高校科研成果轉化管理的國際比較與借鑒

宋貞臻

摘 要： 高校科研管理是高校管理的重要組成部分，包括美國、英國、日本在內的部分發達國家科研管理工作經過長期發展探索形成了較為成熟的機制。本文通過分析比較部分發達國家的科研管理現狀及優劣，闡述針對中國科研管理的未來發展可以通過改變舊有觀念、提高服務意識、完善評級機制等進行完善。

關鍵詞： 國際比較 科研管理 高校科研

國家發展離不開科技進步，這是我國建設初期著重發展科學技術以促進國民經濟發展的重要原因之一。高等學校作為科學技術發展的核心力量承擔著歷史的重任，因此高校科研管理水平直接影響科研的結果產出。相比較西方國家起步較早、體系較為完善、水平較為高級的科研管理模式，結合我國科研管理發展的實際情況，學習借鑒國外發達國家先進的科研管理經驗，對于我國高等學校科研管理及國家科技水平發展有著現實意義。

一、發達國家科研管理模式

（一）美國的科研管理模式

美國在高校內部對科研管理采取學校、學院兩級管理的模式。在學校層面由主管科研的校長主持工作，下設項目管理辦公室、技術轉移辦公室、信息服務辦公室等相關部門，對項目及研究者的資助、知識產權的保護、科研成果轉移（成果轉化）、必要研究信息的提供、相關政策與研究項目的績效評定等負責并進行管理，同時美國的高校一般都擁有自己的科技管理平臺，借助網絡對科研成果進行集中展示與管理，通過這樣的方式加強學校與企業、政府的進一步聯系，推動科研成果的轉化，促進社會的發展與進步。

除了高校自身在科研管理方面擁有極大的自主權外，美國的聯邦政府還會通過多種方式為大學科研發展提供資金、信息、網絡等多種形式的支持，并進一步通過加大財政支持及立法等形式為高校科研提供必要的支持與保障，從而使高校科研發展與國家發展需要保持較高的一致性。除此之外，美國還有專門的科研保障機構比如“美國大學科研管理者委員會”這樣自主成立、備受認可的第三方機構對高校科研進行管理監督，并整合優勢資源為高校提供學術會議、學術研討、在線指導等多樣化的支持，幫助高校科研發展。

為了進一步加強高校及相關利益集體的交流合作，促進科研成果的轉化，美國大學設有專門的政府關系部門、技術轉移部門等部門。政府關系部門主要向政府爭取各種項目及基金以支持校內科研發展并及時將科研成果向社會發布推廣；技術轉移部門接收來自校內的科研成果，并為專利申請及科研成果轉化過程提供全程服務與保障，對科研成果進行專業化的評估并積極推動成果的未來轉化，加強企業的合作推廣。

（二）英國的科研管理模式

英國高校在內部設有研究服務辦公室，為已有及潛在的研究者提供必要的技術支持與咨詢服務，一方面為研究者尋找合適的資助，另一方面為研究成果提供轉化渠道，通過雙面作用促進英國高校的科研發展。與此同時，英國高校研究服務辦公室的另一個重要作用是尋找并集結高校內部分散的研究力量，通過主動溝通、積極接洽的方式將各個分散的研究團體凝結成一個系統化、規模化的整體，提高高校的整體科研實力，進而尋找更為高級的潛在研究者與資助者。

為了進一步推動高校科研發展，提供更為全面的科研管理服務與保障，應高還成立了專門的協會，為高校提供較高水平的科研管理與培訓。“英國科研管理者協會”作為英國最重要的專業級別的社會組織，涵蓋了高校、資助機構、獨立研究機構等眾多設計科研的組織及個人，其中高校是最重要的組成成員，占比達到90%以上，為組織內部的成員提供系統化、專業化的培訓及資源的共享與寫作等服務。此外，英國高等教育委員會組織開展的國家級別的科研評估經過多年實踐與改革已經形成極為完善的一套科研評估體系，對高校提供的高研成果進行嚴格的審核評估并形成排名，直接影響科研經費的劃撥。

在科研成果轉化方面，英國同樣設有內部的知識產權管理辦公室、高校內部的服務公司及第三方的科研管理機構，通過多樣的形式為科研成果轉化提供便捷的渠道，并迅速回籠科研資金用以下一科研項目的開展，從而形成良性循環。另外，高校作為國家科研投入最重要的受益者必然受到政府的嚴格監督，這就迫使高校不斷提高自身的科研實力以獲得必要的科研經費，同時政府積極主動地協助高校將科研成果與企業進行對接，實現成果的轉化與科研經費的回籠，從而減輕科研經費方面學校面對的壓力以確保高效能獨立而自主地發展。

（三）日本的科研管理模式

具有典型東方文化特征的日本在科研管理方面與英國、美國的模式不同，高校并沒有較高的自主權管理自身科研，這一塊工作主要由政府部門進行集中化的管理。高校的科研工作大部分集中在高校內部、高校附屬的研究所及國立大學共同機構。在高校內部科研項目的申報審批主要由學院的院長或者相應研究所的所長自行與政府進行交涉，以招標和自由組閣的形式開展工作，最后勝出的項目獲得必要的基金、人事支持。日本這種集中化的管理模式在一定程度上限制了高校科研的自主權，高校科研較大依賴于政府提供的資金支持，科研成果受到政府的統一經營管理。

雖然日本政府較大地干涉了高校的科研發展，但是其為高校提供了必要的支持與保障。首先日本通過開發高校科研成果、組織創辦風險投資企業、開展聯合研究等多種方式，為日本高校科研提供了穩定的、大量的資金支持，使高校科研免受經濟的困擾。其次受到與美國關系的影響，日本借鑒了美國的一些管理方式，譬如設立知識產權管理辦公室、技術轉移辦公室等專門的科研管理辦公室，對高校的知識產權及科研成果進行了管理經營。

二、發達國家科研管理的優劣

西方發達國家在高校內部的科研管理，更為注重科研過程中人的主體性，得到資金支持的科研項目更多的將項目資金用于科研者的勞動支出及績效獎勵，這一部分科研經費使用占比30%以上，有的國家甚至達到50%以上。這種方式下的科研人員不會因生計而發愁，可以全面投入科研工作中并較好地取得相應的成績。同時西方發達國家在科研項目的選立及后續管理過程中更加注重追求長遠目標，無論是高校、政府還是企業等資金支持者都不會過于迫切地要求科研項目盡快取得成果，科研過程是一個充滿變數與挑戰的過程，寬松的科研環境更有利于科研工作者穩定地、持續地開展科研工作并通過長久的試煉獲取相應的成果。西方發達國家在科研管理過程中十分注重產學研的結合，相關管理部門不僅注重科研成果帶來的學術價值，還注重科研成果的轉化應用，通過主動積極的方式打通科研項目與企業、政府的橋梁，使先進的科研成果可以盡快投入生產實踐并獲得市場回報，這種方式不僅能盡快回籠科研資金，使科研項目獲得持續性的資金支持，還能通過市場檢驗科研科研成果，通過市場的評估對新的科研項目立項進行評定。這種注重科研結果的管理模式使英、美、日等發達國家在學校內部、外部都形成專業化的評估部門或組織，并通過反復實踐形成一套完備的科研績效評定體系，標準化、專業化、規范化的各評定組織與個人還會共同遵守已經制定的管理辦法，評定內容不僅涵蓋項目進度、研究質量、經費使用情況等，還通過合理的橫向、縱向比較鑒定科研機構或者項目對國家發展建設的貢獻。這些科研管理能較好地防范科研腐敗，提高科研水平，同時對知識經濟的發展具有較大的促進作用。

雖然發達國家在科研管理方面有優勢，能服務科研項目選立及科研過程的多種需要，但是科研管理部門過度強調科研成果的轉化，極大地影響基礎科學研究的發展。發達國家在學校、政府、企業之間已經形成了一套完備的、科學的管理模式及生產轉化渠道，但是我們會發現這種生產轉化的引導往往是自然科學的產出，對于社會科學及人文科學來說，不僅需要大量實踐經驗投入科研過程，研究成果也是理論化的成果，需要經過大量市場論證，并不能被迅速投入社會生產實踐并產生經濟效益，極容易導致基礎學科科研及發展建設被邊緣化并最終可能出現停滯。另外，還應該注重對高校科研人員全面培養及純粹科研精神的引導，注重科研過程中的倫理性等多種問題，在科研擁有極大自由性的同時遵守并符合一定的研究規范和社會規范。

三、中國科研管理的發展建議

（一）改變以往觀念

當前我國高校科研人員多收到以往體制模式影響，思想觀念仍不夠先進，對知識產權的保護意識不夠強，科研成果很容易被盜用及冒用。高校對教師的評價機制使教師為了獲得較高級別的支撐必須擁有大量的、正式刊發的論文作支撐，一些科研工作者在獲取科研成果的第一時間不是申請專利保護而是急于在期刊上發表論文，公開的論文很容易導致科研成果的盜用。提高科研工作者及管理者的知識產權保護意識，有助于進一步保障我國科研成果，促進科研工作的發展進步。

（二）提高服務意識

我國科研管理的實施對科研管理過程有著較高的控制性，如在時間安排、資金使用上。我們要意識到科研管理除了對科研項目進行合理的、專業化的管理，更應該做好科研服務工作，適當地給予科研工作者一定的經濟回報、積極為科研成果提供全面的知識產權保障服務、努力搭建科研成果轉化渠道，都應該成為科研管理過程中的重要工作內容，科研管理服務意識的提高有助于科研工作的開展與保障。

（三）完善評級機制

科研項目的級別、數量及論文發表情況固然是對高校科研實力的一個反映，但是這其中卻忽略了相關研究成果對社會的貢獻程度及人文社會科學研究的漫長性。我國的科研管理評價體制在逐步放寬對過程的把控過程中更應注重對科研結果的評價，重結果的管理模式有利于提高科研工作者的素質、提高科研成果質量。同時我國科研管理部門或組織對科研工作的指導應該突出中長遠規劃目標，制定合理的科研激勵機制，充分調動科研工作者的科研熱情，進而提高我國的科研水平。

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