淺談企業專利布局需考慮的幾點因素

何娟娟 李志娜 蔡文亮

【摘 要】企業做好專利布局對于保護自身權益和規避侵權風險，以及企業的長遠發展具有十分重要的意義。本文對知識產權保護背景下專利布局的意義進行了闡述，并具體對專利布局的目的、專利技術獲取手段和宏觀、微觀專利布局等考慮因素進行了分析，重點對其中宏觀下考慮時間、地區、類型分布的專利布局以及微觀下權利要求撰寫的布局進行了分析，供企業專利工作者探討和參考。

【關鍵詞】專利布局；規避侵權；宏觀布局；微觀布局

隨著經濟全球化趨勢日益加強，我國與世界經濟的關系日益緊密，在此背景下知識產權的地位顯得尤為重要，它已經成為決定企業是否能進入市場的核心競爭力，企業是否擁有該領域的核心專利，決定了它能否占據市場主導地位。

一、專利布局的意義

“產品未動，專利先行”，這是專利領域普遍支持的理念，對潛在市場進行前瞻性專利布局是產品商業化前的必要過程，企業瞄準市場的同時，需要合理運用知識產權保護自身權益。近年來，國內企業的知識產權保護意識已明顯增強，因知識產權糾紛導致的經濟摩擦也越來越多，根據《中國法院知識產權司法保護狀況（2017）》公布數據，2017年全國法院新收各類知識產權案件共計237242件，相比2016年上升33.5%，國內知識產權權利人提交的知識產權保護備案申請量也呈增長趨勢，國內外大量的侵權糾紛案件的發生，讓我國企業越來越意識到做好專利布局對于占據市場、避免侵權糾紛的重要意義。

以著名的我國平衡車在美國337調查案件為例，2014年9月平衡車鼻祖segway向美國國際貿易委員會提起訴訟，發起337調查，起訴包括納恩博在內的5家平衡車公司侵犯了segway專利。而在此次侵權訴訟之后納恩博公司全資收購segway公司。此次收購使得納恩博擁有了segway在全球平衡車的400多項專利權，也就意味著從此全世界的雙輪平衡車的專利權將全在納恩博手里，至少從專利的角度，納恩博搶到了第一把交椅。納恩博與segway公司于2016年8月聯合向美國國際貿易委員會提出337調查，指控全球13家平衡車企業侵犯專利權，開創了中國企業利用337調查起訴美國競爭對手的先河。反觀2014年的納恩博，其專利儲備匱乏，只能處于被動的地位，但其并沒有同其他被告中國企業一樣，采用鴕鳥策略，而是積極應對，完成了一次成功的逆襲。縱觀事件發展過程，筆者認為：專利的布局要趁早，在技術型的企業做出了突破性的技術創新時，應當選擇合適時機采用專利的形式對其技術成果進行保護，以此來增加企業的無形資產和核心競爭力，為企業的長遠發展奠定基礎。Segway即是如此，其專利有優先權是1999年的專利，也有核心技術專利。而時間正是衡量專利法力效力的重要指標之一，專利儲備越早，則專利話語權可能越強。相反，對于后來者而言，即使失去了專利占先的優勢，也大可不必灰心，仍然可以通過合作、收購的方式完成其技術儲備，實現彎道超車。

二、專利布局需考慮因素

（一）專利布局目的

專利布局首先需明確即將進駐的市場為前瞻性未來技術領域或是發展較為成熟的技術領域，進而定位決定是成為領導者、挑戰者、追隨者還是補缺者，不同定位的專利布局的側重點會有所不同。例如成為市場領導者，則需要擁有該技術領域的核心專利或基礎專利，并可基于核心專利或基礎專利進行路障式布局，而補缺者則要明確行業巨頭專利布局分布，可針對其技術空白點進行補充，從而能夠在市場搶占一席之地。另外，在布局時，通過考慮目標客戶群體的需求，找準市場痛點，從消費者真正關注的需求明確制約市場發展的最大的阻礙，進而決定新技術方向，綜合考慮新技術市場效益，確定新技術布局重點。

（二）專利技術獲取手段

目前獲取專利技術的手段主要包括：自主研發、專利權轉讓、獨占許可等方式，這幾種方法各有優劣。

自主研發，通過自主研發新技術申請獲取專利權，能有效提升企業研發團隊自主研發實力，并取得專利技術的獨占，且更利于圍繞企業規劃進行專利布局，研發過程中隨時可以發現新的創意點，并圍繞創意點實施更合理的專利布局，但是自主研發其研發周期長、前期研發投入高，對研發團隊要求高。

專利權轉讓，通過受讓、受贈、并購等方式獲取他人專利權，能幫助企業以更短的周期進駐某一行業，其也是比較受歡迎的獲取專利的方式，但是如果企業的需求的專利在技術領域相對緊缺，則尋找專利技術的難度會較大，且存在一定的風險。

獨占許可，通過簽署“獨占許可協議”的方式獲取實施他人專利技術的權力，該方式獲取專利技術較為便利，但是相對限制較多。

三種方式各有優劣，不同的階段的企業可選取不同的方式。例如，來電科技屬于早期共享充電寶研發企業，共享充電寶技術研發成果相對少，因此通過自主研發獲得新技術后進行專利申請，過程中不斷優化其專利布局內容，而后來者“街電”科技則通過收購他人專利權的方式獲得該領域的他人專利圈，促進該企業快速進入未涉及的移動充電寶領域。

（三）宏觀、微觀專利布局

1.考慮時間、地區、類型分布

何時申請專利、申請何種類型專利、在哪些地區進行專利申請均是專利布局時需要考慮的因素。五大局目前均采用先申請制原則，且申請日（有優先權日按優先權日）也是劃分現有技術的界限，越早進行專利申請，其獲取專利權的幾率越高，而另一方面專利法也規定了公開換保護原則，其獲取專利權的保護范圍要與其說明書方案公開程度相適應，這也意味著通常越早申請專利，技術向競爭對手公開的時間也越早，兩者之間需要進行平衡，筆者認為對于易仿制的產品、方法專利，在進入市場前進行應當進行專利布局，而對于不易仿制的產品、方法類專利，可以適當延后其專利申請時間；此外，目前專利類型通常包含發明專利、實用新型、外觀設計三種，發明專利審查期限長但是權利相對穩定、保護期限也長，而實用新型獲取專利權周期快，能快速對產品進行保護，但是權利穩定性差，保護期限相對短，設計專利則從產品外觀對設計出的產品形狀、圖案、色彩等外形進行保護，筆者認為，目前通常采用的同日進行實用新型和發明專利申請，并通過放棄實用新型的方式獲取發明專利權是較好的對產品進行專利保護的選擇，同時針對產品外觀設計進行布局，避免競爭對手通過外觀仿制搶占市場；再者，除了國內市場，部分企業還可能會進入國外市場，此時在國外進行專利布局可利用知識產權保護自身利益，企業需要考慮商品可能進入的市場或可能存在實施可能性的國外市場，在這類國家也進行專利布局，目前可采用巴黎公約或者通過PCT的方式進行申請獲取他國專利權， 對于發明專利來說，巴黎公約享有12個月優先權，而PCT則可在申請日后30個月內進入其他國家，兩者相較，企業選擇采用PCT方式進行申請其進行國外布局的考慮時間更充分。

“來電”在研發出共享充電寶的早期即開始進行了專利申請，同時期市面上還沒有形成初具規模的產品，后續隨著技術研發的推進圍繞核心專利申請了新的專利。就其類型看，其先后申請了發明專利、實用新型、外觀設計專利，充分考慮了專利類型的保護優劣，從多個角度不同類型進行專利布局，對產品進行全方位的保護；同時還利用采用PCT、巴黎公約方式先后向多個國家和地區進行了全球性的專利布局，為今后的產品走出國門走向世界保駕護航，其建立了較為合理的核心專利保護體系。

2.權利要求布局

專利權保護范圍以權利要求記載內容為準，在進行侵權認定時，權利要求內容是非常重要的事實基礎，專利布局時權利要求撰寫的重要性不言而喻。對于獨立權利要求來說，為確保權利范圍最大，在撰寫過程中應當僅包含必要技術特征，過多非必要的技術特征限定的專利權，容易讓競爭對手采用針對非必要技術特征的替換手段進行侵權規避，導致喪失知識產權保護力；而單獨采用獨立權利要求進行專利保護，后續若經歷無效時容易導致權利的喪失，利用從屬權利要求補入非必要技術特征分別對優化實施方案進行保護，以圈定更多保護范圍，可以保障在獨立權利要求無效時，能夠通過從屬權利要求技術特征合并至獨立權利要求的修改方式繼續保護次大的保護范圍，有利于專利權的穩定性維護。

“來電”科技的核心專利之一“吸納式充電裝置”，其解決的技術問題是：“充電線導致充電設備結構繁瑣雜亂，用戶體驗不好”。其運作方式是，用戶在使用裝置時，將電源置于該一級滾軸組件的兩個對設滾軸之間，可由滾軸的滾動帶動電源將電源吸納裝置中，送至充電機構進行充電，充電完畢再由吸納滾輪機構送出來。其獨立權利要求撰寫：“一種吸納式充電裝置，其特征在于，其包括吸納滾輪機構、充電機構、主控PCB，該吸納滾輪機構包括第一電機、與第一電機動力連接的傳動組件、與傳動組件連接的一級滾軸組件，該一級滾軸組件包括兩個對設的滾軸，該第一電機與主控PCB電連接，該充電機構包括與主控PCB連接的充電PCB。”該權利要求僅包含了實現簡化充電裝置結果的吸納式充電裝置功能必要功能構件及其必要的連接關系，以最少的技術特征進行限定獲得最大的保護范圍，其獨立權利要求的撰寫方式較為優秀。另外，該專利還在從屬權利要求中針對必要功能構件的具體實現結構進行限定，在后續的無效過程中，由于無效請求人證據無法影響權利要求4的創造性，其保留了該項權利要求的專利權，專利權人可將該項權利要求合并到權利要求1之中，能繼續發揮其對于產品的保護。

3.其它因素考量

專利布局除了從時間、地點、類型宏觀上進行考量，以及權利要求撰寫的微觀上進行考量之外，專利本身的質量也是要考慮的重要因素。假設在宏觀和微觀上付出大量勞動作了嚴密、規范的布局之外，卻由于專利本身的穩定性不夠被競爭對手輕易無效掉，那就無法起到保護自身的作用，那么專利布局最初的意義也就喪失了。就好比之前大費周章布下了天羅地網，可是卻由于織出的網不夠牢靠，獵物輕易能把網掙脫逃跑，那之前布網的功夫就全部白費了。打鐵還需自身硬，就企業而言，高質量的專利需要從重視技術研發做起，研發出屬于自己的技術產品，同時，需要了解行業的整個發展脈絡，熟悉哪些是現有技術，并針對行業其它競爭對手布局進行研究規避，在申請專利時還應進行技術查新，從各個角度提高所布局專利的質量。

三、結束語

在知識產權保護重要性日漸凸顯的時代背景下，企業的專利布局對于企業自身在市場競爭中起著舉足輕重的作用。只有擁有屬于自己的核心產品，才能夠在開拓市場中占據一席之地，而只有擁有屬于自己的核心專利，才能在激烈的市場競爭中擁有自主話語權。企業做好專利布局，對于維護自身權益，規避侵權風險，以及企業的長遠發展，都具有非常重要的意義。