保護，論文和專利之間存在相互排斥的關系；專利與論文數據結構不同、專業術語和分類不同導致數據獲取與分析難度大。

2.2.3 基于引用的“科學—技術”關聯探測主要是單向的。研究者多從專利技術對科學論文的引用角度出發，而較少從科學論文對專利技術的引用角度進行分析技術對科學的影響，更鮮有研究真正實現了“論文—專利”混合共被引的實證分析。

2.2.4 單純以論文和專利為載體分析科學與技術的關聯，難以從科學技術由理論構想到技術應用的全過程上，較難反映理論研究、技術研發、市場應用等活動之間的知識轉化規律。

3 “科學—技術”關聯性在情報分析中的應用

科學信息與技術信息是科研院所、企業和政府決策的重要依據。科學與技術相互關聯，共同作用于科技創新、社會發展，對科學成果與技術成果的分析可以用于技術預測/預見、把握科研成果轉化特征、評估組織機構或個體科研創新能力等，為科研院所、企業和政府制定激勵創新的政策方針提供有益參考。

3.1 技術預測/預見

技術隨著時間的推移，更新換代，不斷演進，如何在了解技術發展的歷史和現狀基礎之上，科學預測技術發展趨勢或潛在新興技術，是情報分析領域重要研究課題。

近年來，隨著計算機技術的發展，技術預測/預見方法流程得以簡化，并由定性分析為主轉向定量分析為主，文獻計量法成為未來技術發展趨勢預測的主要方法之一[12]。在技術預測/預見中使用定量方法時，所采集的分析數據以專利為主，越來越多的研究和實踐同時采集了專利和論文數據。如2014年湯森路透知識產權與科學事業部發布的《湯森路透預測2025年全球十大創新點》報告，該報告運用現有科學文獻及已發表的專利，分析判斷研究進展[13]。

3.2 科技成果轉化

我國政府積極引導校企合作，共建科研創新基地，形成產學研創新協同機制，促進技術轉移與技術轉化，提升創新活力。

《中華人民共和國促進科技成果轉化法》（2015）將科技成果轉化定義為：為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活動。科研成果和技術研發成果都需要經歷理論驗證、技術研發、實際應用的過程才能最終實現轉化。科研成果與技術研發成果之間也存在轉化關系。李修全[14]對科學與技術成果從研發到實際應用這一階段的轉化效率進行分析，設計了包括成果應用指數、隱性轉化指數、交易活躍度指數、成果收益、轉讓、產業化指數等模塊在內的科技成果轉化指數分析框架，最終實現研發投入與產出比的分析。杜建[15]構建了資金資助、科技論文、授權專利、上市藥物之間的“回溯模型”，揭示新藥研發領域科學—技術—產品之間的轉化研究特征和規律。更多的文獻基于專利與論文之間的引證關系，分析科技成果從理論驗證到技術研發這一階段的成果轉化特征。

3.3 科技評價

科學研究成果和技術創新成果體現創新主體的研發能力與水平，是機構和人才評估的重要依據。論文、著作等仍然是我國高校、科研院所評價人才的重要指標。通過對學術論文/著作的發表數量、來源出版物水平、被引次數等指標的統計，進行定量分析，最終對人才進行定性評價。同時學術評價中“唯論文論”的評價標準也一直飽受詬病。2018年中央發布《關于分類推進人才評價機制改革的指導意見》，明確指出我國人才評價機制存在“分類評價不足、評價標準單一、評價手段趨同”等突出問題，要實行“分類評價”，科學設置評價標準，克服“唯學歷、唯資歷、唯論文”等傾向。

分類評價需要依據學科特征科學設置評價標準。一方面，考慮到基礎研究不確定性大、研究周期長以及不同學科領域之間科技成果轉化周期不同、轉化強度不同，除了學術論文，專利以及科技成果轉移轉化效率也可以納入科技評價體系。另一方面，數字化、網絡化環境豐富了科研人員開展科學交流的途徑，電子郵件、網絡學術社區、個人存檔、電子印本文庫等非正式交流強勁回歸，科研數據來源不再局限于正式出版物，科研產出形式更具多樣性，科技評價不僅需要根據正式出版物評價其學術影響力，也需要從非正式交流視角評價其社會影響力[16]。

4 結語

科學與技術之間相互依賴、相互轉化、相互滲透，辯證統一的內在關系為技術預測/預見、成果轉化和科技評價等情報分析工作奠定了理論基礎。同時，現有研究及實踐中也存在諸多不足之處，例如信息源、分析指標單一等，影響了情報分析結果的客觀性、科學性。針對這些問題，進一步研究如何實現信息源的多樣化，合理設置分析指標，保證技術預測/預見、成果轉化分析和科技評價的有效性等，都是值得進一步研究的方向。

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