科技計劃成果進場交易政策思考

王麗華

[提要] 近年來，科技計劃成果進場交易并實現(xiàn)轉(zhuǎn)化應用雖然取得一定的成效，但總體效果并不理想，交易過程面臨一定的困難和挑戰(zhàn)。為此，在分析科技計劃成果進場交易面臨的新形勢及其現(xiàn)實情況基礎(chǔ)上，針對如何促進科技計劃成果進場交易，推動科技計劃成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化提出幾點政策措施。

關(guān)鍵詞：科技計劃；科研成果；交易；政策措施

中圖分類號：F713 文獻標識碼：A

收錄日期：2018年7月28日

為推動科技成果實施轉(zhuǎn)化，國家和地方都相繼出臺相關(guān)的全國性和地方性政策法規(guī)，以加快創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化及其產(chǎn)業(yè)化進程，為提高自主創(chuàng)新能力發(fā)揮積極的促進作用。科技計劃成果是政府公共財政支持的科研項目產(chǎn)出的研發(fā)成果，從近年來技術(shù)市場公開交易情況看，開展科技計劃成果進場交易的成效并不理想。因此，針對當前科技計劃成果進場交易面臨的現(xiàn)實情況開展研究，并提出能夠促進科技計劃成果進場交易的對策建議具有重要意義。

一、目前科技計劃成果進場交易面臨的新形勢

科技計劃成果進場交易是科技成果轉(zhuǎn)化工作的重要組成部分，是國家科技行政管理部門在促進科技成果轉(zhuǎn)化過程中重點涉及的管理內(nèi)容，因此要認清科技計劃成果進場交易的形勢，就應從科技成果轉(zhuǎn)化面臨的大形勢進行分析。

（一）加速科技成果轉(zhuǎn)化是新時期我國科技發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》明確提出要建設(shè)“科技成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺”，堅持把促進科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力作為主攻方向。黨的十八大提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，強調(diào)要推動科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合，提高科學研究水平和科技成果轉(zhuǎn)化能力，搶占科技發(fā)展戰(zhàn)略制高點。

（二）加速科技成果轉(zhuǎn)化是促進科技與經(jīng)濟結(jié)合的重要因素。在科技進步與經(jīng)濟社會發(fā)展的關(guān)系中科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)揮著重要的橋梁作用，加速科技成果轉(zhuǎn)化是推動科技與經(jīng)濟結(jié)合的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。加速科技成果轉(zhuǎn)化客觀上要求科研機構(gòu)的科研成果要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，實現(xiàn)預期的社會經(jīng)濟效益；同時，要求企業(yè)主動尋求新的科技成果，推動企業(yè)發(fā)展，帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級。加快科技成果轉(zhuǎn)化，既是推動科技進步、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的迫切要求，也是保持經(jīng)濟持續(xù)快速健康發(fā)展的必然選擇。

（三）加速科技成果轉(zhuǎn)化是國家技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的內(nèi)在要求。技術(shù)創(chuàng)新的成功依賴和體現(xiàn)于科技成果的轉(zhuǎn)化與規(guī)模化應用，科技成果轉(zhuǎn)化反過來又加速技術(shù)創(chuàng)新的步伐，二者密不可分，相互依存。《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》明確提出，把建立以企業(yè)為主體、以市場為導向、產(chǎn)學研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系作為國家技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的突破口，并第一次把產(chǎn)學研結(jié)合提升到國家戰(zhàn)略的高度。產(chǎn)學研的結(jié)合，強化了技術(shù)創(chuàng)新需要以市場為導向的重要作用。加速科技成果轉(zhuǎn)化，不僅能夠推動產(chǎn)學研的發(fā)展，也體現(xiàn)了建設(shè)國家科技創(chuàng)新體系的內(nèi)在要求，有助于實現(xiàn)構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系的發(fā)展目標。

（四）我國科技成果轉(zhuǎn)化面臨的環(huán)境發(fā)生了重大變化。隨著《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》的深入實施，科技投入大幅度增加，國家創(chuàng)新體系日趨完善，各類創(chuàng)新主體的活力日益增強，越來越多的重大科技成果不斷涌現(xiàn)，同時，科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化周期不斷縮短，機會稍縱即逝，對科技成果轉(zhuǎn)化工作提出了更高的要求。此外，隨著我國建設(shè)創(chuàng)新型國家目標的不斷推進，建設(shè)服務(wù)型政府進程的不斷加快，市場經(jīng)濟體制不斷深化，社會環(huán)境發(fā)生重大變化給科技成果轉(zhuǎn)化帶來了機遇和挑戰(zhàn)。

二、科技計劃成果進場交易面臨的困難與挑戰(zhàn)

（一）政策保障機制不健全。目前，關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的法規(guī)制度相對完善，但是專門針對科技計劃成果進入技術(shù)市場進行公開交易的政策尚不健全，對科技計劃成果進場交易的程序、中介機構(gòu)的選擇、科技計劃成果的分類和價值評估、科技計劃成果進場交易的各有關(guān)利益方的權(quán)責規(guī)制等缺乏統(tǒng)一的操作規(guī)范和政策引導，在一定程度上阻礙了科技計劃成果的有效展示和進場交易。

（二）審批程序復雜。在科技創(chuàng)新迅猛發(fā)展的今天，科技成果屬性具有一定的時效性，然而，在科技計劃成果進場交易的全鏈條中，涉及到科技管理、財稅管理、資產(chǎn)管理等多部門、多環(huán)節(jié)的審批問題，導致整個科技計劃成果進場交易和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化周期延長，影響了技術(shù)效益發(fā)揮，同時大幅削弱了科技計劃成果所有者進行交易或轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性。

（三）缺乏硬約束和有效激勵。當前對科技計劃成果進場交易是引導性的，沒有強制性，科技計劃成果所有者對已經(jīng)取得的研發(fā)成果不開展轉(zhuǎn)化或交易活動也不會受到任何懲罰，考核機制缺乏對科技計劃成果交易績效的評價。而且，科技計劃成果所有者即使積極推進科技計劃成果進場交易，實際上最終得到的交易收益很少。因此，在既缺乏硬約束又缺乏有效的激勵措施的雙重因素影響下，科研人員推動科研成果進場交易的積極性不高。

（四）中試環(huán)節(jié)薄弱。中試環(huán)節(jié)是促進科技計劃成果交易的重要因素，缺乏中試的科技計劃成果在進場交易過程中缺乏競爭力，交易成功的可能性大幅度降低。中試環(huán)節(jié)薄弱的重要原因之一是缺乏資金支持，導致實驗室成果與市場實際需求結(jié)合困難，一方面技術(shù)需求方需要的是經(jīng)過中試的技術(shù)，另一方面技術(shù)供給方提供的是未經(jīng)中試的實驗室科技成果，形成科技計劃成果進場交易的“中空”環(huán)節(jié)，交易成本和風險都很高，嚴重影響科技計劃成果進場交易的可能性。

（五）中介機構(gòu)不健全，服務(wù)能力弱。目前，我國的科技中介機構(gòu)建設(shè)尚不健全，普遍存在服務(wù)能力較薄弱的問題，尚未建立適應市場經(jīng)濟的有效服務(wù)機制。例如，目前缺乏權(quán)威的科技成果價值評估機構(gòu)，難以界定科技成果的價值，不利于科技成果的交易。另外，資產(chǎn)評估中介機構(gòu)、投資咨詢和融資中介機構(gòu)、信用評價中介機構(gòu)等都遠不能滿足現(xiàn)實要求。

三、促進科技計劃成果進場交易的政策措施

通過市場化手段促進科技計劃成果轉(zhuǎn)化，促進科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合，是我國科技發(fā)展的必然趨勢。國家應該盡快出臺針對性的政策法規(guī)，采取切實有效的管理措施，對全國科技計劃成果進場交易進行統(tǒng)一規(guī)范，完善科技計劃成果進場交易的各個環(huán)節(jié)，調(diào)動一切積極因素和各方的積極性，最大限度地實現(xiàn)科技計劃成果的效益，從而提高國家財政投入產(chǎn)出效率。

（一）完善科技計劃成果進場交易法規(guī)政策。完善法規(guī)政策主要涉及三個方面：第一，國家應當在《科技成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)制下盡快出臺專門的管理辦法，規(guī)范科技計劃成果進場交易行為，切實保障科技計劃成果進場交易供需雙方、中介機構(gòu)、科研人員以及風險投資機構(gòu)在科技計劃成果進場交易過程中的合法權(quán)益，努力營造有利于科技計劃成果進場交易的法律環(huán)境。要從科技計劃成果進場交易的全過程出發(fā)，在科技計劃成果供給、科技計劃成果需求、科技計劃成果進場交易服務(wù)等多個方面做出實質(zhì)性規(guī)定，逐步形成合力；第二，國家應當完善科技計劃管理政策，在現(xiàn)有政策框架內(nèi)明確規(guī)定科技計劃成果進場交易的必要性，增加科技計劃成果進場交易的強制性規(guī)定，切實在科技計劃項目立項、過程管理、成果管理及信用管理等方面提出具有可操作性的要求，對于違反規(guī)定的，應當對科技計劃項目承擔單位和科技計劃項目負責人的信用等級進行降級處理，并規(guī)定在一定時間內(nèi)不得申報國家科技計劃項目；第三，要加強相關(guān)法律法規(guī)配套實施細則的制定和出臺，強化落實和監(jiān)督，切實發(fā)揮促進科技計劃成果進場交易的法律效力。完善落實科技人員轉(zhuǎn)化交易的股權(quán)和期權(quán)激勵等收益分配制度，采取以獎代補、貸款貼息、投資引導等多種形式，落實促進科技計劃成果進場交易的引導政策。

（二）優(yōu)化科技計劃成果進場交易環(huán)境。第一，科技中介機構(gòu)是科技計劃成果進場交易的橋梁，國家應提供專項資金重點支持一批多種形式的科技中介機構(gòu)，拓展科技中介機構(gòu)的服務(wù)功能和范圍，發(fā)揮配置資源的功能，推進技術(shù)、人才、資本、產(chǎn)權(quán)的有機結(jié)合并形成網(wǎng)絡(luò)化，為科技計劃成果進場交易提供全方位服務(wù)平臺；第二，加強對科技中介服務(wù)機構(gòu)的指導和協(xié)調(diào)，完善中介機構(gòu)的執(zhí)業(yè)制度、工作程序、信用體系建設(shè)，推進科技中介機構(gòu)行業(yè)協(xié)會發(fā)展，扶持中介機構(gòu)健康成長，保證進入科技中介市場的機構(gòu)和人員的素質(zhì)和服務(wù)質(zhì)量，培育能夠提供多渠道、多功能、多層次、多領(lǐng)域和全方位的咨詢與服務(wù)的科技中介機構(gòu)。

（三）加強對科技計劃成果進場交易的公共服務(wù)。第一，要加強信息平臺建設(shè)，完善發(fā)布機制。信息有效交互是加速科技計劃成果進場交易的有效途徑，要搭建好信息網(wǎng)絡(luò)平臺，確保信息及時、準確、高效地傳遞，解決信息不對稱的問題。重視和完善科技計劃成果信息的管理與發(fā)布，定期發(fā)布國家科技計劃成果指南；第二，科技計劃項目執(zhí)行過程中要定期上報科技計劃成果進場交易情況，開展績效考評，形成約束力。績效考評內(nèi)容應包括：對實際取得的績效成績和年度績效計劃中的績效指標進行比較；如果沒有達到績效目標，要說明沒有達到目標的原因，以及將來完成績效目標的計劃和時間表；如果某個績效目標是不實際或不可行的，要說明改進或終止目標的計劃。

（四）推進科技計劃成果進場交易全程產(chǎn)學研合作。第一，產(chǎn)學研合作是科技計劃成果進場交易供需雙方緊密聯(lián)系的有效途徑，當前應致力于形成一個由政府主導或支持，由相同或相近產(chǎn)業(yè)及其他關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)之間，結(jié)合科技計劃項目承擔單位，按照自愿互利、共同發(fā)展原則組建專業(yè)化協(xié)作體系，引導產(chǎn)學研合作縱深發(fā)展。具體包括：推動科技計劃項目承擔單位與企業(yè)協(xié)調(diào)行動；引導科技計劃項目承擔單位和企業(yè)以資產(chǎn)為紐帶，組成共同參股或相互持股的經(jīng)濟實體；鼓勵企業(yè)與科技計劃項目承擔單位聯(lián)合建立各種中試基地，發(fā)揮科技計劃成果孵化、示范和推廣作用。第二，成立科技計劃成果進場交易協(xié)調(diào)員隊伍，派駐到科技計劃項目承擔單位，促進并協(xié)調(diào)公共研究部門、產(chǎn)業(yè)部門、科技管理部門之間的合作，形成產(chǎn)學研緊密結(jié)合的態(tài)勢，并對協(xié)調(diào)員進行年度評價。

（五）加強科技計劃成果進場交易管理工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。科技計劃成果進場交易是一項系統(tǒng)工程，應多部門共同參與。政府間協(xié)調(diào)主要應通過定期會商的方式，在科技計劃成果進場交易的政策法規(guī)制定方面的協(xié)調(diào)、各類基金計劃的協(xié)調(diào)與合作、共建共管科技中介機構(gòu)、共建共享公共服務(wù)平臺、聯(lián)合共同推進產(chǎn)學研合作、共同完善知識產(chǎn)權(quán)保護體系、共同推進相關(guān)標準的研究與制定等方面全面展開工作。

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