全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)法律體系研究

任俊男

【摘要】歐盟在全球最早構(gòu)建并運(yùn)營(yíng)了碳排放權(quán)交易體系，并已成立全球最大的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。此后，美國(guó)芝加哥、澳大利亞、印度、日本等地的碳交易所紛紛成立。碳排放權(quán)交易體系是促進(jìn)減排與低碳化發(fā)展的重要經(jīng)濟(jì)手段。我國(guó)是最大的碳排放國(guó)，同時(shí)更是負(fù)責(zé)任的大國(guó)，更加責(zé)無(wú)旁貸的貫徹執(zhí)行《協(xié)定》的決議。2017年，我國(guó)著手建設(shè)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，通過(guò)創(chuàng)建協(xié)調(diào)立法機(jī)制，完善法律制度保障，提高交易主體參與，建立嚴(yán)格的監(jiān)管體系，保證碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的合理、有序、健康發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】碳排放權(quán) 碳排放權(quán)交易市場(chǎng) 法律體系

針對(duì)日益嚴(yán)重的氣候變化問(wèn)題，各個(gè)國(guó)家積極響應(yīng)制定相關(guān)的國(guó)際氣候政策，《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》（以下簡(jiǎn)稱《公約》）、《京都議定書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱《議定書(shū)》）及《巴黎協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱《協(xié)定》）等相關(guān)系列協(xié)議的相繼達(dá)成，及2016年11月4日生效的，開(kāi)--啟了全球合作應(yīng)對(duì)氣候變化的新階段，釋放了需要迅速向低碳和氣候適應(yīng)型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的強(qiáng)有力信號(hào)。《公約》成為全球最早的國(guó)際氣候合作框架，《議定書(shū)》在確定附件中的發(fā)達(dá)國(guó)家碳減排額度和義務(wù)的同時(shí)設(shè)計(jì)了三個(gè)市場(chǎng)機(jī)制，即排放權(quán)交易、聯(lián)合履約和清潔發(fā)展機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，形成了快速發(fā)展的碳排放權(quán)交易體系。《協(xié)定》各締約國(guó)以“自主貢獻(xiàn)”的方式進(jìn)行減排，為碳排放交易體系未來(lái)發(fā)展提供了制度基礎(chǔ)，建立全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)勢(shì)在必行。

一、研究的目的、意義

（一）研究目的

從到我國(guó)碳排放權(quán)交易法律制度的最新變化和動(dòng)態(tài)發(fā)展著手，及時(shí)明確七省市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的實(shí)踐進(jìn)程和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)積累，形成區(qū)域碳排放交易聯(lián)盟。同時(shí)，對(duì)國(guó)內(nèi)外碳排放權(quán)交易實(shí)踐中的法律制度的深入研究和比較分析，運(yùn)用更具有針對(duì)性和實(shí)操性的理論、制度，為完善全國(guó)性碳排放權(quán)交易法律制度提供建設(shè)性意見(jiàn)。

（二）研究意義

1.理論價(jià)值

目前缺乏全國(guó)排放交易市場(chǎng)立法，以國(guó)內(nèi)七個(gè)省市碳排放交易實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和國(guó)外較為完善的碳排放權(quán)交易法律制度為突破口，研究如何以法律手段協(xié)調(diào)并保障全國(guó)性碳排放交易的順利進(jìn)行和健康發(fā)展，將對(duì)碳排放交易市場(chǎng)的法律理論有重要參考價(jià)值。

2.實(shí)踐價(jià)值

我國(guó)剛做出自愿減排承諾不久，碳排放權(quán)交易也尚處于初始階段，以全國(guó)碳排放交易市場(chǎng)為契機(jī)，接軌國(guó)際碳排放交易協(xié)調(diào)機(jī)制和法律制度，盡快完備全國(guó)碳排放市場(chǎng)交易機(jī)制和法律制度，有效解決我國(guó)愈加嚴(yán)重的空氣污染問(wèn)題，也為我國(guó)進(jìn)行國(guó)際碳排放權(quán)交易奠定基礎(chǔ)。

（三）創(chuàng)新之處

1.研究視角的創(chuàng)新

中國(guó)目前計(jì)劃在2017年啟動(dòng)全國(guó)碳交易市場(chǎng)，及早規(guī)劃國(guó)際減排合作，探尋碳交易市場(chǎng)跨國(guó)合作模式和實(shí)施路徑對(duì)中國(guó)碳交易市場(chǎng)發(fā)展具有重要意義。歐盟、挪威、加州和魁北克等在跨國(guó)碳交易合作領(lǐng)域積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國(guó)碳交易試點(diǎn)對(duì)接、構(gòu)建國(guó)家碳交易市場(chǎng)具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。通過(guò)理清國(guó)外對(duì)該問(wèn)題的解決思路、發(fā)展戰(zhàn)略及實(shí)施步驟，為我國(guó)當(dāng)前碳交易市場(chǎng)構(gòu)建以及未來(lái)國(guó)際化合作提供前瞻性建議。

2.研究?jī)?nèi)容的創(chuàng)新

不僅系統(tǒng)的對(duì)歐盟和美國(guó)碳排放交易市場(chǎng)法律制度進(jìn)行研究，同時(shí)還深入研究了7個(gè)碳排放交易試點(diǎn)的交易情況和法律制度。國(guó)內(nèi)外對(duì)比研究可以為建設(shè)全國(guó)碳排放交易市場(chǎng)提供創(chuàng)新的切入點(diǎn)，更全面的看待相關(guān)問(wèn)題。

3.研究方法的創(chuàng)新

從法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)合的角度研究分析我國(guó)碳排放權(quán)交易制度的不足。通過(guò)數(shù)據(jù)分析直觀的表明我國(guó)現(xiàn)有碳排放交易試點(diǎn)存在的問(wèn)題，并針對(duì)我國(guó)國(guó)情，系統(tǒng)而詳盡地設(shè)計(jì)了全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)法律制度。

二、建立健全全國(guó)碳排放交易市場(chǎng)法律體系

我國(guó)現(xiàn)有的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)主要來(lái)自于各省試點(diǎn)幾年來(lái)總結(jié)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，而我國(guó)現(xiàn)有碳排放權(quán)交易的發(fā)展層面還屬于基礎(chǔ)層次。因此，未來(lái)針對(duì)建成全方位、高層次、多領(lǐng)域、立體化的碳排放權(quán)交易體系需要頒布一部綜合性的法律。

（一）制定碳排放權(quán)交易法律體系全國(guó)性基本法

目前關(guān)于碳排放權(quán)交易法律僅有《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》，《全國(guó)碳排放權(quán)交易管理?xiàng)l例（草案）》仍在審議當(dāng)中，碳排放交易基本法缺位。所以，應(yīng)當(dāng)以法律的形式確定配額初始分配方式、總量控制體系、碳排放權(quán)交易主體、監(jiān)管體制以及法律責(zé)任等。

1.配額初始分配

最理想的模式應(yīng)當(dāng)是以無(wú)償分配方式為主，拍賣分配方式作為輔助，經(jīng)過(guò)實(shí)時(shí)的監(jiān)測(cè)和測(cè)算碳交易市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)，成交數(shù)量的起伏，以及參與減排主體排放量的變化，及時(shí)的做出相應(yīng)的調(diào)整，逐步擴(kuò)大拍賣分配模式的比例，直至完全采用有償模式進(jìn)行分配。

2.總量控制

應(yīng)當(dāng)設(shè)置二氧化碳排放總額度容量，規(guī)定大氣環(huán)境容量的使用限額，將區(qū)域總的排放額度通過(guò)科學(xué)的、公平的、透明的形式分解到各個(gè)排放主體。通過(guò)宏觀到微觀和微觀到宏觀，統(tǒng)籌考慮，提出更為合理的碳排放總量控制體系。在初始階段應(yīng)僅監(jiān)測(cè)和控制二氧化碳排放量，隨著碳排放交易體系的完善再擴(kuò)大溫室氣體的種類。從覆蓋的強(qiáng)制減排行業(yè)來(lái)看，初期包括八大行業(yè)：石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、電力。待條件成熟時(shí)也借鑒歐盟碳排放交易體系，不斷擴(kuò)大碳減排的行業(yè)范圍，從高碳排放大戶著手，加入交通行業(yè)等，并根據(jù)行業(yè)成本、慢慢推廣至全民體系。

3.碳排放權(quán)交易主體

包括碳排放權(quán)交易合同主體和碳排放權(quán)交易輔助主體。要盡快制定全國(guó)統(tǒng)一的納入減排的具體行業(yè)名單或目錄，根據(jù)行業(yè)的歷史排放量，技術(shù)革新的實(shí)際情況和具體能力，減排量的評(píng)估預(yù)測(cè)，進(jìn)行實(shí)現(xiàn)明確、有效的指導(dǎo)。明確碳排放權(quán)交易主體的范圍，針對(duì)不同交易主體在減排能力和歷史排放量水平的差異，制定有針對(duì)性的監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)、配額分配方式。

4.監(jiān)管體制

首先，應(yīng)當(dāng)建立排放單位的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，監(jiān)管主體應(yīng)當(dāng)定期、不定期對(duì)排放單位的排放情況進(jìn)行監(jiān)控和調(diào)整。其次，需要建立國(guó)家、區(qū)域和地方三級(jí)監(jiān)管體系。因?yàn)槲覈?guó)國(guó)內(nèi)各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局具有較大差異，我國(guó)可以借鑒美國(guó)碳排放權(quán)交易中各州監(jiān)管體系的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，形成全國(guó)性、區(qū)域性加地方性三級(jí)監(jiān)管體系。

5.法律責(zé)任

法律責(zé)任可以提供事前激勵(lì)的作用，明確劃清合法行為和違法行為的界限。在構(gòu)建我國(guó)統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易機(jī)制中相關(guān)的法律責(zé)任也應(yīng)做出相應(yīng)明確的規(guī)定，包括碳排放權(quán)交易主體、碳排放權(quán)交易中介機(jī)構(gòu)和碳排放權(quán)交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。

（二）加快碳排放權(quán)交易體系協(xié)同發(fā)展

1.加快開(kāi)展碳金融領(lǐng)域的相關(guān)立法工作

推動(dòng)開(kāi)發(fā)碳借貸項(xiàng)目、碳投融資項(xiàng)目、碳交易領(lǐng)域的金融服務(wù)項(xiàng)目，并出臺(tái)相關(guān)法律加以規(guī)范，通過(guò)金融主體的介入激活我國(guó)碳交易市場(chǎng)的潛能。證券、基金和保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的參與是促進(jìn)碳排放交易快速發(fā)展的關(guān)鍵。因此，應(yīng)積極鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)加入碳排放權(quán)交易的體系建設(shè)中，健全我國(guó)碳排放交易體系。

2.提供碳建設(shè)人才培養(yǎng)方面的法律指引

培養(yǎng)一批專門的碳交易、碳金融、碳法律人才，為整個(gè)碳市場(chǎng)的合理有序發(fā)展提供人才方面的保障。加大人才的儲(chǔ)備與培養(yǎng)力度。首先，要積極與擁有先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的國(guó)內(nèi)、國(guó)際相關(guān)組織合作，引入人才的同時(shí)培養(yǎng)人才。其次，建立和完善科學(xué)合理的績(jī)效考核和獎(jiǎng)懲機(jī)制，保證碳排放交易體系的創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展。

3.經(jīng)濟(jì)推進(jìn)環(huán)境監(jiān)測(cè)體系的發(fā)展與完善

環(huán)境監(jiān)測(cè)體系是我國(guó)法律規(guī)定的環(huán)境保護(hù)過(guò)程中的一項(xiàng)重要的任務(wù)，國(guó)家環(huán)保行政部門通過(guò)監(jiān)督管理企業(yè)的碳排放許可證、碳排放治理實(shí)施情況，新的碳減排建設(shè)項(xiàng)目的具體執(zhí)行以及碳排放報(bào)告制度的實(shí)行情況，可以有效的督促企業(yè)及時(shí)的進(jìn)行技術(shù)革新，提升管理水平，減少企業(yè)整體的生產(chǎn)能耗，降低年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的碳排放總量。完善環(huán)境檢測(cè)體系是開(kāi)展碳排放權(quán)交易的重要制度保障，對(duì)后續(xù)懲處機(jī)制的設(shè)定，以及相關(guān)責(zé)任制度的落實(shí)具有重要意義。