基于三螺旋理論的科技創業孵化鏈條研究

徐示波

摘要：科技創業孵化鏈條對于提升創業孵化載體能力和水平、促進經濟轉型升級、培育新興產業有重要作用。從三螺旋理論模型分析出發，提出了三螺旋模型下科技創業孵化鏈條的運行機制，認為科技創業孵化鏈條依托政策鏈、生產鏈和技術鏈3個外部傳導鏈，將政府、大學、產業三股力量不斷凝結起來，并以西安高新區創業園發展中心為案例，分析并闡述了科技創業孵化鏈條是基于空間鏈、投資鏈和服務鏈3個內部傳導鏈，實現資金流、技術流、知識流、信息流、人才流、政策流的互動，從而構筑起政府、大學和產業的穩定遞進螺旋結構，實現成果轉化、企業培育和產業發展有機統一。

關鍵詞：科技創業孵化鏈條；三螺旋；孵化器

中圖分類號：G644；F276 文獻標識碼：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2018.04.005

0 引言

改革開放經歷數次創業浪潮，科技企業孵化器也伴隨創業熱潮迅猛發展，截至2017年底孵化器數量已超過4000家，科技企業孵化器已成為培育科技型企業、促進科技成果轉化和服務區域經濟發展的重要載體。大量孵化畢業企業度過死亡谷，但孵化企業的快速成長問題，仍然需要各種政策的密切關注[1]。隨著我國孵化事業的日益壯大，孵化后企業成為需要重點關注的群體，未來滿足不同發展階段的企業對創業孵化的差異化服務需求，近些年相關文件都明確提出，要完善“眾創空間-孵化器-加速器”科技創業孵化鏈條建設?？萍紕摌I孵化鏈條把眾創空間、科技企業孵化器、企業加速器打通，形成完整的企業成長服務生態系統，對于延長孵化器的價值鏈、促進新興產業培育和發展至關重要。本文從三螺旋理論模型出發，以產業、大學和政府三方相互作用為基礎，從三重螺旋互動來分析科技創業孵化鏈條的模型和運轉機制，提出政策鏈、生產鏈和技術鏈三個外部傳導鏈，以及空間鏈、投資鏈和服務鏈三個內部傳導鏈。

1 文獻綜述

現階段關于科技創業孵化鏈條的理論研究不多，大部分從科技創業孵化鏈條的宏觀層次開展，當前學術界關于孵化鏈條理論主要有：趙黎明（2014）定義科技創業孵化鏈條，提出孵化鏈條是以科技創新研究、科技企業活動和科技成果轉化為服務對象，以科技企業孵化組織為核心，進行橫向和縱向拓展而形成的鏈條[2]。郭俊華（2015）從全鏈條孵化視角，概括了創業苗圃、孵化器和加速器三類科技創新創業載體的內涵與功能[3]?？自?016）運用DEA模型基于全鏈條孵化視角，從科技成果轉化、企業孵化、產業孵化三個維度評價了我國科技孵化器創新服務效率[4]。唐炎釗等（2017）基于企業生命周期理論從企業成長過程中的困境與需求出發進行分析，從孵化機構的內部視角對孵化鏈條中各孵化機構的功能進行歸納闡述，基于孵化對象需求與孵化服務供給的匹配提出了科技孵化服務鏈條的運作機制[5]。

從以上研究文獻可以看出，當前研究熱點已經開始關注從傳統單點孵化轉向整個創業孵化鏈條生態研究。但目前研究主要是從宏觀層面從全行業來整體分析全鏈條孵化的孵化效率，隨著大眾創業、萬眾創新的不斷深入，傳統的孵化器也開始出現交叉融合態勢，各種孵化載體之間出現融合，越來越多的科技創業孵化鏈條涌現，形成低成本、一站式、全周期、開放式的新型全鏈條創新創業孵化平臺。從微觀機理層面對科技創業孵化全鏈條的研究，尚缺乏系統化的理論研究，唐炎釗等（2017）重點從孵化機構之間的鏈接角度來闡述的孵化鏈條運行機制，強調了孵化鏈條的線性傳遞，但忽視了鏈條本身與外部資源的互動。

為解釋知識信息時代大學、產業、政府之間的互動關系，90年代紐約州立大學的社會學家亨利·埃茨科威茲教授等提出了著名的官、產、學三螺旋理論。本文試圖從大學、產業和政府三方相互作用的角度，以三重螺旋互動角度來分析科技創業孵化鏈條的運行機制和模式。

2 基于三螺旋模型的科技創業孵化鏈條模型分析

2.1 科技創業孵化鏈條成為新經濟背景三螺旋深入發展產物

隨著新經濟和創新創業的深入發展，以技術驅動型和消費拉動型創新模式齊頭并進，從理論上講，大學、產業和政府三邊互動會更加深入穩定，一種構建大學、企業和政府三邊關聯和互動的新型穩定組織亟待出現。傳統孵化器是三螺旋模型的產物，但是隨著創新與創業融合、基礎研究與應用研究融合、大中小企業之間融合，傳統孵化器的功能需要極大拓展和延伸，科技創業孵化鏈條是一種更加穩定的三螺旋模型，是三螺旋模型在新經濟背景下穩定發展的高級階段。上世紀中期出現了科技企業孵化器，它提供了多種功能的整合，在構建大學、企業和政府之間溝通聯系基礎上，通過促進新企業的孵化，從而帶動新興產業崛起和大學、產業、政府之間互動。由于科技創業孵化鏈條更加有效地延伸了傳統孵化器的功能，將“創意-預孵化-孵化-加速-產業化”有效鏈接，按照產業鏈的特點有效緊密銜接“空間+服務+技術+投資”四類資源，更加有效優化了三螺旋系統結構，促進三螺旋系統的穩定發展，帶動產業、大學、政府之間互動。

根據科技部火炬中心跟蹤數據顯示，該中心2013年探索啟動了“苗圃—孵化器—加速器”科技創業孵化鏈條建設示范工作，2013年、2014年、2015年分三批確立了41家單位為“苗圃—孵化器—加速器”科技創業孵化鏈條建設工作示范單位。目前，41家科技創業孵化鏈條物理空間面積合計1230萬平方米，鏈條內入駐的團隊及企業數量已達1.1萬家，其中2446家創業苗圃內的創業團隊成功轉化為孵化器在孵企業，轉化率63%；367家孵化器畢業的高成長性企業進入加速器，占比15%；加速器有278家（占總數8%）分別在主板、中小板、創業板等掛牌或上市，實現了眾創空間、孵化器、加速器的有效銜接，形成“眾創-孵化-加速”企業生態成長機制（圖1）。

2.2 三螺旋模型下科技創業孵化鏈條的主體分析

從三螺旋模型的角度來看，一個科技創業孵化鏈條包含三個主要主體：大學、企業和政府。它通過鏈條不斷進行資源的內部傳導和外部資源整合，以政策鏈、生產鏈和技術鏈為外部傳導紐帶，將三螺旋的三股力量不斷凝結起來：政府支持從初創企業到成熟企業組成的政策鏈；產業水平和垂直特點屬性的生產鏈；針對科技成果轉化和技術熟化形成技術鏈，構建各類技術服務平臺，建立從技術創意、產品實現到產業化的轉化應用通道。

科技創業孵化鏈條基于外部三個傳導鏈，在內部有序形成三個鏈：空間鏈、投資鏈和服務鏈，將內部創新創業資源統一于一體，最終構成一個高效運轉的微觀單元。對三個內部傳導鏈的分析：由“眾創空間-孵化器-加速器”組成空間鏈，能滿足企業成長不同階段對空間的擴容基本需求，促進企業和創新資源在孵化鏈條中的流動；由“天使投資-VC-PE”組成投資鏈，針對企業在種子期、創建期、擴張期、成熟期、上市期等不同階段，提供完整的投資功能；通過鏈條載體整合社會各類創業服務機構形成服務鏈，針對初創團隊提供基本創業輔導，針對初創企業提供一定專業化服務，針對高成長企業提供產業鏈網絡服務。

在三螺旋模型中，大學除了教育功能外，還兼具技術創新和發展經濟等作用，現代大學通過提升研究能力，能更加有利于創新型人才的培育；同時形成科技創新成果，有必要通過技術轉化鏈，實現大學最新科技成果向現實生產力的轉化，為新興產業的培育提供底層動力和技術支撐。在政府發展區域經濟中，大學還成為提升區域創新系統的重要因素。

獲取超額利潤是產業發展的根本動力，而創新是超額利潤的重要前提。隨著新科技革命和產業變革的不斷深入，知識、技術、信息、數據等成為新生產要素，基礎科學應用、新技術突破、現代工程技術發展和顛覆性技術創新對新興產業的帶動效應明顯，甚至直接催生出新興產業。產業界一方面加大創新的投入力度，承接高校科技成果溢出效應，不斷提升產品科技含量，另一方面，通過搭建創新創業平臺，變革企業內部組織構架，最大限度調動內部創業積極性和能動性。

在新經濟時代，政府重點是提供良好的公共服務和制度保障，并制定有效政策和加大資金投入，增強科技供給能力，提升企業技術創新效率，獲取稅費收益。政府在促進技術創新方面具有雙重屬性：一方面支持公益性和探索性技術創新，鼓勵自有探索，促進科學發現；另一方面政府也尋求將科學發現、技術創新成果進行商品化、產業化，從而促進地方經濟發展。

2.3 三螺旋系統下科技創業孵化鏈條的動力機制分析

按照三螺旋模型理論，產業、大學、政府各自將根據環境進一步縱深演化，同時三者之間也會加大互動，出現越來越緊密的互動效應，甚至三者螺旋互動，最終形成穩定的三螺旋結構?？萍紕摌I孵化鏈條正是這種三邊互動螺旋遞進的產物，大學、產業、政府以科技創業孵化鏈條為媒介，不斷實現三邊互動有機運轉。

大學向科技創業孵化鏈條輸出知識、技術和人才，與科技創業孵化鏈條進行互動提升人才培養水平，獲得新的信息需求來開展新的研究，特別是孵化鏈條的前端——眾創空間，打造了低成本、便利化、開放式、全要素的公共創新創業平臺，能很好地嵌入或鏈接大學的創新創業資源。因此，科技創業孵化鏈條能與大學建立有效互動，通過逆向需求反饋提升大學的研究創新水平，同時促進大學科技成果向現實生產力轉化，三螺旋模型動力機制和效果得到提升。

科技創業孵化鏈條有效促進科學研究和產業發展的互動更加有效率。企業是產業的外在表現，科技創業孵化鏈條圍繞特定產業吸引創業團隊、創業企業或成熟企業入駐，通過不斷孵化培育出產業鏈上的創業企業，并通過孵化鏈條的加速機制促使創業企業快速成長，帶動相關產業發展。產業只有不斷提高其自身核心競爭力，才能實現良性發展。創業孵化鏈條核心是加速企業成長，通過投資回報、技術溢出、產業升級等壯大特定產業集群，從而形成了從企業孵化到產業生成的良好通道。

政府在科技創業孵化鏈條中的核心職能和作用就是制度創新，主要從資金支持、規劃建設、政策保障等方面進行引導，為科技創業孵化鏈條發展營造有利條件。對政府來說，建設創業孵化鏈條最直接作用就是發展高新技術產業、增加就業機會，特別是科技創業孵化鏈條后端與之相鏈接的產業園區，通過孵化鏈條向產業園區輸送優質企業，培育壯大高科技產業，增加更多的稅收，這就為政府子系統演化發展提供動力。

3 案例分析研究

科技創業孵化鏈條重在建立一種加速成長的機制，建立良好的政府、大學、產業三者螺旋網絡系統，從而幫助入駐企業和團隊迅速獲得各種創新資源和成長空間，實現資源共享。例如，西安高新區創業園發展中心從空間鏈、投資鏈、服務鏈三個角度對科技創業孵化鏈條的運作機理和結構進行闡述。

西安高新區創業園發展中心成立于1993年，充分發揮科教資源集聚優勢，推進科技成果轉化，發展特色高新技術產業，2013年獲批科技部“苗圃-孵化器-加速器”科技創業孵化鏈條建設試點單位，圍繞企業預孵化、孵化、加速發展等不同階段，構建了各類公共平臺、專業技術平臺、產業聯盟等，建立了創業導師、知識產權等20余項創新創業專項服務體系，已經形成完整的科技創業孵化鏈條，累計畢業企業超過1000家，累計境內外上市企業86家。

3.1 構建接遞有序的空間鏈

空間是企業成長的基本需求，以空間為載體承接各種服務資源，助力企業快速成長。西安高新區創業園發展中心逐步建立了眾創空間、孵化器、加速器等不同企業成長所需的空間，眾創空間側重創業團隊輔導，孵化器服務初創企業，加速器服務高成長企業，并形成較為完善的企業成長流動機制。

（1）創業企業和團隊空間。針對高校和留學生創業，建立了高新區大學生創業基地、高新區留學生創業基地。“創途在XIAN”眾創空間提供近200個創業工位、10個會議室和路演大廳，構建了低成本入駐的“創業洼地”，吸引一大批有創新想法、有夢想的年輕人加入。依托中科院西安光機所建立的中科創星眾創空間，整合研究所物理空間資源，同時導入具有發展潛力的初期科技項目。高新區瞪羚谷創業社區擁有7000平米空間，集聚大量海歸、高校、科研人員創業，打造便利化、全要素、低成本的創業社區。

（2）初創企業成長空間。西安高新區創業園發展中心打造了一個完備的孵化器成長空間網絡，擁有各類科技企業孵化器24家，包括1個綜合孵化器及聯創生物醫藥孵化器、西安先進制造孵化器、中科創星科技孵化器等專業孵化器，涉及光電子、集成電路、軟件、生物醫藥等多個領域，孵化器總面積達99.48萬平方米，能夠滿足初創企業進一步成長擴容空間需求。

（3）企業加速成長空間。構建一系列高成長企業對生產空間的需求，促進科技創新型企業的高度集聚發展，有效促進企業加速。草堂科技企業加速器建設面積16萬平方米，主要集中在能源裝備、通信、新材料、新能源等國家戰略性新興產業，已入駐64家科技企業，其中累計上市企業11家。生物醫藥產業集聚基地占地面積201畝，形成跨國公司、國內醫藥龍頭企業、科技型中小企業和國內知名科研機構集聚的生物醫藥產業集群。中科創星產業基地面積100畝，主要滿足孵化高科技企業對于物理空間的需求。

3.2 形成完善的投資鏈

投融資是企業成長中的重要資源需求，特別是企業從種子期、初創期到高速成長期的不同階段，對投融資的需求不一樣。西安高新區創業園發展中心擁有完善的覆蓋天使投資、風險投資、私募股權基金的創業投資鏈體系。

（1）打造多位一體的投融資服務體系。西安高新區創業園發展中心聚集一批創投機構、金融機構、金融中介服務機構900多家，擁有金融機構全國或區域性總部51家，引導設立了9家銀行科技支行，此外，還引入了陜西省股權交易中心、陜西省科技資源統籌中心等科技金融服務平臺，打造了“科技路—唐延路—錦業路”帶狀科技金融聚集區。此外，還推出了“中小企業金融超市”等服務，針對不同發展階段提供個性化金融產品，提高企業與金融資本的對接效率。

（2）發展天使投資基金。西北地區第一家專注科技成果轉化的天使基金——“西科天使基金”，為科技創業領軍人才創辦企業提供第一筆寶貴的資金支持，西科天使一期基金完成全部募集和投資工作，共募集1.3億元，投資了54個項目，帶動社會投資超過5億元，其中11個項目投資后股權價值已經覆蓋基金所有投資成本。同時建立創途天使會，打造集聚天使投資人的平臺，搭建天使投資人與創業項目之間的溝通平臺，創業項目得到良好的融資支持。

（3）設立創業投資引導基金。圍繞西安高新區創業園發展中心等企業和產業發展需求，建立了新一代信息技術基金、高技術軍工基金、生物醫藥基金、集成電路基金等多支產業發展基金，其中陜西省集成電路產業投資基金是聚合各方資源和資金優勢的專項產業基金，該投資基金由省市區三級政府共同出資，吸納國家專項基金及社會資本進入，總規模300億元，首期規模60億元，主要投向陜西省內集成電路產業鏈上的優質創新企業、骨干龍頭企業、高成長企業、擬上市及掛牌企業等。

3.3 打造高效的孵化服務鏈

企業在種子期、初創期、高速成長期所需要的孵化服務重點不同，為確保科技創業孵化鏈條內企業成長，在種子期孵化服務的重點是創意和產品原型打磨、商業模式構建等，初創期孵化服務則偏重商業化擴張輔導等，而高速成長期的服務重點是幫助企業進行規模化的生產改進與市場拓展。

（1）企業孵化服務對接。西安高新區創業園發展中心建立了一整套的項目評價體系，形成了“企業聯絡員+項目經理+創業導師+商業資源”的四級孵化服務模式，依據不同企業性質和階段，進行有針對性的孵化服務輔導，派駐專人進行日常服務，并配備一名具備專業領域知識的項目經理，設有常年開展咨詢活動的專家咨詢顧問團，為企業發展關鍵時期出現的重大問題提供決策支持。

（2）專業化的公共技術服務平臺。圍繞科技創業孵化鏈條內企業的需求，西安高新區創業園發展中心以專業孵化器為依托，采取與高校、科研院所、企業聯建等方式建設公共技術服務平臺，在集成電路、生物醫藥、軟件、能源新技術、軍民兩用科技等領域建立了53個公共技術服務平臺，并定期對科技創業孵化鏈條內企業進行技術需求調查，幫助企業進行技術改進和服務。

（3）產業鏈資源服務。西安高新區創業園發展中心通過建設產業聯盟，幫助創業企業對接產業上下游資源，以及縮短研發周期、尋找互補資源、快速對接市場，由西安立邦制藥等17家單位發起成立“西安生物醫藥產業研發聯盟”，之后又發起了西安智能電網設備產業技術創新戰略聯盟，搭建了企業間合作平臺，目前已搭建了13家產業聯盟，以產業為核心形成了資源鏈接網。

4 結論

從三螺旋理論出發，結合西安高新區創業園發展中心的案例，分析并闡述了科技創業孵化鏈條的運作機制，研究認為科技創業孵化鏈條依托政策鏈、生產鏈和技術鏈三個外部傳導鏈，將政府、大學、產業三股力量不斷凝結起來，科技創業孵化鏈條基于空間鏈、投資鏈和服務鏈三個內部傳導鏈，實現資金流、技術流、知識流、信息流、人才流、政策流的互動，從而構筑起政府、大學和產業的穩定遞進螺旋結構，實現成果轉化、企業培育和產業發展有機統一?？萍紕摌I孵化鏈條要成為加速孵化、催生高成長企業的重要平臺，核心就是完善的空間鏈、投資鏈、服務鏈三個內部傳導鏈，要形成“眾創空間—孵化器—加速器”有效銜接的成長空間；要集聚高端專業、開放融通、協同互動的創業服務資源；要搭建技術成果轉化服務實體經濟的研發支撐平臺；要形成天使、VC、PE等滿足企業不同階段需求的創投資金供給，最終構建一個良好的創新創業“小生態”，推動科技與經濟融通發展。

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Research on Science and Technology Entrepreneurship Hatching Chain Based on the Three Spiral Theory

XU Shibo

（1.Torch High Technology Industry Development Center， Ministry of Science and Technology， Beijing 100045， China）

Abstract： The science and technology incubator chain plays an important role in enhancing the ability and level of incubator， promoting economic transformation and upgrading， and nurturing emerging industries. Based on the analysis of the three-helix theoretical model， the operating mechanism of the science and technology entrepreneurship incubation chain is proposed， and it is believed that the science and technology entrepreneurship incubation chain relies on three external conduction chains： the policy chain， the production chain， and the technology chain. The government， universities， and industries have been condensed together， and taking the Xi'an High-tech Development Center as a case study， the paper analyzed and explained that the science and technology entrepreneurship incubation chain was based on three internal conduction chains： the space chain， the investment chain， and the service chain. To achieve the interaction of capital flow， technology flow， knowledge flow， information flow， talent flow， and policy flow， we will build a stable and progressive spiral structure of government， universities， and industries， and achieve organic unity in the transformation of results， enterprise cultivation， and industrial development.

Keywords：technology incubation chain； three helix； incubator